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Antonio García Pablos de Molina - Tratado de Criminología

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TRATADO DE CRIMINOLOGIA 3* edicién ANTONIO GarRciA-PABLOS DE MOLINA Catedratico de Derecho Penal de la Universidad Complutense trant lo bliianch Valencia, 2003 Copyright ® 2003 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reprodu- cirse 0 transmititse por ningtin procedimiento electrénico o mecénico, incluyendo fotocopia, grabacién magnética, o cualquier almacenamiento de informacion y sistema de recuperacién sin permiso escrito del autor y del editor. © ANTONIO GARCIA-PABLOS DE MOLINA © TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Grdficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 5] Email:tIb@vic.servicom.es hup://www.tirant.com Libreria virtual: http://Avww.tirantes DEPOSITO LEGAL: V - 607 - 2003 1.S.B.N.: 84 - 8442 - 773-0 IMPRIME: GUADA LITOGRAFIA, S.L. - PMc INDICE INDICE Prélogo a la primera edicién Prélogo a la segunda edicién Prologo a la tercera edicion.. Abreviaturas utilizadas. PARTE PRIMERA: INTRODUCCION _ CAPITULO I LA CRIMINOLOGIA COMO CIENCIA EMPIRICA E INTERDISCIPLINARIA 1. La Criminologia: definicion provisional a) Acepcién restrictiva . b) Acepcién extensiva 2. Su intitulaci6n .. a) Su actual denominacién y origen de la misma. b) Ambitos de proyeccién del saber criminolégico 3. La Criminologia como ciencia empfrica e interdisciplinaria a) Polémica en torno al cardcter «ientifico» de la Criminologia y evolucion del propio «paradigma» de ciencia... b) El cempirismon del método criminolégico, Método empirico y método experi- mental . ¢) La naturaleza «interdisciplinaria» de la Criminologia 4, Clasificacién cientifico-tedrica de la Criminologia . a) La contraposicién: «iencias de la naturaleza»jaciencias del espiritu» b) Ciencias «nomotéticas» y ciencias «idiogréficas» 5. Emplazamiento «institucional» de la Criminologia: diversos modelos a) Modelo «continental» b) Modelo «socialista» ©) Modelo «angloamericano» CAPITULO II EL OBJETO DE LA CRIMINOLOGIA: DELITO, DELINCUENTE, VICTIMA ¥ CONTROL SOCIAL 1. El objeto de la Criminologia. Introduccion a) Delincuente b) Delite ©) Victima 4) Control social del comportamiento desviado 2. El «delito» como objeto de la investigacion criminologica a) El concepto penal de «delito» como punto de partida: polémica doctrinal en torno a la existencia de un concepto de delito privativo de la Criminologia . 27 31 39 41 47 51 52 55 55 56 56 57 77 77 77 79 80 85 85 INDICE b) Problematizacién y relativizacién del concepto de «delito» en la moderna Criminologia ©) Concepto jurfdico formal (penal) de «delito» y concepto criminolégico: eventua- les discrepancias 1’) Ambitos privativos de la Criminologia... 2) Renuncia a un concepto «unitario» de «delito» El delito como «problema social» y «comunitario». Implicaciones de este punto de partida e) Delito y reaccién social . El delineuente a) Diversas imagenes y estereotipos de «delincuente» b) El postulado de la «normalidad» del infractor. Sus fundamentos y consecuen- clas. . La victima como objeto de la Criminologia a) El «redescubrimiento» de la victima: factores que explican el mismo b) Los pioneros de la Victimologia: la aportacién de v. HENTIG, MENDELSOHN y otros. Tipologias posteriores: la interacci6n «delincuente»-«victima» y diver- sas formas de participacién de ésta en su propia victimizacién c) El concepto de «victima». Clases de victima e implicaciones 4) Vulnerabilidad de la victima (victimization risk) e) Vulnerabilidad dela victima y riesgo de victimizacié Ja vietimizacién psicolégica y sus variables 1’) Factores de vulnerabilidad de la victima 2’) Concepto de «lesion psfquica». Anélisis pormenorizado de algunos supues- tos tipicos .. 1) En delitos contra la propiedad... 2) En delitos relacionados con la conduccién de vehiculos de motor . 