EDWIN H.

SUTHERLAND

EL DELITO
DE CUELLO BLANCO

Traducción del inglés de Rosa del Olmo.

Edición y prólogo de Fernando Álvarez-Uría.

LAS EDICIONES DE

gxx. 13+4a
 ANEXO 1

*LA DELINCUENCIA DE LAS

GRANDES EMPRESAS

Hace unos veinte años empecé a estudiar las violaciones de la ley

realizadas por hombres de negocios y hasta hoy he continuado inter-
mitentemente este estudio. Esta investigación comenzó con el
propósito de mejorar las explicaciones generales de la conducta
delictiva. Las teorías del crimen que entonces estaban en boga, y
que aún continúan en boga hoy, subrayaban las patologías sociales
y personales como causas del delito. Las patologías sociales
incluían especialmente la pobreza y las condiciones sociales rela-
cionadas con la pobreza, tales como las malas condiciones de
vivienda, la falta de facilidades recreativas organizadas, la ignoran-
cia de los padres y la desorganización familiar. La patología perso-
nal que se subrayaba en el primer período era la debilidad mental; la
teoría temprana afirmaba que la debilidad mental se hereda y es la
causa tanto de la pobreza como del crimen. Mas o menos a la vez
que yo empezaba a estudiar los delitos de negocios, la patología per-
sonal que se usaba para explicar el crimen estaba pasando de la inte-
ligencia defectuosa a las emociones defectuosas, reorientada por
conceptos tales como el de frustración, complejo de inferioridad y
complejo de Edipo.
Estas teorías que achacan el delito a patologías sociales y perso-

*Texto original redactado en la primavera de 1948 y publicado en Albert

Cohen, Alfred Lindesmith y Karl Schuessler (eds.), The Sutherland Papers,
Bloomington: Indiana University Press, 1965, pp. 78-96.

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312 Edwin H. Sutherland La delincuencia de las grandes empresas 313

nales se veían refrenadas en gran medida por el hecho de que en una tidas por cada una de estas corporaciones, siempre y cuando estas
gran proporción las personas detenidas, acusadas y enviadas a pri- violaciones fuesen determinadas oficialmente por juzgados y comi-
sión pertenecían a una clase económicamente inferior. siones. He incluido las leyes relativas a restricciones comerciales;
En contraste con esas teorías, mi teoría era que la conducta cri- representaciones inadecuadas en la publicidad; violación de paten-
minal se aprende exactamente igual que se aprende cualquier otra tes, derechos de Copyright y marcas registradas; descuentos; prácti-
conducta y que las patologías personales y sociales no juegan cas laborales injustas prohibidas por la Ley Nacional de Relaciones
ningún papel esencial en la causación del delito. Yo pensaba que Laborales; fraude financiero; violaciones de regulaciones de guerra;
esta tesis se podía corroborar mediante un estudio de la violación de y un pequeño grupo misceláneo de otras leyes. Los registros inclu-
la ley por los hombres de negocios. Normalmente los hombres de yen las trayectorias de las corporaciones, que tienen una media de
negocios no son pobres, no son débiles mentales, no les faltan faci- unos cuarenta y cinco años, y tanto las corporaciones subsidiarias
lidades recreativas organizadas y no sufren de las otras patologías como las principales. En esta búsqueda, he estado limitado por los
sociales y personales. Si se puede demostrar que los hombres de registros disponibles en una biblioteca universitaria, lo que dista de
negocios, sin esas patologías, cometen muchos delitos, entonces ser exhaustivo. Estoy seguro de que el número de delitos de los que
tales patologías no se pueden usar como explicación de los delitos informaré es mucho menor que el número de delitos detectados de
de otros tipos. Los criminólogos que han formulado las teorías de la hecho por juzgados y comisiones contra estas corporaciones.
delincuencia recogen sus datos de entrevistas personales con delin- Este recuento de los crímenes en las setenta corporaciones más
cuentes en los juzgados de ro penal, las comisarías y las prisiones, o grandes de los Estados Unidos da un total de 980 decisiones adver-
de estadísticas de delincuencia que se basan en hechos relativos a sas. Todas estas corporaciones tienen alguna sentencia en contra, y
esos delincuentes. Pero cuando los hombres de negocios cometen la media de sentencias es de 14,0. De estas setenta corporaciones, el
delitos, sus casos suelen presentarse ante juzgados de lo civil o ante noventa y ocho por ciento son reincidentes; es decir, tienen dos o
comisiones semijudiciales, pero casi nunca ante juzgados de lo más sentencias en contra. Varios Estados han puesto en marcha
penal. Por lo tanto, los criminólogos no entran en contacto con estos leyes penales comunes, que definen como delincuente habitual a
hombres de negocios y no han incluido sus violaciones de la ley en una persona que ha sido acusada de felonías cuatro veces. Si nos
las teorías generales sobre la conducta delictiva. servimos de este criterio y no limitamos las acusaciones a las
Me he servido del término delincuente de cuello blanco para refe- felonías, el noventa por ciento de las setenta mayores corporaciones
rirme a una persona de la clase socioeconómica superior que viola de los Estados Unidos son delincuentes habituales. Sesenta de las
las leyes promulgadas para regular su ocupación profesional. El tér- corporaciones tienen sentencias contra ellas por restricciones
mino cuello blanco se usa aquí en el sentido en el que lo usó el comerciales, cincuenta y cuatro por violaciones de patentes, cuaren-
Presidente Sloan de la General Motora, que escribió un libro titula- ta y cuatro por prácticas laborales injustas, veintisiete por represen-
do La Autobiografia de un trabajador de cuello blanco. El término taciones inadecuadas en la publicidad, veintiséis por descuentos y
se usa en un sentido más general para referirse a la clase asalariada cuarenta y tres por delitos misceláneos.
que viste bien en el trabajo, como los administrativos de los grandes Estas sentencias se han concentrado en un periodo que comienza
almacenes. en 1932. Aproximadamente el sesenta por ciento de ellas se dicta-
Quisiera referirme específicamente a una parte de mi estudio sobre ron en los diez años subsiguientes a 1932, y únicamente el cuarenta
el delito de cuello blanco. Seleccioné las setenta corporaciones por ciento corresponden a los cuarenta años anteriores a 1932. Una
industriales y comerciales más grandes de los Estados Unidos, sin explicación de esta concentración puede ser que las grandes corpo-
incluir los servicios públicos ni las corporaciones del petróleo. He raciones están cometiendo más delitos ahora que antes. Mi propia
intentado recoger todos los registros de violaciones de la ley come- impresión es que las demandas contra las grandes corporaciones han

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sido más enérgicas durante el periodo posterior a 1932 y que las cor- ca una bandera caliente en su mástil, va al campo de golf y golpea
poraciones no han aumentado su delictividad de manera apreciable. una pelota de golf caliente. El bebé crece rodeado de artículos de
De las setenta grandes corporaciones, treinta eran ilegales en ori- este tipo y filialmente descansa en paz en un ataúd caliente bajo una
gen o bien comenzaron las actividades ilegales inmediatamente des- lápida también caliente.
pués de su origen, y otras ocho corporaciones deberían tal vez aña- A continuación quisiera describir con mayor detalle las violacio-
dirse a estas treinta. Es decir, aproximadamente la mitad de las nes de algunas leyes concretas y empezaré con la representación
setenta corporaciones, o bien eran ilegítimas desde su nacimiento, o inadecuada en la publicidad. Si bien la Ley sobre Comida y
fueron delincuentes infantiles y juveniles, además de criminales Medicamentos Puros contiene una disposición que prohíbe el
adultos. engaño en las etiquetas de comidas y medicamentos, los adminis-
Las 980 decisiones adversas que recayeron sobre ellas eran deci- tradores de esa ley no han publicado informes frecuentes con los
siones en la línea de que estas corporaciones violaron leyes. Única- nombres de las corporaciones a las que se han encontrado violando
mente 159 de estas 980 sentencias fueron dictadas por juzgados de la ley. Por lo tanto, restringiré la discusión al engaño en anuncios
lo penal, mientras que 425 fueron dictadas por juzgados de lo civil que ha sentenciado la Comisión Federal de Comercio. Este es uno
y 361 por comisiones. El asunto más importante con respecto al de los delitos de cuello blanco menos importantes en comparación
delito de cuello blanco es si constituye verdaderamente delito. Este con los otros. Se han sentenciado noventa y siete casos contra vein-
es un asunto dificil y en cierto modo técnico, y no intentaré tratarlo tiséis de las setenta corporaciones. Bajo esta ley no hubo sentencias
aquí puesto que he publicado otro artículo sobre esta cuestión. La contra cuarenta y cuatro de las setenta grandes corporaciones. Entre
conclusión general que se formula en ese artículo es que las viola- estas cuarenta y cuatro corporaciones contra las que no hubo sen-
ciones de la ley que se probaron en decisiones de juzgados civiles y tencias, veintiséis se pueden considerar como corporaciones sin
comisiones administrativas son delitos excepto en muy pocos casos. publicidad. Es decir, no anuncian para vender, aunque pueden anun-
Las estadísticas que he presentado son bastante áridas y puedén ciar por el bien general, o por el bien de periódicos y revistas.
no significar mucho para el estudiante medio que no sea especialis- Venden sus productos a compradores expertos, a quienes la publici-
ta en este campo, pero la prevalencia de los delitos de cuello blanco dad no les puede influir. Para Aceros de EE.UU. sería un desperdi-
cometidos por grandes corporaciones se puede ilustrar de modos cio de dinero distribuir panfletos entre los expertos compradores de
más concretos. Si consideramos la vida de una persona, encontrare- sus productos, afirmando que sus productos están extraídos de las
mos que, desde la cuna hasta la tumba, ha estado utilizando artícu- minas más selectas o de acero Bessemer importado de Inglaterra, o
los que se vendieron o distribuyeron violando la ley. Los delincuen- exhibir una foto de una actriz de cine en un Pullman diciendo Yo
tes profesionales utilizan la palabra caliente para referirse a un artí- siempre elijo ruedas que circulan por raíles hechos por Aceros de
culo que ha sido robado recientemente. Por simplificar la expresión, EE.UU, porque son las mejores, o una foto del presidente de un club
quisiera recurrir a esta palabra para referirme a artículos manufac- de béisbol diciendo Tengo la sensación de que mis jugadores
turados por corporaciones, pero generalizaré el significado para estarán más seguros si viajan en trenes que circulan por raíles
incluir cualquier registro oficial sin restringirlo a tiempos recientes, fabricados por Aceros de EE.UU, porque estos raíles son más
y me referire a un tipo de artículos más amplio que a artículos manu- seguros.
facturados por un negocio concreto. Usando la palabra en este sen- Si eliminamos estas grandes corporaciones que no se anuncian
tido, podemos decir que un bebé llega a este mundo con la ayuda de para vender, aproximadamente el 60% de las grandes corporaciones
material quirúrgico caliente, se le frota con aceite de oliva caliente, que se anuncian para vender tienen sentencias condenatorias por
se le envuelve en una manta caliente, se le pesa con instrumentos representación inadecuada en publicidad.
calientes. Al escuchar la buena nueva del nacimiento, el padre colo- En la mayoría de los casos, estas representaciones inadecuadas en
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publicidad no son simples violaciones técnicas de la ley. La de madera de nogal, crema facial de aceite de tortuga que no está
Comisión Federal de Comercio hace una encuesta anual sobre hecha de aceite de tortuga, alfombras orientales que no se hicieron
varios cientos de miles de anuncios en publicaciones periódicas y en en Oriente y pieles de foca del Hudson que no están hechas de piel
las radios. Seleccionan unos 50.000 que son cuestionables, y entre de foca, podrían ser citados como ejemplos de engaños de este tipo.
estos encuentran que unos 1.500 son claramente falsos, y emiten Estuches que se anuncian como inoxidables no son inoxidables, se
sentencias contra unos 1.000 cada año. Además, al realizar la selec- anuncian prendas a prueba de polillas que no son a prueba de poli-
ción se suelen concentrar en ciertos productos un año y en otros pro- lla, medias de tres capas que son sólo de dos capas y radios para
ductos otros años. Entorno a 1941, se concentraron en anuncios fal- todo tipo de ondas que no reciben todo tipo de ondas. Se anuncian
sos de vitaminas y decretaron órdenes de que fuesen suprimidos almohadillas eléctricas que permiten seleccionar calor alto, medio y
contra veinticinco empresas dedicadas a este producto. En aquella bajo, cuando en realidad sólo tienen dos niveles de calor. Se venden
época los anuncios de vitaminas afirmaban, prácticamente sin más huebos almacenados como huevos frescos, hornos viejos y reacon-
matices, que las vitaminas recuperaban el vigor, ayudaban a la dicionados como hornos nuevos, y sombreros usados y reparados
digestión, eliminaban la esterilidad, prevenían el aborto, aumenta- como sombreros nuevos. Cremas faciales que se venden como nutri-
ban el vigor sexual, bajaban la presión sanguínea, reducían la neuri- tivas y correctivas de las arrugas no nutren la piel ni corrigen las
tis o el insomnio, frenaban la caída del cabello, curaban el resfria- arrugas. Algunas corporaciones anuncian que su té está hecho de
do y el asma o el alcoholismo, prevenían la caída de los dientes, eli- hojas tiernas, especialmente recolectadas para estas corporaciones,
minaban los granos, hacían que las gallinas pusieran más huevos y cuando de hecho su té lo compran por remesas a importadores que
mantenían al perro en buena salud. venden el mismo té a otras compañías. Se anuncian cigarrillos como
Las representaciones inadecuadas pueden ser fundamentalmente hechos con el tabaco más selecto, por el cual la compañía paga un
de tres tipos: En primer lugar, algunos anuncios están diseñados 25% más, pero otros cigarrillos también se hacen con el tabaco más
para vender productos que conllevan peligro físico, pero niegan, selecto por el cual los fabricantes pagan un 25% más de lo que
minimizan o dejan sin mencionar ese peligro. La mayoría de estos pagan por tabaco de mascar.
anuncios se producen en la industria farmacéutica. Sólo dos de las El tercer tipo de representación inadecuada se solapa con los dos
setenta grandes corporaciones tienen sentencias contra ellas por anteriores y difiere de ellos principalmente porque ciertos anuncios
anuncios de esta naturaleza. cometen ofensas especiales contra los competidores más que contra
En segundo lugar, algunos anuncios exageran los valores de los los consumidores. Una compañía de venta por correo anunciaba sus
productos. Un caso extremo de anuncios de esta naturaleza sería una hornillos como si tuvieran características que no tenía ningún otro
sentencia que se dictó contra dos golfos en Chicago alrededor de hornillo, cuando de hecho los hornillos de los competidores tenían
1930. Vendieron una botella de medicina a un ciego por un precio las mismas características. Se descubrió que el Servicio de
de diez dólares, afirmando que le curaría la ceguera. Al analizar la Investigación de los Consumidores, que afirmaba hacer evaluacio-
medicina, se descubrió que consistía en dos aspirinas disueltas en nes imparciales y no sesgadas de automóviles, estaba recibiendo
agua del Lago Michigan. Los golfos fueron acusados y sentenciados pagos de una compañía de automóviles por informar que sus coches
a seis meses de prisión. Los anuncios de las grandes corporaciones eran superiores.
son frecuentemente de este tipo, excepto que no son tan extremos y Quisiera describir alguno de los casos importantes de engaño en
no van seguidos de acusaciones en juzgados penales ni de penas de la publicidad. Un prominente fabricante de automóviles creó en
prisión. Se anuncian y venden como seda o lana prendas que son 1935 el plan de compra e instalación al 6%. Este plan se anunciaba
casi exclusivamente de algodón. Zapatos de cocodrilo que no están diciendo que la tasa de interés sobre el precio sin pagar por coches
hechos de piel de cocodrilo, muebles de nogal que no están hechos comprados acogiéndose a este plan sería sólo del 6%. Tras una
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investigación, la Comisión Federal de Comercio informó que la tasa aquellos que colaboraron en la representación inadecuada en publi-
de interés tenía de hecho un exceso del 11% y que por tanto el cidad. Por ejemplo, ha decretado órdenes para que dejen de emitir
aumento en la tasa de interés era casi de un 100%. Antes de que la anuncios determinados a muchas de las agencias de publicidad que
comisión hubiera ordenado a esta compañía pionera que dejase de preparan las campañas de publicidad de los fabricantes. Si bien estas
emitir este mensaje inadecuado, casi todas las demás grandes com- órdenes han incluido a muchas agencias de publicidad pequeñas y
pañías de automóviles adoptaron el mismo método para ganar dine- poco importantes, también han incluido a las agencias más grandes
ro con engaños. De nuevo, en 1936 se ordenó por dos veces a todas y prominentes.
las compañías importantes de automóviles que cesaran de engañar Además, casi todos los periódicos y revistas populares han parti-
en los anuncios de sus coches. En primer lugar, señalaban un precio cipado en la diseminación de anuncios falsos. Aquí se incluyen
que no incluía partes y accesorios necesarios, siendo el precio del publicaciones que van desde las publicaciones de Gannett hasta el
coche adecuadamente equipado un 10% más alto que el precio Journal of the American Medical Association. Aunque el Journal of
anunciado. Además, añadían un coste de manejo independiente- the American Medical Association afirma que no publica anuncios
mente de los costes de transporte, lo cual aumentaba más el precio que no hayan sido revisados y considerados veraces, durante años
requerido. En segundo lugar, se anunciaban con una foto de un ha publicado anuncios de cigarrillos Philip Monis. Hace años, la
coche que no era la del modelo anunciado y tasado. De nuevo, en Compañía de Philip Monis había afirmado que estos cigarrillos
1941 se ordenó a tres de los cuatro principales fabricantes de ruedas curaban las gargantas irritadas y años después afirmaba que pro-
de automóviles que dejasen de engañar en sus anuncios de rebajas ducían menos irritación en la garganta que otros cigarrillos. Como
especiales para el Cuatro de Julio y el Día de los Trabajadores. Estas prueba de su verdad, estos anuncios citaban las opiniones y los
compañías anunciaban precios que eran reducciones de entre un experimentos de médicos. Muchos de ellos, si no todos, habían reci-
20% y un 50% respecto a los precios regulares. Cuando la Comisión bido dinero por sus afirmaciones. Algunas compañías de tabaco
Federal de Comercio investigó, encontró que el descuento del 20% competidoras emplearon a otros médicos, que realizaron experi-
era de hecho sólo una reducción del 8% y el descuento del 50% sólo mentos y dieron testimonios que contradecían el testimonio publi-
una reducción del 18%. Además, se descubrió que una compañía de cado en el Journal of ¡he American Medical Association. La
ruedas había cometido engaños en dos sentidos. En primer lugar, Compañía Philip Monis dio una subvención de diez mil dólares a la
anunciaba que con sus ruedas un coche frenaría un 25% más rápido. Universidad de St. Louis para comprobar estas afirmaciones. La
No decía un 25% más rápido que qué, pero lo que se daba a enten- escuela de medicina insistió en la absoluta libertad de sus métodos
der era que frenaría un 25% más rápido que con las ruedas de otros para comprobar y realizar este informe. El informe concluía que no
fabricantes, cosa que en absoluto era cierta. En segundo lugar, se había llegado a establecer ningún método riguroso para compro-
defendía la mayor seguridad de sus ruedas sobre la base de que estas bar la irritación de la garganta o para comprobar el efecto de las sus-
ruedas se usaban en las carreras del Circuito de Indianápolis, cuan- tancias en cuestión, y que las afirmaciones contradictorias de los
do de hecho las ruedas para el Circuito se habían construido expre- experimentadores eran todas un timo. La Compañía Philip Monis
samente para el Circuito, de manera que no había seguridad de que no dio publicidad a ese informe, pero sus anuncios siguieron apare-
las ruedas de la compañía para el viajero regular fueran más seguras ciendo en el Journal of ¡he American Medical Association.
que el resto de las ruedas. No quiero tomarme el tiempo para comentar con tanto detalle
Cuando la Oficina Federal de Investigaciones busca a secuestra- otros tipos de violaciones de la ley, pero sí describiré algunos inci-
dores, intenta encontrar a cualquiera que puede haber colaborado de dentes que tienen que ver con violaciones de la Ley Nacional de
alguna manera en el secuestro. De manera similar, la Comisión Relaciones Laborales. Esta ley entró en vigor primero en 1933, y en
Federal de Comercio ha intentado hasta cierto punto involucrar a 1935 de una manera más desarrollada. Afirmaba que la negociación