3) En los de malos tratos, abuso sexual y corrupcién de menore: 4) En agresiones fisicas y lesiones 5) En agresiones sexuales f) Los perjuicios que padece la victima: victimizaci6n primaria y secundaria (® Programas de asistencia, reparacién y tratamiento de las victimas 1’) Programas de asistencia inmediata . 2’) Programas de reparacién a cargo del propio infractor (restitution) .. 3") Programas de compensacién a cargo de fondos piblicos (seguros, indemnizaciones, ete.) 4’) Programas de asistencia a la victima-testigo h) Victimologia y politica criminal: miedo al delito, prevencién y autoproteccién i) La victima y el sistema legal: percepciones y actitudes de la victima hacia los diversos agentes del control social formal: o 1) La alienacién de la victima respecto del sistema legal. La resistencia a denunciar el delito: factores que la explican e implicaciones de la misma 2) Actitudes de la victima respecto a la Policia y los Tribunales 3’) Influencia de las actitudes y eualidades de la victima en las decisiones del sistema legal: percepeién interpersonal, cogniciones y estereotipos ........ 4) ia eocienta asociativo y su incidencia en el funcionamiento sistema 5) Aportacién de la moderna Victimologia: recapitulacién 1’) En el ambito etioldgico (dindmica delictiva) 2) Enel preventive... 3°) En el instrumental, como fuente alternativa de informacién 4) En el politico-criminal... ’) En el polttico-social y asistencial d articular referencia a 95 98 101 101 105 106 107 108 111 115 121 127 132 136 136 138 140 140 141 142 143 145 152 162 154 156 159 159 INDICE 6’) Victima y sistema legal La situacién legal de la victima en Espafia: examen de algunas tipologias .. a’) Victima testigo en causas criminales b’) Victima de bandas armadas y elementos terroristas ©) Victimas de delitos dolosos violentos y de delitos contra la libertad sexual a’) Victima de delitos de vehieulo de motor .. . El control social del delito (control social penal) como objeto de la Criminologia a) La ampliacién del objeto de la Criminologia y el paradigma de control. Remisi6n al labeling approach b) Elcontrol social penal: su actuacién, agentes, estrategias, portadores y sanci nes ©) Control social «formal» e «informal» d) Efectividad del control social penal y «normali e) Fvolucién y tendencias del control social penal... 1’) Proceso histérico de racionalizacién del control social formal, especialmen- te del «penal» : 2) Proceso de racionalizacién de) Derecho Penal .. 3°) Conflictos espectficos y de escasa relevancia social (domésticos 0 protago- nizados por infractores jévenes y menores) .. 4) Evolucién historiea del control social: no es uniforme ni lineal ke CAPITULO IIT EL «SISTEMA» DE LA CRIMINOLOGIA Y RELACIONES DE ESTA CON OTRAS DISCIPLINAS . Autonomia e interdependencia de las disciplinas que tienen por objeto el crimen . El «sistema» de la Criminologia a) Clasificacion sugerida por la «concepcién enciclop: b) Otras clasificaciones. El emplazamiento de algunas disciplinas conflictivas (Criminalfstica, Penologia y Profilaxis) y grado de autonom{a de otras (Victi- mologia).... . Las «relaciones» de la Criminologia con otras disciplinas.. A) Con ciencias no especificamente «criminales» a) Biologia y ciencias afines . b) Psiquiatria ©) Psicologia .. d) Psicoanélisis e) Sociologia .. D Etologia. B) Con disciplinas que se ocupan prioritariamente del «rimen»: a) Derecho Penal. b) Politica Criminal CAPITULO IV . FUNCIONES DE LA CRIMINOLOGIA . Funciones y rol de la Criminologia... . El conocimiento «cientifico» del fenmeno criminal y la crisis del paradigma «causal-explicativo> .. . La Criminologia como «central de informaciones» (clearing) 180 186 186 187 188 190 192 192 194 196 202 203 204 205 206 207 211 212 212 214 216 217 217 218 218 219 220 221 221 222 226 229 230 231 10 oe . La Criminologia, «ciencia prdctica» . Recapitulacién: el saber criminoldgico y sus funciones .. .. Valoracién final ... . El método criminolégico: reglas y momentos del mismo . El método criminol6gico y su objeto . Técnicas de la investigacién criminolégica {INDICE La ducha» o«control»de la criminalidad, como objetivo polémico