320 Edwin H. Sutherland La delincuencia de las grandes empresas 321

colectiva se había demostrado como una política deseable y de aquí y mandarlos al infierno. Los organizadores llegaron y fue-
prohibía a los empresarios interferir los esfuerzos de los empleados ron con sus impresos por un puente hasta una de las entradas. Allí
para organizar sindicatos con el fin de lograr una negociación colec- se les informó que estaban entrando en propiedad privada. Según
tiva. Una violación de esta ley se consideraba una práctica laboral muchos testigos, se volvieron tranquilamente y empezaron a aban-
injusta. Ha habido sentencias contra cuarenta y tres de las sesenta donar el lugar. Según se iban, fueron atacados por el personal de ser-
grandes corporaciones, un 60%, con un total de 149 sentencias. vicio. Fueron golpeados, tirados al suelo y pateados. Los testigos
Entre estas cuarenta y tres corporaciones, el 72% son habituales o describieron esto como una paliza terrible y como increíblemente
reincidentes; treinta y nueve utilizaron la interferencia, la conten- brutal. Las palizas no sólo se dieron en el puente sino que conti-
ción o la coacción; treinta y tres cometieron discriminación contra nuaron en la vía pública. A un hombre le rompieron la espina dor-
miembros de los sindicatos; treinta y cuatro organizaron sindicatos sal y a otro le fracturaron el cráneo. Los guardias arrebataron sus
de la compañía; trece introdujeron espías entre los trabajadores; y cámaras a los periodistas que estaban sacando fotos de la refriega y
cinco usaron la violencia. La violencia ha estado fundamentalmen- destruyeron las películas. Un guardia vio como un periodista saca-
te confinada a las industrias del acero y del automóvil. Una com- ba una foto desde la calle y gritó: ¡Machaca esa cámara!. El perio-
pañía del acero compró 143 escopetas de gas entre 1933 y 1937, dista saltó al automóvil de otro periodista y los guardias les persi-
mientras que el departamento de policía de Chicago sólo compró guieron a una velocidad de 120 kilómetros por hora por las calles de
trece en los mismos años; esta corporación del acero también Detroit hasta que pudieron encontrar refugio en una comisaría de
compró 6.714 balas y granadas de gas, mientras que el departamen- policía. Según los planes convenidos de antemano, las mujeres orga-
to de policía de Chicago sólo compró 757. Las corporaciones suelen nizadoras llegaron poco después para repartir impresos. Según se
afirmar que compran este material militar sólo para protegerse fren- bajaban del tranvía a la entrada de la planta, los guardias las ataca-
te a la violencia de los sindicatos. No cabe duda que el material se ron y las empujaron de nuevo a los tranvías. Una mujer fue golpea-
usa para propósitos de protección, pero también se usa en algunas da y pateada en el suelo. Mientras se cometían estos asaltos, los
ocasiones para agredir. Quisiera informar aquí sobre una decisión de policías municipales estaban presentes pero no intervinieron; tam-
la Comisión Nacional de Relaciones Laborales sobre la Compañía bién estaba presente el director del departamento.
Ford Motor. Se cuenta que Henry Ford dijo en 1937: Nunca reco- A continuación quisiera dar algunas ilustraciones de desfalcos y
noceremos al Sindicato Unido de Trabajadores del Automóvil ni a abusos de confianza perpetrados por jefes de corporaciones.
ningún otro sindicato. La Corporación Ford organizó un departa- Seiberling organizó la Compañía de Caucho Goodyear y fue direc-
mento, bajo la supervisión de Harry Bennett, un ex-pugilista, y lo tor durante muchos años.
ocupó con 600 miembros equipados con escopetas y porras. Frank Por dificultades financieras en la corporación, en 1921 perdió el
Murphy, que entonces era Gobernador de Michigan y antes había control sobre ella. Sus sucesores encontraron que Seiberling debía
sido alcalde de Detroit, dijo refiriéndose a este departamento: Henry casi cuatro millones de dólares a la compañía; es decir, había des-
Ford emplea a algunos de los peores gangsters de nuestra ciudad. falcado esa cantidad a la compañía. Los pleitos que se desarrollaron
En 1937, el Sindicato Unido de Trabajadores del Automóvil esta- desembocaron en un acuerdo según el cual Seiberling aceptaba
ba intentando organizar a los empleados de la planta que la indemnizar a la compañía. No sólo lo hizo sino que también consi-
Compañía Ford Motor tiene en River Rouge. Se anunció pública- guió créditos de financieros de Ohio y creó la Compañía de Caucho
mente que los organizadores distribuirían impresos en esta planta a Seiberling, que ha tenido bastante éxito.
cierta hora. Antes de la hora llegaron periodistas y otras personas. El Presidente Sloan, el Sr. Raskob y otros jefes de la General
Cuando un periodista preguntó a un guardia qué iban a hacer cuan- Motors desarrollaron un plan para pagar bonificaciones a los jefes y
do llegaran los organizadores, el guardia replicó: Vamos a echarlos directores de la General Motors. Con este plan, entre 1923 y 1928 el
 La delincuencia de las grandes empresas 323
322 Edwin H. Sutherland