dela Criminologfa. Nuevo planteamiento del problema en la Criminologfa oficial de los otrora paises socialistas ... ;. LaCriminologia como factor de «legitimacién»o como instancia «critica» del orden social 7 ___ CAPITULO V METODO Y TECNICAS DE LA INVESTIGACION CRIMINOLOGICA . El distinto método de las ciencias del «ser» (empiricas) y de las ciencias «norma- tivas» ... a) Reglas o principios del método cientifico b) Sus fases 0 momento 1) Determinacién del modelo 2) Momentos de la investigacin a) La interdependencia: método-objeto b) Limitaciones del método matematico-estadistico ¢) Trascendencia de los problemas metodolégicos 4) La polémica doctrinal sobre el método: jalones de la misma A) Clasificacién de las mismas. Particular referencia a las de indole «estadistica» B) Particular referencia al método estadistico 1) Por razén de la naturaleza y funciones de las mismas: a) Estadisticas de «masas» o de «series» b) Estaticas y dinamicas ... c) Estudios de pronéstico y tablas de prediccién a) Informes de «autodenuncia» (self-reporter survey) y encuestas de «wictimizacién» (victimization studies Excurso: cifra negra, procesos de atricién y téenieas de estimacion de la criminalidad real: a») Los informes de autodenunci: b») Las encuestas de victimizacién ce) La criminalidad «real» en Espafia: ficha técnica e informacién que suministran las encuestas de victimizacién realizadas desde 1978 ds) Rasgos y tendencias apreciables en la criminalidad actual . Por raz6n de sus «fuentes»: a’) Estadisticas policiales b)) Estadisticas judiciales c’) Estadisticas penitenciaria: ©) Particular referencia a algunas técnicas de investigacié 1) Reconocimiento médico 2) La exploracién 3’) La entrevista 4’) El cuestionario 5°) La observacién 6’) La discusién en grupo 2 233 236 238 239 247 251 252 252 253 253 254 255, 256 257 257 259 259 259 261 261 261 261 262 262 263 268 274 278 287 291 292 296 301 305 305 305 306 308 308 309 INDICE 7) El experimento ... 8) Los tests psicolégicos.. 9") Métodos de medicion 10’)Métodos sociométrico 11’)Métodos longitudinales 12)Estudios de seguimiento (follow-up) 13')Estudios paralelos e investigaciones con grupo de control PARTE SEGUNDA: 7 HISTORIA DE LA CRIMINOLOGIA CAPITULO VI EVOLUCION HISTORICA DEL PENSAMIENTO CRIMINOLOGICO: ETAPA «PRECIENTIFICA» 1. Origen dela Criminologia y coordenadas de la evolucién histérica del pensamiento criminolégico . 2. Etapa precient{fica: sus fuent A) Directrices procedentes de las ciencias del espfritu a) El pensamiento utépico b) La Filosofia politica de la Iustracion y la obra de pioneros y reformadores: 1’) La aportacién de BECCARIA 2’) Tlustrados y enciclopedistas: a’) MONTESQUIE.. b’) VOLTAIRE ce’) ROUSSEAU d’) MANUEL DE AL ¢) Las primeras construcciones tedricas: 1’) FILANGIERI y ROMAGNOSI 2’) FEUERBACH La denominada «escuela cldsica» y su teoria situacional dela criminalidad: 1’) Postulados de la misma ..... en 2’) Posterior evolucién del modelo clasico: el denominado «neoclasicismo» 0 moderno clasicism B) Aportaciones procedentes de otros ambitos y primeros a) Los pioneros de la ciencia penitenciari: V’) HOWARD 2) BENTHAM Aportaciones empiricas: 1’) Enel dmbito de la Fisionomia . 2’) Enel de la Frenologia 3°) Enel de la Psiquiatria .. 4) En el de la Antropologia...... qd b CAPITULO VII EVOLUCION HISTORICA DEL PENSAMIENTO CRIMINOLOGICO: LA DENOMINADA «ESTADISTICA MORAL» O «ESCUELA CARTOGRAFICA> 1. La denominada «estadistica moral» y el «mito lombrosiano» .. 11 310 311 314 315 316 317 318 323 326 327 327 328, 329 333 333, 334 335, 335, 338. 338 339 339 342 344 350 351 351 352 354 354 356 365 370 373 INDICE . Los origenes de la Estadistica Moral . . Los pioneros de la Estad{stica Moral .. a) QUETELET: el crimen como fenémeno social normal. Referencia a las «eyes térmicas» .. b) GUERRY. 4. La posterior evolucién de la Estadistica Moral a) La estadistica como método dindmico .. b) La obra de v. MAYR c) RAWSON W. RAWSON y MA’ 5. Valoracién final .... pn CAPITULO VIII LA CONSOLIDACION DE LA CRIMINOLOGIA COMO DISCIPLINA EMPiRICA: EL POSITIVISMO CRIMINOLOGICO . El positivismo criminolégico y la «lucha de escuelas» Premisas metodolégicas y postulados del positivismo criminolégico . La Scuola Positiva italiana ....... A) LOMBROSO: un enfoque antropobiol6gico: a) La obra de C. LOMBROSO .. b) Su tipologia: particular referencia Los «estigmas degenerativos» ... c) Teoria de la criminalidad: atavismo, morbo y epilepsia .. d) Otras tesis lombrosianas .. e) Valoracién critica del método y pos B) FERRI: la perspectiva sociolégica: a) La obra de FERRI y su aportacién b) El método «positivo» de FERRI... c) El determinismo de FERRI y la «pei d) Su teoria ecléctica de la criminalidad: los factores «antropoldgicos», «fisi- cos» y «sociales» ... e) Los «sustitutivos penales» como programa politico-criminal .. f) La tipologia de FERRI C) GAROFALO: la sistematizacién del ideario positivis' a) El concepto criminolégico de «delito» (teoria del «delito naturale) b) Teoria de la criminalidad de GAROFALO... ¢) Su tipologia . ‘ d) Temibilidad y prevencién especial: concepciones penales de GAROFALO D) El positivismo criminoldgico en Espafa a) DORADO MONTERO wer : CAPITULO IX POSITIVISMO CRIMINOLOGICO Y «LUCHA DE ESCUELAS»: LAS DENOMINADAS «ESCUELAS ECLECTICAS» O «INTERMEDIAS» 1, El debate cientffico y sus coordenadas durante la primera mitad del siglo XX . 2. Laescuela francesa de Lyon .. 375 378 378 383 386 386 333. 390 392 395 398 405 406 408 409 All AlT 419 421 426 430 431 432 435, 436 438 439 441 442 444 444 447 447 450 452 453 . Teorias eclécticas .. fNDICE a) El pensamiento criminol6gico de LACASSAGNE b) AUBRY . La teorfa psicosocial de G. a) Las leyes de la «imitacién» de TARDE b) Su teoria psicosocial de la criminalidad .. ©) Libre albedrio y castigo A) La «Terza Scuola» italiana: a) Sus representantes: ALIMENA, CARNEVALE e IMPALLOMENI b) Postulados de la «Terza Scuola» B) La Escuela de Marburgo o Joven Escuela Alemana de Politica Criminal Especial referencia a F. v. LISZT: a) Teorfa de la criminalidad de F. v. LISZT b) La Gesamtewissenschaft: Antropologia, Psicologia y Estadistica criminal como pilares de la Ciencia Criminal, en F. v. LISZT .. ©) La Defensa Sociab PARTE TERCERA: MODELOS TEORICOS EXPLICATIVOS DEL CRIMEN CAPITULO X ef ORIENTACIONES BIOLOGICAS: ANTROPOLOGIA CRIMINAL, BIOTIPOLOGIA CRIMINAL Y ENDOCRINOLOGIA CRIMINAL @ . El modelo biolégico ..... . Investigaciones en el drea de Ja Antropologia . A) La Antropometria: referencia a las técnicas de identificacién de BERTILLON B) El método biométrico de GORING .. C) La teoria de la inferioridad de HOOTON D) Otras investigaciones (VERVAEK, DE GREEF, DI TULLIO) . Teorias del «tipo constitucional> (body type theories) e investigaciones en el Ambito de la Biotipologia . A) Escuela francesa B) Escuela italiana C) Escuela alemana: particular referencia a KRETSCHMER: a) Correlacién de los tipos constitucionales y caracterolégicos en KRETSCHMER . b) La aportacién de KRETSCHMER D) Escuela americana: . a) La tipologfa de SHELDON y el somatotipo b) La investigacién del matrimonio GLUECK ¢) El enfoque biosocial de J. CORTES... |. Explicaciones del comportamiento criminal procedentes de la Endocrinologia a) Pioneros de la Endocrinologia en Estados Unidos y en Europa b) Investigaciones sobre la testosterona ©) La aportacién de la Endocrinologia 13 455 458 459 460 462 465 466 467 467 468 469 470 471 477 479 480 480 485 487 489 490 490 490 491 492 493 493 497 498 501 501 504 505 aa . La Genética criminal: sus hipétesis y metodologia (herencia criminal) . Aportaciones de la moderna Neurofisiologia: patologia cerebral y criminalida . Estudios sobre el sistema nervioso auténomo .. . La moderna Sociobiologia y la Bioquimica . La conducta agresiva humana y sus fundamentos bio-psicosociales . . Teorias biologicistas: recapitulacién final. Reflexiones eriticas . FRDICE CAPITULO XI EXPLICACIONES BIOLOGICAS DEL HECHO CRIMINAL: GENETICA CRIMINAL, NEUROFISIOLOGIA, INVESTIGACIONES SOBRE EL SISTEMA NERVIOSO AUTONOMO, SOCIOBIOLOGIA Y BIOQUIMICA (y I) ‘A) Genealogias de delincuentes: investigaciones sobre «familias crim B) Estudios de gemelos unicigéticos (identical twins) y dicigéticos (fraternal 1’) Indices deconcordancias hallados en las investigaciones de LANGE y: ‘otros 2) La aportacién de CHRISTIANSEN y SHUFU YOSHIMASU 8’) Resultados obtenidos por EYSENCK, SHIELDS, DALGARDy KR! ete ... C) Estudios de adopcién: 1’) Las investigaciones de KUTTNER y SCHULSINGER.. 