tricciones comerciales con veintidós, veintiuna y veintiuna senten-

Presidente Sloan consiguió de la corporación una paga total de vein- cias, respectivamente. Es decir que el 86% de las setenta corpora-
te millones de dólares. Cuando se presentaron pleitos en años pos- ciones tienen sentencias contra ellas por restricciones comerciales,
teriores, estas pagas excesivas anteriores a 1930 no se incluyeron en y el 37% de las corporaciones con esas sentencias son reincidentes.
los pleitos por la regulación de las limitaciones. Sin embargo, el tri- Si bien no se han dictado sentencias contra las otras diez corpora-
bunal mantuvo que esos jefes se habían apropiado de unos cuatro ciones, otras evidencias indican que tal vez de hecho todas ellas
millones de dólares por métodos fraudulentos de cálculo de sus hayan violado esas leyes. Estas sentencias tienden a corroborar la
bonificaciones y les ordenaron devolver esta cantidad a la corpora- afirmación que hizo Walter Lippmann: La libre competencia sólo ha
ción. sobrevivido allí donde los hombres han sido incapaces de abolirla.
George Washington Hill y otros jefes de la Compañía Americana Lo que ha determinado los límites de las restricciones comerciales
de Tabaco fueron criticados y acusados de apropiarse de fondos de no ha sido la ley sino la conveniencia y y el pragmatismo. Al Gran
la corporación para sus enormes salarios y bonificaciones. Uno de Capital no le gusta la competición y realiza cuidadosas operaciones
estos juicios iba a tener lugar ante el Juez Manton en la corte fede- para reducirla e incluso eliminarla. En ciertas industrias, las nego-
ral de la Ciudad de Nueva York. Poco antes del juicio, el Juez ciaciones entre las grandes corporaciones para evitar la competición
Manton comunicó al abogado de la Compañía Americana de Tabaco son muy similares a la diplomacia internacional, con la diferencia de
que necesitaba un préstamo de 250.000 dólares. El abogado men- que tienen más éxito.
cionó esto al ayudante del presidente de la Compañía Americana de Estos hombres de negocios han sustituido la competición por el
Tabaco, quien se lo mencionó a Lord And Thomas, la empresa de colectivismo privado. Se reúnen y determinan cuáles serán los pre-
publicidad de la compañía, y Lord And 'Thomas prestó los 250.000 cios y cuánto se producirá; también regulan otros aspectos del pro-
dólares al Juez Manton. El Juez Manton sentenció el caso a favor de ceso económico. La mejor manera de ilustrar esto es con las asocia-
la Compañía Americana de Tabaco. Puede que esta sentencia fuese ciones de comercio, aunque estas prácticas no se limitan a ellas.
correcta, pero se le acusó de recibir un soborno, el abogado de la Estas asociaciones de comercio no sólo fijan los precios y limitan la
compañía fue expulsado de la práctica en tribunales federales, y el producción, sino que también han establecido sistemas de tribunales
ayudante del presidente, que había realizado los acuerdos, fue pro- con penas por la violación de sus regulaciones. Su sistema de justi-
mocionado inmediatamente después de la sentencia a la posición de cia se aplica tanto a sus propios miembros, en cuyo caso tienen una
vicepresidente, en la que tenía derecho a una bonificación. En otro apariencia de democracia, como también a los no miembros, en
juicio, la Compañía Americana de Tabaco pagó de su propia teso- cuyo caso se parecen a la dictadura y a la extorsión. Entre las noven-
rería 260.000 dólares al demandante, 320.000 dólares a su empresa ta y dos asociaciones de comercio que se investigaron entre 1935 y
de abogados y realizó otros pagos que ponían la solución de su caso 1939, veintiocho tenían medios para investigar o entrometerse en las
en un precio aproximado al millón de dólares. Más tarde, un juzga- actividades de sus miembros, once tenían medidas para multar a
do ordenó a los jefes contra quienes se habían hecho las acusacio- aquellos que incumplieran sus regulaciones y dieciocho disponían
nes que indemnizaran a la corporación por estos pagos. de medidas para boicotear a los ofensores.
Finalmente, quisiera discutir la violación de las leyes contra las Aunque es común que los hombres de negocios se quejen de que
asociaciones de empresas. La Ley de Sherman Contra las la ley contra las asociaciones de empresas es tan vaga que no pue-
Asociaciones de Empresas de 1890 y varias leyes posteriores, así den determinar si están violando la ley o no, una proporción muy
como las leyes de la mayoría de los Estados, prohiben las restric- grande de las sentencias contra estas setenta corporaciones son por
ciones comerciales. Ha habido sentencias de violación de esas leyes realizar acuerdos para tener precios uniformes; es decir, para no
contra sesenta de las setenta grandes corporaciones, acumulando un competir en cuanto a precios. Esta práctica viola claramente la ley
total de 307 casos. Tres corporaciones de cine lideran la lista de res-
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contra las asociaciones de empresas, y ninguna persona conocedora de, y hacer cumplir los principios de la competición libre mediante
de estas medidas y de las sentencias que se realizan a través de la la prohibición de las restricciones comerciales en el derecho común.
ley podría tener la más mínima duda de que tal conducta es ilegal. A lo largo del último siglo, este sistema económico y político ha
Además, muchos de los acuerdos limitan la producción. Durante al cambiado. Los cambios provienen fundamentalmente de los esfuer-
menos setenta y cinco años, los hombres de negocios han insistido zos de hombres de negocios. Si la palabra subversivo se refiere a los
en limitar la producción para evitar que los precios caigan. Aunque esfuerzos por producir cambios fundamentales en un sistema social,
mucha gente ha considerado ridícula la política agrícola de matar a los dirigentes de negocios son la influencia más subversiva de los
lechones, en principio es la política que durante muchas generacio- Estados Unidos. Estos dirigentes de negocios han actuado como
nes han estado practicando las corporaciones industriales, mucho individuos o en grupos pequeños, buscando para sí mismos ventajas
antes de que se llegara a aplicar en la agricultura. preferenciales. La lealtad primaria del hombre de negocios ha sido
¿Qué significado tienen estas violaciones de la ley antitrust? El lealtad a los beneficios y ha sacrificado voluntariamente los princi-
sistema económico, tal y como lo describían los economistas clási- pios generales y abstractos de la competición libre y la empresa libre
cos, era un sistema de competición libre, un sistema de laissez faire en circunstancias que le prometían una ventaja pecuniaria. Además,
o de libre empresa, como lo llamamos hoy. La competición libre era ha estado en una posición de poder y ha sido capaz de asegurar estas
reguladora del sistema económico. Las leyes de la oferta y la ventajas preferenciales. Aunque los hombres de negocios no tenían
demanda, si operaban bajo la competición libre, determinaban los intención de modificar el sistema económico y político, han produ-
precios, los beneficios, el flujo del capital, la distribución del traba- cido este resultado. La restricción del principio de competición libre
jo y otros fenómenos económicos. Cuando los beneficios de una se ha demostrado con la política prácticamente universal de restric-
industria eran altos, otros hombres de negocios acudían a esa indus- ción de comercio entre las grandes corporaciones.
tria con la esperanza de asegurar beneficios similares. Esto redun- Las restricciones a la empresa libre también han venido principal-
daba en un aumento en el abastecimiento de bienes, que producía mente de los hombres de negocios. La empresa libre significa, por
una reducción de precios y esto a su vez reducía los beneficios. Así supuesto, libertad respecto de las regulaciones gubernamentales y
se eliminaban los beneficios excesivos, se reducían los precios y el de la interferencia gubernamental. Aunque los hombres de negocios
público disponía de un mayor abastecimiento de bienes. Según los han cacareado con las virtudes de la empresa libre, y en general han
economistas clásicos, a través de esta regulación controlada por la insistido en que el gobierno aparte sus manos de los negocios, los
competición libre, la Divina Providencia producía el mayor bienes- hombres de negocios más que nadie han presionado al gobierno
tar para toda la sociedad. De hecho, la competición libre era un para que interfiera en el negocio. No han hecho esto en masa, sino
regulador tosco. Las prácticas criminales estaban generalizadas y como individuos o como grupitos dedicados a asegurarse ventajas.
era común que en la consecución del bienestar de toda la sociedad Estos esfuerzos de los hombres de negocios por expandir las regu-
se arruinara a los propietarios más débiles. laciones gubernamentales de los negocios son numerosos y hay una
Puesto que la competición libre regulaba el sistema económico, la amplia variedad. Una de las mejores ilustraciones es la presión tem-
regulación gubernamental era innecesaria. El sistema económico de prana y continuada de los intereses del negocio por asegurar tarifas
los economistas clásicos se desarrolló primeramente porque los que les protegieran de la competición extranjera. Se han puesto en
negocios se rebelaron contra las regulaciones gubernamentales del vigor muchas leyes como resultado de presiones de intereses comer-
periodo feudal, que no estaban adaptadas a las condiciones cam- ciales particulares para proteger a una industria contra la competi-
biantes del siglo dieciocho. Después de establecerse este sistema, el ción de otra, como ilustra la tasa sobre la margarina vegetal. Otra
gobierno se mantuvo apartado del negocio, excepto en cuanto a ilustración serían las leyes de comercio justo de los gobiernos fede-
hacer cumplir contratos, proteger al público contra el robo y el frau- ral y estatal, que prohíben a los comerciantes menores recortar los
326 Edwin H. Sutherland La delincuencia de las grandes empresas 327