2’) La obra de R. CROWE .. 3’) El trabajo de HUTCHINGS y MEDNICK D) Malformaciones cromosémicas: Y) Principales anomalias genéticas (sindrome de TURNER, de KLINEFELTER, etc.) 2’) La trisomia XYY .. hip6tesis y metodologia (EEG y tests psicolégicos) . a) Las conclusiones de MONROE y otros..... b) Lineas de investigacién en el Reino Unido: crimen violento (sin motivo aparente) y «ritmo delta» (slower rhythms, delta rhythms) c) Resultados obtenidos con relacién a las principales anomalias y disfunciones : minimal brain dysfunction) 2’) Anormalidad electroencefalografica (EEG Abnormality) 3°) Otras disfunciones cerebrales .. a) Psicopatias (sociopatias) y disfunciones del sistema nervioso auténom Situaciones de fiht or flight y proceso de socializacién b) Las investigaciones de EYSENCK ©) La obra de MEDNICK..... d) Otras aportaciones (SIDDLE, E! a) La incidencia de los factores bioquimicos en el comportamiento human b) Componentes biolégicos ... 1) Deficit de minerales y vitaminas 2) Hipoglucemia 3") Alergias . 4) Contaminantes ambientales 5’) Otras investigaciones ambientalistas ... ¢) La Criminologia «biosocial»: e] modelo de JEFFER’ 509 510 516 516 518 521 523 523 524 524 526 527 530 535 536 536 537 537 538 539 541 541 542 542 543 543 545 546 547 547 551 552 553 554 554 558 564 INDICE CAPITULO XII EXPLICACIONES PSICOPATOLOGICAS DEL HECHO CRIMINAL 1. Tres modelos tesricos: el psicopatolégico (psiquidtrico), el psicodindmico (psicoa- nalitico) y el psicolégico 2. Sustrato psicopatoldgico de] comportamiento delictiv crimen ..... a) La supuesta anormalidad del delito y del delincuente 1’) Teoria de la insanity y de la inferioridad 0 «degeneracion mental» 2’) Teoria de la «personalidad criminal» b) Cometidos y limitaciones de un enfoque psiquidtrico c) Psicopatologia criminal: ambitos y funciones psiquicas afectadas por posibles patologias (inteligencia, memoria, pensamiento y lenguaje, voluntad, concien- cia, atencién y orientacién temporoespacial, percepcién, afectividad, instintos, ete.) ...... d) Los conceptos de «salud» y «enfermedad» mental e) Nosologias psiquidtricas: relevancia criminolégica (delictogénesis) de las principales alteraciones, trastornos y enfermedades mentales. 1’) Retraso mental (oligrofrenia) .. 2') Trastornos orgdnicos cognoscitivos: delirium y demencias 3) Trastornos relacionados con el consumo y dependencia del alcohol y drogas 4) La esquizofrenia y otros trastornos psic6ticos a 5°) La paranoia .. 6') Trastornos del estado de dnimo y el humor: depresiones .. 7) Trastornos de ansiedad: neurosis y otros trastornos(somatomorfos, facticios y disociativos) .. 8') Trastornos sexuales: particular referencia a las parajilias 9’) Trastornosen el control de losimpulsos: cleptomania, piromaniay ludopatia. 10')Trastornos de la personalidad (psicopatias y criminalidad: 1’) Delimitacién doctrinal del concepto de «psicopatia» . 2') Criticas al concepto de psicopatia ... 3’) Investigaciones empiricas sobre las Psicopatia a’) En la poblacién reclusa b’) Con grupo de control c’) Estudio de seguimiento (follow-up) .. 3. Valoracién final: delito y enfermedad mental . CAPITULO XIII EL MODELO PSICODINAMICO: EXPLICACIONES PSICOANALITICAS DEL CRIMEN 1. El modelo psicodindmico y la funcion mediadora del psicoandlisis entre la Psicopatologia (Psiquiatria) y la Psicologia .. i 2. Postulados de! modelo psicodindmico: particular referencia al Psicoandlisis y Teorias que lo integran (freudianos, neofreudianos y heterodoxos) 3. El pensamiento de FREUD... a) El pansexualismo freudiano y sus implicaciones b) Fases del desarrollo de la Itbido. Complejo de Edipo, neurosis y complejo de culpa 15 581 578 582 584 589 591 597 601 605 611 616 621 626 626 627 628 633 644 646 650 657 659 661 662 c) La teoria del inconsciente: el determinismo freudiano y las simbolizaciones 4) Division dinamica de le personalidad: el aparato intrapsiquico .. . Aportacién a la Criminologia de otros psicoanalistas a) ALEXANDER y STAUB: neurosis, complejo de culpa y castigo .. b) REIK y su critica a la concepcién tradicional de los fines de la per c) AICHORN (delincuencia juvenil y delincuencia «latente») y FRIEDLANDER d) Elcrimen como producto de la sublimacién de ciertas frustacionesemocionales (HEALY y BRONNER) .. e) La hipétesis de la «privacién materna» (BOWLBY) . El pensamiento psicoanalitico postfreudiano heterodoxo o revisionista .. a) La«Psicologia individual» de ADLER la relevancia crimindgena del «comple- Jo de inferioridad» .. b) La «Psicologia analitica» de JUNG y el «inconsciente colectivo» .. c) Teoria del «desarrollo psicosocial del yor de ERIKSON a) El pensamiento «sociolégico» de E. FROMM . Recapitulacién final. Aportacién del piscoandlisis y reflexiones criticas .. CAPITULO XIV EL MODELO «PSICOLOGICO»:TEORIAS CONDUCTISTAS, TEORIAS DEL APRENDIZAJE, TEORIA COGNITIVA Y ANALISIS FACTORIALISTA (RASGOS 0 VARIABLES DE LA PERSONALIDAD) . Los modelos «psicolégicos», en sentido estricto a) Conductismo versus psicoandlisis b) Conductismo versus teoria cognitiva y teorfa del aprendizaje social . . Modelos biolégico-conductuales (modelos de condicionamiento del proceso de socializacién) .. a) El modelo de condicionamiento de 1) Socializaciény proceso de condicionamient dizaje «instrumentaly ... 2") El grado de activacién cortical (arousal neuroticismo ... = 3°) La incidencia de los factores situacionales: prevenci6n del delito y sociedad «permisivar .. a : 4’) Tratamiento del delincuente. b) El modelo de PEREZ SANCHEZ ©) El modelo de TRASLER .. d) El modelo sociobiolégico de JEFFERY: LV) Aprendizaje «operante» en el modelo biosocial de JEFFERY 2’) La opcién prevencionista y el factor fisico-ambiental . . Modelos socio-conductuales: el aprendizaje social . a) La teorfa del aprendizaje social de BANDURA: L) Conductismo moderado versus conductismo radical 2) El aprendizaje vicario u observacional de BANDURA: a’) Aprendizaje vicario.. b’) Refuerzo vicario ©) Castigo vicario .. 3}) Actividad simbélica y autorregulatoria b) El modelo de FELDMAN (integrado): 1) La predisposicién individual (variable genética) prendizaje ldsico» y apren- introversi6n, extroversion y 681 687 687 688 690 690 690 692 694 695 696 698 700 700 700 701 703 703 704 706 706 107 107 708 709 INDICE 2) Su teoria del aprendizaje social (variable conductual) 3’) La variable situacional _ Teoria cognitiva del «desarrollo moral» (variables cognitivas: a) La denominada Psicologia de la «Gestalt»: el crimen como estructura total y unitaria ... b) Teoria del ‘desarrollo moral y cognitivo: Y) PIAGET y las fases del desarrollo o razonamiento moral 2) KOHLBERT y su teorfa de la criminalidad: etapa premoral moralidad convencional y etapa de moralidad auténoma 3’) El «razonamiento legal» de TAPP 4) Otras construcciones: a’) El trabajo de JURKOVIC y PRENTICE b’) El de SAGI y EISIKOVITS .... ©) La aportacién de RIVAS, GARRIDO y otros ¢) Polémica en torno a la existencia de actitudes o valores especificamente criminales: 1’) Inexistencia de un sistema de valores criminales: a’) Conclusiones de POZNANIAK b’) BRAITWAITE y BRAITWAITE ¢’) Otras investigaciones . 