precios de artículos con marca registrada. La ley federal de comer- tantes primariamente porque se pueden usar para eliminar o regular
cio justo entró en vigor en 1937. El Senador Tydings presentó esta a los competidores. Esto se puede ilustrar con la variación de la
ley como un complemento contra una ley de créditos del Distrito de medida en que las corporaciones solicitan patentes y llevan a otros
Columbia, cuyos méritos eran indiscutibles. El asociado legal del ajuicio por violaciones de patentes. En industrias como la del acero,
Senador preparó el texto y este asociado legal era el abogado de la se aseguran muy pocas patentes y se inician muy pocos juicios por
Asociación Nacional de Farmacéuticos al Detalle. La ley recibió el violación de patentes, porque las empresas de este país están prote-
apoyo de muchas asociaciones nacionales de fabricantes y comer- gidas de la competición por la gran inversión de capital. Por otra
ciantes, que se oponían al principio de competitividad y a la libre parte, en industrias como la industria química y la fabricación de
empresa. El Departamento de Justicia y la Comisión Federal de equipamiento eléctrico, los nuevos competidores pueden empezar
Comercio, que habían estado intentando preservar el principio de con una inversión muy pequeña. Las grandes compañías se protegen
libre competición y libre empresa, se opusieron a la ley. de la competición sacando patentes de toda modificación de sus pro-
De hecho, los intereses de los hombres de negocio han pasado, en cedimientos, iniciando juicios con cualquier pretexto y otorgando
buena medida, de la eficacia en la producción a la eficacia en la licencias para usar patentes sólo con un control muy regimentado y
manipulación pública, incluyendo la manipulación del gobierno burocrático. La patente es importante principalmente porque es un
para la obtención de ventajas preferenciales. Esta atención a los arma para luchar contra los competidores.
favores gubernamentales ha tendido a producir dos resultados: En Esto se puede observar en la práctica de algunas de las pequeñas
primer lugar, ha tendido a pauperizar el negocio en el mismo senti- empresas, donde el monopolio general no está amenazado. La
do en que la caridad tiende a pauperizar a la gente pobre; en segun- Corporación de Golf en Miniatura obtuvo una patente para su
do lugar, ha tendido a corromper al gobierno. Pero el resultado más recreación de ocio y acumuló cantidades de juicios contra cualquie-
significativo de las violaciones de las leyes contra las asociaciones ra que usara este método sin pagarles una licencia. La Corporación
de empresas por los intereses del gran capital es que estas violacio- del Buen Humor se implicó durante más de una década en litigios
nes han hecho que nuestro sistema de libre competición y libre por patentes contra la Compañía Popcicle y otros fabricantes de
empresa deje de funcionar. Ya no tenemos la competición como un barras de helado, para determinar qué compañía había inventado
regulador de los procesos económicos; no tenemos un sustituto para esta contribución a la ciencia y las artes. De manera similar, la
la regulación gubernamental eficaz. No podemos regresar a la com- Compañía de Sujetadores Maiden-form y la Corporación de las
petición. Debemos avanzar hacia algún nuevo sistema; tal vez el Snug-Fit Foundations se encontraron en los tribunales durante
comunismo, tal vez el cooperativismo, tal vez una regulación guber- muchos años por sus diseños patentados, cada una acusando a la
namental mucho más completa que la que tenemos ahora. No sé qué otra de violar sus respectivas patentes.
nos espera y no me preocupa demasiado, pero sí sé que lo que era La conclusión general de este estudio de las setenta grandes cor-
un sistema bastante eficiente ha sido destruido por la conducta ile- poraciones es que el hombre de negocios ideal y la gran corporación
gal de la gran empresa. son en buena medida como el ladrón profesional:
Además, los hombres de negocios prácticamente han destruido En primer lugar, sus, violaciones de la ley son frecuentes y conti-
nuestro sistema de patentes por los mismos procedimientos. El sis- nuadas. Como he afirmado antes, el 97% de las'grandes corporacio-
tema de patentes fue autorizado en nuestra Constitución para pro- nes son reincidentes.
mover el desarrollo de la ciencia y las artes. El sistema de patentes En segundo lugar, la conducta ilegal de las corporaciones es
se ha convertido en uno de los principales métodos para promover mucho más frecuente de lo que indican los procesos legales. En
el monopolio. Ni siquiera una de cada cien patentes paga los costes otras palabras, sólo una parte de las violaciones de la ley cometidas
de registro. Para las empresas de negocios las patentes son impor- por cada corporación concreta acaban en demandas, y sólo una parte
328 Edwin H. Sutherland La delincuencia de las grandes empresas 329