2’) Existencia de un sistema de valores crimin 3") Otras lineas de investigacién alternativa: 4’) Conclusiones de ENDLER y MANUSSON . Modelos factorialistas («rasgos» 0 wariables de la personalidad») a) Crisis de la teoria de la «personalidad criminal» y coordenadas del moderno modelo factorialista de «rasgos» b) Principales lineas de investigacién sobre el modelo de «rasgos» 1’) Revisiones generales (ARGYLE, YATES, WALDO y DINITZ, PEREZ RIVAS, etc.) 2) Revisiones sobre la base del MMPI 3’) Seguimiento de variables concretas: a’) «Locus de control» b’) Inteligencia . Recapitulacién final: 1a aportacion de las teorfas psicoldgicas etapa d de CAPITULO XV EXPLICACIONES SOCIOLOGICAS DEL HECHO CRIMINAL: LAS DENOMINADAS «TEORIAS PLURIFACTORIALES» (FACTOR APPROACH) (1) . Teorias «sociolégicas» del crimen y moderna Sociologia criminal. Clasificacién de las teorfas sociol6gicas actuales.... Enfoques «plurifactoriales» (factor approach) .. a) Exposicién de algunas formulaciones paradigméticas b) HEALY... 2’) El matrimonio GLUECK .. 3) BURTON y b) Critica a los enfoques plurifactorial . Enfoques plurifactoriales y Criminologia «integradora»: el principio interdisciplinar 731 733 734 734 735 735 736 738 740 . La Escuela de Chicago: Sociologia «urbana» y ecologia social .. Objeto y método de la Escuela de Chicago . Precursores y pioneros de la Escuela de Chicago . Algunas investigaciones sobre «ireas criminales» de la Escuela de Chicago .. }. Estudios de area realizados a partir de los afios treinta . . Enfoques «comunitarios» y «prevencién» de la criminalida . Teorfas de la «anomia» y teorias «sistémicasm: el estructural-funcionalismo .. . Teorias de la anomia: sus diversas formulaciones .. CAPITULO XVI EXPLICACIONES SOCIOLOGICAS DEL DELITO: ESCUELA ECOLOGICA DE CHICAGO Y TEORIAS AMBIENTALISTAS (II) a) Los social problems b) La participant observation y la «empatta» .. e) El sustrato «coldgico» de la Escuela de Chicago a) Escuela de Chicago y Estadistica Moral b) Precursores de la Escuela de Chicago: 1) La «desorganizacién social» en THOMAS y ZNANIEC! 2") La aportacién de SIMMEL y WEBER .. El Departamento de Sociologia de la Universidad de Chicago y la «Human Ecology» 1) PARK: dreas naturales y teorfa ecolégica 2!) BURGESS: modelo teérico de desarrollo de la gran ciudad (axiate Growth) 3’) MCKENZIE y los «mapas radiales» de la Escuela Ecoldgica ©) a) ABBOT y BRECKINRIDGE .. b) CL.R. SHAW y las delinquency Are a’) Conclusiones de los estudios de area de SHAW b’) Conclusiones de los trabajos de SHAW y MCKAY a) Sobre la base de otros modelos urbanos: la aportacién de LIND b) Areas de «residencia» y areas de «comisiOn» 1) La tesis de LIND 2) Conclusiones de WHITE ... 3’) La aportacién de LOTTIER c) Larelevancia etiolégica de un espacio o re: s trabajos de TAFT, ELMER, M. CLINARD y otros . d) Un nuevo enfoque ecolégico: | . Teorias ambientalistas y prevencién del delito: el denominado defensible ‘Space a) Dos «tradiciones» de «estudios de drea» .. b) Andlisis ecoldgico y prevencién del deli 1’) La aportacién de KUBE ... 2’) Las conclusiones de CHERRY 3) La investigacion de ODONNELL y LYDGATE 4’) La obra de NEWMAN y su revisién por BOOTH. : €l defensible Space (NEWMAN): la denominada «psi- cologia comunitaria», sus paradigmas y programas de intervencién ...... ; CAPITULO XVII TEORIAS SOCIOLOGICAS: CONCEPCIONES ESTRUCTURAL- FUNCIONALISTAS (DE LA ANOMIA) Y SISTEMICAS (IT) A) El pensamiento de DURKHEIM: .. 743, 745 745 746 748 748 748 749 749 750 750 751 751 152 755 755 756 757 758 760 760 760 761 761 761 761 762 763 167 767 769 710 770 771 175 781 785 787 787 ye . BE] estructural-funcionalismo: aporta: . Origen y delimitacién del concepto de «subcultura» . Principales enfoques subculturales INDICE Y) La divisién del trabajo: la distinta funcién del Derecho en la sociedad «mecdnica» y en la sociedad «orgdnica» 2) La «normalidad» del delito y su «funcionali 3’) La «anomia» . B) La teorfa anémica de MERTO! 1?) La conducta desviada como reaccién normal a las contradicciones estruc- turales y modo (individual) de adaptacién a la sociedad 2) Cinco respuestas tipicas al impacto diferencial de las contradicciones estructurales en el individuo: a’) Innovadora b) Ritualista .. e?) Retraimiento . d’) Rebeldia ..... Conexién de la teorfa de 1a anomia con otros modelo: 1) Elestructural-funcionalismo de MERTON como base explicativa de la erimi nalidad de las bandas en el modelo subcultural de COHEN 2) La variante psicosociolégica de CLOWARD y OHLIN 3°) La denominada teoria sistémica Implicaciones metodolégicas, criminolégicas, dogmAtico-penales y politico-crimi- nales del pensamiento funcionalista ciones criticas ... CAPITULO XVIII EXPLICACIONES SOCIOLOGICAS DEL CRIMEN: TEOR{AS SUBCULTURALES (IV) a) La aportacién de KOBRIN. b) La teoria subcultural de COHE! 1’) Gratuidad, malicia y destructividad como notas de la subcultura (juvenil). Otras caracteristicas .. 