de las corporaciones que violan la ley son demandadas. En general, nales principalmente en su mayor interés por el estatus y la respeta-
se establecen procesos contra unas pocas corporaciones por con- bilidad. Piensan de sí mismos que son hombres honestos, no crimi-
ductas que en la industria están generalizadas. nales, mientras que los ladrones profesionales, cuando hablan con
En tercer lugar, el hombre de negocios que viola leyes regulado- honestidad, admiten que son ladrones. El hombre de negocios sí se
ras de los negocios no pierde estatus entre sus negociantes asocia- considera a sí mismo un transgresor de la ley, pero piensa que las
dos. He mencionado al Presidente Sloan de la General Motors y a leyes están mal hechas, o que al menos no deberían delimitar su
Seiberling (de la Compañía de Caucho Goodyear) y se podrían men- radio de acción, aunque muy bien pueden restringir a otros. No se
cionar muchos otros que se han apropiado fraudulentamente de los considera a sí mismo un delincuente porque no responde al estereo-
fondos de sus propias corporaciones y que no han perdido estatus en tipo popular del delincuente. Este estereotipo popular siempre se
sus propias corporaciones ni a los ojos de otros hombres de nego- retoma de la clase socioeconómica más baja.
cios. Leonor F. Loree, presidente de Kansas City Southern, sabien- He intentado demostrar que los hombres de negocios violan la ley
do que su compañía estaba a punto de comprar existencias de otra con mucha frecuencia, sirviéndose de lo que se pueden llamar méto-
empresa de ferrocarriles, fue privadamente al mercado y compró dos del crimen organizado. En otro lugar he intentado demostrar que
secretamente acciones de estas existencias antes que su corporación; estas violaciones de la ley son de hecho delitos. Si estas conclusio-
después, cuando el precio de las existencias subió, las vendió al pre- nes son correctas está muy claro que la conducta criminal de los
cio más alto, obteniendo un beneficio de 150.000 dólares. Por hombres de negocios no se pueden explicar por la biología en el sen-
supuesto, obtuvo este beneficio a expensas de la corporación de la tido habitual, ni por problemas de vivienda o falta de recursos recre-
que era presidente, y pudo obtener el beneficio porque como jefe ativos, ni por debilidad mental o inestabilidad emocional. Los diri-
conocía los planes de la corporación. Sin embargo, los tribunales gentes de negocios son competentes, emocionalmente equilibrados,
determinaron que su beneficio era fraudulento y ordenaron al Sr. y de ninguna manera sujetos patológicos. No tenemos razones para
Loree que indemnizara a la corporación por haber violado su con- pensar que la General Motors tenga un complejo de inferioridad, o
fianza. Poco después de que esta sentencia se divulgara, el Sr. Loree que la Compañía de Aluminio de América tenga un complejo de
fue elegido presidente de la Cámara de Comercio de Nueva York, tal frustración-agresión, o que Aceros EE.UU. tengan un complejo de
vez como signo de admiración a su talento. Edipo, o que la Compañía de Blindajes tenga un instinto de muerte,
En cuarto lugar, los hombres de negocios sienten y expresan des- o que los DuPonts deseen regresar al útero materno. El supuesto de
precio hacia los legisladores, burócratas, tribunales, entrometidos y que un agresor tenga que tener alguna distorsión tal del intelecto o
otros agentes del gobierno, y hacia la ley como tal. Es este sentido, de las emociones me parece absurdo, y si es absurdo en lo que se
también se parecen a los ladrones profesionales, que sienten y refiere a los delitos de los hombres de negocios, es igualmente
expresan desprecio hacia la policía, los fiscales y los jueces. Tanto absurdo en lo que se refiere a delitos de personas de la clase econó-
los ladrones profesionales como las corporaciones sienten desprecio mica baja.
hacia el gobierno porque el gobierno se inmiscuye en su conducta.
Los hombres de negocios, que comparten con los ladrones profe- Traducción del original inglés realizada
sionales estos cuatro aspectos, participan también en el crimen orga- por Félix Díaz.
nizado. Sus violaciones de la ley no son siempre las mismas ni se
producen por casualidad, sino que tienen políticas definidas de res-
tricción del comercio, de prácticas laborales injustas, de fraude y
engaño.
Los hombres de negocios se diferencian de los ladrones profesio-
 The white collar criminal 331

de cuello blanco es que este delito difiere de otros en el modo

mediante el cual se hace efectiva la ley, pero es afin con ellos en el
proceso genético que origina la conducta delictiva.
Toda una serie de cuestiones surgen en relación con este concep-
to de delito de cuello blanco: ¿Es el delito de cuello blanco real-
mente delito? ¿En qué sentido se puede decir que el delito de cuello
blanco difiere de los otros delitos y cómo se explican estas diferen-
cias? ¿Que dimensiones adquiere? ¿Qué implicaciones se derivan
ANEXO 2 del delito de cuello blanco para las teorías de la conducta delin-
cuente? Proporcionaré a continuación una respuesta a estas pregun-
*THE WHITE COLLAR CRIMINAL tas.
1. El delito de cuello blanco es realmente delito. Las leyes que
Se define al delincuente de cuello blanco como a una persona con definen esta conducta responden a los dos criterios propios de las
elevado status socioeconómico que viola las leyes destinadas a leyes penales a los que se alude generalmente para diferenciar la ley
regular sus actividades profesionales. Estas leyes incluyen, además penal de otro tipo de leyes; y, más concretamente, esos criterios con-
de deterrninadas secciones del código penal, las siguientes regula- sisten en la definición legal de un acto como un acto socialmente
ciones del gobierno federal y otras leyes análogas de diversos perjudicial, y en la provisión legal de una pena para dicho acto. Que
Estados: la ley antitrust, la ley de la Comisión federal de Comercio, la conducta es definida como socialmente perjudicial se pone de
la ley de la Comisión de Comercio entre Estados, la ley de la manifiesto en las propias palabras que se utilizan en las leyes tales
Comisión de Cambios y Valores, la ley Nacional de Relaciones COMO delito, ofensa, injusticia, discriminación e infracción. Una

Laborales, las leyes que regulan la publicidad, patentes, marcas evidencia aun más importante de que esta conducta es definida
registradas y derechos de autor, y algunas de las regulaciones espe- como socialmente nociva se encuentra en los debates legislativos y
ciales para tiempos de guerra. Por una parte se podría diferenciar al en otras circunstancias de la aplicación de las leyes. Estas circuns-
delincuente de cuello blanco de la persona con un status socioe- tancias demuestran que las leyes se promulgaron para proteger a
conómico bajo que viola el código penal común o las normas espe- competidores, clientes, inversores, inventores, asalariados, y a otra
cificas de comercio que le afectan; por otra se le puede diferenciar gente de los daños y perjuicios, y también para proteger al sistema
de la persona con elevado status socioeconómico que viola el códi- de libre empresa y a otras instituciones sociales. En este sentido se
go penal común en ámbitos que no tienen relación alguna con sus puede decir que los objetivos generales de esta serie especial de
ocupaciones profesionales. La persona de elevado status socioe- regulaciones comerciales coinciden con los objetivos generales del
conómico que comete delitos, tales como el asesinato o el adulterio, código penal. Ninguna de estas regulaciones es arbitraria, enten-
que no tienen nada que ver con sus ocupaciones profesionales, diendo por arbitrarias normas tales como las que exigen que los
queda excluida del grupo de los delincuentes de cuello blanco, ya automovilistas conduzcan por la derecha y no por la izquierda. Aún
que no difiere fundamentalmente, en ningún aspecto significativo, más las regulaciones especiales de comercio so'n adaptaciones de los
de la persona con status socioeconómico bajo que comete los mis- principios del código penal y de la ley común a las modernas con-
mos delitos. La hipótesis en la que se funda este concepto de delito diciones sociales. Las leyes relativas a la publicidad son adaptacio-
nes de la ley coritún sobre el fraude; las leyes relativas a los abusos
son adaptaciones de la ley común sobre latrocinio; la prohibición de
*Encyclopedia of criminology, New York, 1949, 511-515. interferir en los convenios colectivos establecida por la ley Nacional
332 Edwin H. Sutherland The white collar criminal 333

de Relaciones Laborales se sustenta en la misma lógica que las vocadas a aparecer ante una comisión, o un tribunal que se rige por
prohibiciones de la ley común que castigan la interferencia en la el código civil, o por una jurisdicción de equidad; cuando se hacen
libertad sirviéndose del encarcelamiento falso y de la extorsión. El publicas las decisiones contra ellos, las decisiones adoptan frecuen-
segundo criterio de la ley penal es la sanción penal, y lo encontra- temente la forma de interdictos u órdenes de cese o sin efectos.
mos en todas las leyes que estamos sometiendo a consideración, si Estas variaciones en los procedimientos para proteger a la sociedad
bien, como presentaremos con mayor precisión más adelante, la de los peligros sociales tiene como función la reducción o la elimi-
sanción penal en la mayor parte de estas regulaciones comerciales nación del estigma del delito. Un análisis de la Ley Sherman contra
se encuentra como en el transfondo. los trusts proyectará más luz sobre esta interpretación. Esta ley se
Con frecuencia se plantea la objeción de que estas leyes no son aprobó en el Congreso en 1890 con un solo voto en contra y fue el
leyes penales pues no requieren que la tentativa criminal sea demos- resultado de múltiples expresiones de antagonismo contra los trusts
trada. Esta objeción no está justificada puesto que el intento crimi- que se habían desarrollado durante la década precedente. Se consi-
nal no es requerido en todas las secciones del código penal común, deraba que estos trusts producían un gran daño a sus competidores,
y además el número de excepciones a esta exigencia está continua- hacían subir los precios a los consumidores, y como resultado de
mente creciendo. El hecho de que se relaje esta exigencia de probar una concentración de riqueza y poder ponían en peligro el sistema
la intención delictiva se explica, en parte, por la tendencia a evitar de libre empresa y la institución de la democracia. El Congreso se
los métodos punitivos, y, en parte, por la creciente dificultad de pro- vio obligado a actuar para proteger a la sociedad norteamericana de
bar la intención delictiva en la cada vez más compleja vida social de este peligro. La ley Shennan antitrust declaró que restringir el
los tiempos modernos, y, por último, por el desarrollo en el interior comercio constituía un delito y dispuso una pena de multa o de cár-
de la ley de una psicología cada vez más conductista que tiende a cel para este delito. Así pues esta ley era sin ninguna duda una ley
sustituir a la psicología mentalista y hedonista de las primeras gene- criminal. La única característica de esta ley, en contraste con las
raciones. leyes criminales precedentes, fue que no se redujo a la definición de
Mientras que el delito de cuello blanco es realmente delito en el la conducta socialmente lesiva ni a disponer una pena, sino que fue
sentido de que es una violación de leyes que poseen la característi- más allá, hasta el punto de autorizar dos procedimientos alternativos
ca general de las leyes penales, sin embargo no todas las acciones a la persecución bajo la jurisdicción criminal.
comprendidas bajo estas leyes tienen que ver con el comportamien- En primer lugar, se autorizaba al fiscal general a solicitar un tri-
to criminal. La Comisión de Comercio entre Estados dedica la bunal de equidad para formular un interdicto contra la persona o
mayor parte de su tiempo a hacer porcentajes, y la Comisión de corporación que se consideraba que había restringido el comercio;
Cambios y Valores se dedica a la evaluación de planes de financia- una violación de este interdicto era punible como desacato al juez
ción. Por otra parte, algunos de los pleitos relacionados con estas con una multa o con la cárcel. Este procedimiento de equidad era un
leyes, especialmente los que se refieren a patentes, no suscitan cues- recurso diferente de la ley anterior que establecía que, excepto en un
tiones relativas a la criminalidad. caso de emergencia, un interdicto no podía utilizarse para hacer
2. Las leyes que definen el delito de cuello blanco se aplican cumplir la ley criminal. En la Ley Sherman antitrust fue autorizado
específicamente de un modo muy distinto al del código penal. el uso del interdicto para hacer cumplir la ley criminal, y esta modi-
Aunque la sanción penal está siempre presente, lo está a modo de ficación de la ley para adaptarla a personas de elevado estatus socio-
transfondo, para ser usada como último resorte. Las personas acu- económico puede ser contemplada como una invención legal.
sadas por delitos de cuello blanco rara vez son detenidas, rara vez se En segundo lugar, las personas que resultaban lesionadas por la
les toman las huellas dactilares, pocas veces son conducidas ante los violación de la ley antitrust estaban autorizadas a demandar por
tribunales o ingresan en la cárcel. Más bien por el contrario son con- daños y perjuicios ante un tribunal, y los daños reconocidos por sen-
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334 Edwin H. Sutherland The white collar criminal

tencia, en el caso que aceptase el demandante la sentencia, se con- ron adoptadas por la jurisdicción criminal, únicamente el 27% de
sideraba por ley que equivalían al triple de los daños sufridos. Estos decisiones similares contra las empresas comerciales provinieron de
daños estaban destinados a reparar la injuria que se había produci- la jurisdicción criminal. La legislación autoriza, y las agencias
do, pero el aspecto punitivo de la sentencia quedaba oculto bajo la administrativa y judicial recurren a estos procedimientos diferentes,
fórmula de los daños. El aspecto más significativo, no obstante, es cuando tienen que vérselas con los hombres de negocios, y esto se
que estos procedimientos alternativos únicamente podían ser utili- produce también por el miedo a las represalias de los poderosos gru-
zados si se demostraba que la ley antitrust había sido violada y, por pos de negocios, pero principalmente por la admiración y por la
definición, esta violación de la ley antitrust constituía un delito. confianza que rinden a los hombres de negocios. Los legisladores
Consecuentemente la violación era considerada un delito tanto si la han creído que estas violaciones cesarían cuando llamasen la aten-
decisión estaba bajo una jurisdicción criminal, como civil o de equi- ción de estas personas respetables, ya que estas personas no respon-
dad, del mismo modo que la tuberculosis es considerada tuberculo- den al 'criminal tipo' y no deben ser tratadas como delincuentes. La
sis tanto si el método de curación consiste en transfusiones de san- experiencia ha demostrado que esta confianza en los hombres de
gre, como en aplicar emplastos o en inyectar estreptomicina. El cri- negocios no estaba justificada en tanto que clase, ya que los delin-
terio de la ley criminal no se funda en el procedimiento usado en un cuentes de cuello blanco muestran una tasa mucho más alta de rein-
caso específico, sino en el procedimiento que es utilizado como un cidencia que otros delincuente. La promulgación de la ley antitrust
procedimiento potencial: un ladrón no es menos ladrón cuando está no sirvió para detener las restricciones al comercio, sino que la ten-
bajo libertad vigilada que cuando es enviado a prisión. dencia hacia el monopolio quizás se incrementó a partir del momen-
La ley antitrust se convirtió en un precedente a la hora de formu- to en que esta conducta fue definida como criminal.
lar regulaciones comerciales en las últimas décadas. En la mayor El elevado status de los hombres de negocios no es el único fac-
parte de los casos el castigo no salió a la luz pública y de este modo tor diferencial en la aplicación de la ley. Un segundo factor es la
se evitó el estigma del delito. Este objetivo de no dar publicidad a la relativa falta de apoyo de las leyes debido a las costumbres, ya que
pena tuvo su fundamento en la aplicación de las penas de los tribu- en parte estas leyes son recientes, y en parte el control de las agen-
nales de menores, pero sin embargo no se aplicó de una forma tan cias de comunicación pública está en las manos de los hombres de
estricta en el caso de los delincuentes juveniles como de los delin- negocios que violan las leyes. Un tercer factor a tener en cuenta es
cuentes de cuello blanco. Pese a la jurisdicción formal y a la termi- la tendencia hacia métodos no punitivos de control social en las
nología legal, el delincuente juvenil continúa siendo visto por la familias, la escuela, la iglesia y el Estado. La dependencia de méto-
gente como un delincuente; además los criminólogos han desarro- dos no punitivos es mayor en todas las áreas del delito si se las com-
llado la mayor parte de sus teorías sobre el delito a partir del estu- para con generaciones anteriores, y relativamente mucho mayor en
dio de delincuentes juveniles. Por otra parte, en general la gente el caso del delito de cuello blanco que en otros ámbitos delictivos,
raramente ve a los hombres de negocios que violan las leyes comer- ya que las regulaciones comerciales son relativamente recientes y
ciales como delincuentes, y los criminólogos casi nunca tienen de por lo tanto se ven afectadas en menor grado por los procedimien-
hecho en cuenta esta conducta en el desarrollo de sus teorías del tos punitivos tradicionales.
comportamiento criminal. 4. El delito de cuello blanco, tal como ha sido definido, está muy
3. La diferente aplicación de las leyes que se refieren a los crimi- presente en la sociedad norteamericana, como se ha puesto de mani-
nales de cuello blanco se explica fundamentalmente por el elevado fiesto por investigaciones del Congreso y por otras investigaciones
estatus socioeconómico de estos delincuentes. Esto lo muestra el sobre muchas áreas de los negocios, tales como empresas de servi-
hecho de que, mientras el 71% de las decisiones de las leyes anti- cios públicos, banca, seguros, bienes raíces, manufacturas y mer-
trust contra los sindicatos, en el periodo que va de 1890 al 1929, fue- cancías. Las investigaciones de la última centuria han puesto al

336 Edwin H. Sutherland The white collar criminal 337

corriente a los norteamericanos sobre los barones ladrones de este criterio para establecer una separación entre los delincuentes habi-
periodo; las investigaciones más recientes muestran delincuentes tuales y los ocasionales. Si se recurre a este criterio aproximada-
con métodos más suaves pero cuyo respeto por la ley no es mayor, mente las tres cuartas partes de estas grandes corporaciones son
ni cuya determinación para conseguir sus objetivos fuera de la ley delincuentes habituales de cuello blanco. Pero además es preciso
es menor que la de los barones ladrones. tener en cuenta que esta enumeración de las decisiones oficiales
Con el fin de ofrecer datos más precisos de esta predominancia del dista mucho de ser completa.
delito de cuello blanco se han realizado investigaciones más especí- 5. Si las precedentes definiciones de delito de cuello blanco y los
ficas; se han examinado las colecciones de sentencias correspon- argumentos utilizados son justificados el concepto de delito de cue-
dientes a las 70 corporaciones industriales y comerciales más llo blanco tiene una gran relevancia desde el punto de vista de las
importantes de Estado Unidos (excluyendo las empresas financie- teorías de la conducta delincuente, ya que localiza la atención en
ras, de servicios públicos y las petrolíferas). Estas sentencias se una amplia área de la conducta criminal que ha sido descuidada por
refieren a las empresas principales y a las subsidiarias y abarcan la los criminólogos. Los criminólogos han puesto un gran énfasis en la
vida profesional de las empresas, durante una media de cuarenta pobreza y en patologías sociales y personales que habitualmente se
años. asociaban con ella. Los criminólogos han resaltado estos factores
Estas colecciones legales muestran que todos y cada una de estas porque habían reducido sus estudios a criminales de las clases
70 corporaciones han violado las leyes enunciadas con anterioridad, socioeconómicas bajas y han basado, de este modo, sus teorías en
como prueban las decisiones de los tribunales o de las comisiones una sesgada muestra de todos los criminales. Los respetables hom-
de justicia, en un rango que va de 1 a 40 decisiones adversas por cor- bres de negocios que violan las leyes raramente son pobres y rara-
poración, y en una media de 14 decisiones adversas por corpora- mente presentan patologías sociales y personales. La Compañía de
ción. De este modo, de las 70 empresas, 58 han tenido 252 decisio- la General Motors no viola la ley debido a un complejo de Edipo, ni
nes adversas siendo acusadas de restringir el comercio; y en muchos la General Electric lo hace porque es emocionalmente inestable, la
casos las decisiones muestran que las empresas han desarrollado Anaconda Copper Company no viola las leyes porque tiene una
una política ilegal a lo largo de toda su vida. Estas decisiones justi- sede en malas condiciones, ni la Armour&Company porque su
fican la siguiente conclusión: las grandes empresas, con pocas 'hogar' está desestructurado, ni la Standard Oil porque carece de
excepciones, se oponen a un sistema de libre competición y de libre servicios recreativos, o cualquiera de ellas por una causa relaciona-
mercado, sistema que intentan sustituir mediante un sistema de da con la pobreza, tal como ésta es entendida habitualmente. Estas
colectivismo privado. Además, de las 70 corporaciones 44 han teni- explicaciones no sirven para explicar estas violaciones de la ley,
do 144 decisiones adversas de la ley Nacional de Relaciones cuando las violaciones se consideran conductas de las compañías o
Laborales durante la década que siguió a la promulgación de esta de las personas que directamente gestionan las empresas.
ley, en 1935. En consecuencia, aproximadamente los dos tercios de Si las patologías sociales y personales no explican la conducta de
estas importantes empresas se han opuesto estruendosamente a la los delincuentes de cuello blanco, y presumiblemente tampoco
negociación colectiva de tal forma que han violado la ley para evi- explican la conducta de otros criminales, teniendo en cuenta que los
tar que fuese aplicada en sus industrias. Se puede decir por lo tanto delincuentes de cuello blanco constituyen un tipo específico de
que, en general, las sentencias oficiales demuestran sin lugar a delincuentes que son el resultado de la manera cómo se aplica la ley.
dudas que cada una de estas grandes empresas ha violado estas regu- Las patologías sociales y personales de las clases delincuentes bajas
laciones comerciales y que algunas de ellas lo han hecho con mucha pueden ser accidentales, del mismo modo que un 'aire malsano'
frecuencia. Las leyes relativas al 'criminal habitual' de algunos puede ser la causa accidental de la malaria. Nosotros tratamos de
Estados señalan la norma de tres o cuatro condenas previas como explicar el delito de cuello blanco y los otros delitos en términos de
338 Edwin II. Sutherland

procesos que son comunes a ambos tipos de delitos. Estos factores

comunes han de buscarse en las 'leyes del aprendizaje' y en la orga-
nización moderna, cuya especificidad radica en las relaciones cultu-
rales.
Si el concepto de delito de cuello blanco está justificado tiene tam-
bién implicaciones desde el punto de vista del tratamiento y la pre-
vención de la conducta delincuente. La redistribución de la riqueza
puede ser altamente deseable por otras razones pero probablemente
no sea un medio para controlar el crimen. De igual modo, puede ser
altamente deseable por otras razones corregir o prevenir los conflic-
tos emocionales, pero probablemente esto tendrá un reducido efec-
to en la prevención o corrección de la conducta delincuente.

Traducción del original inglés realizada

por Julia Varela.