2’) Actitud valorativa ambivalente (polaridad negativa) respecto a las. normas de Ja cultura oficial 3’) Génesis de] conflicto y frustracién del joven de la /ower class: tres respues- tas tipicas: a’) El college boy (adaptacion) b’) El corner boy (contemporizacién). ¢) El delinquent boy (frustacién de status) y la denominada reaction formation... 4’) La interdependencia reciproca de lo normal y lo patolégic La teoria de la «oportunidad diferencial», de CLOWARD y OHLI! 1) El concepto de «oportunidad diferencials.... 2’) Formas de organizacién y estructura del slum: tipos de «respuestas colec- tivas»: a’) Subcultura «criminal» (integrada) . b’) Subeultura de «conflicto» (desorganizada) c’) Subcultura «evasiva» o «abstencionista» 3°) Aportacién criminoldgica eimplicaciones politico-criminales dela teoriade CLOWARD y OHLIN: el programa de «lucha contra la beste (War on Poverty) de las Administraciones Kennedy y Johnson... c 815 818 818 819 820 820 821 823 823 823 824 824 826 826 827 827 828 829 3. Criticas a las teorfas subculturales y evolucién de éstas en la década de los afios sesenta a) Criticas al modelo simplificador de COHEN b) Criticas a la teoria de la oportunidad diferencial de CLOWARD y OHLIN e) Polémica en torno al «componente de clase» y su relacién con el concepto de «subcultura»: 1) MILLER y la «(sub)eultura de la clase obrera 2) La teorfa de los walores subterréneos» de MATZA y SYKES; otras concep- ciones subculturales que desligan «subcultura» y «clase social» El andlisis subcultura a partir de los avios setenta: orientaciones y perspec! vas .... d CAPITULO XIX Z EXPLICACIONES SOCIOLOGICAS DEL DELITO: TEORIAS DEL PROCESO SOCIAL (TEORIAS DEL APRENDIZAJE Y TEORIAS DEL CONTROL SOCIAL) (V) 1. Criminalidad einteraccién social: las teorfas del proceso social (aprendizaje social, control social y reacci6n social) a 2. Teorfas del aprendizaje social (so incipales formulaciones . A) Teoria de la «asociacién diferencial» (SUTHERLAND y CRESSEY): a) La tesis de SUTHERLAND: a’) Organizacién social diferencial, aprendizaje y conflicto social b’) Las nueve reglas del aprendizaje social b) Investigaciones empiricas y sus resultados c) La revision de CRESSEY d) Criticas a la teorfa de la «asociacién diferencial B) Teoria de la «identificacién diferencial», de GLASER, y teoria de los «roles» C) Teorias del «refuerzo diferencial» y del «condicionamiento operante»: particu- lar referencia a la aportacién de AKERS y BURGESS... D) Teorfa de la «neutralizacin»: «técnicas de autojustificacién» y «valores ‘subte- rréneos» en SYKES y MATZA 3. Teorias del control: un nuevo enfoque al problema a) Teorfa del «arraigo social» (social Bond Theory; 1’) Los cuatro factores que deciden la vinculacién del individuo a la sociedad segtin HIRSCHI.. 2’) Resultados obtenidos en investigaciones empfricas (self report study) por HIRSCHI y HINDELANG .. b) Teoria de la conformidad diferencial de BRIAR y PILIAVIN. c) Teoria de la contencién, de REKLESS: 1’) Mecanismos internos 0 externos de contencién y mecanismos de presién eriminégenos (internal pushes, external Pressures y external Pulls) 2') Verificacion empirica de la teoria de REKLESS: sus resultados . d) Teoria del «control interior», de REISS ... e) Teoria de la «anticipacién diferencial», de GLAZER f) Critica a la aportacién de las teorfas del control . 829 829 831 832 832 833 836 839 841 842 842 843 844 847 848 848 851 853 857 861 862 863 eo . Interaccionismo simbélico y constructivismo social . La denominada «introspeccion simpatética»: significado del delito desde la 6ptica . Los tres niveles del enfoque labeling . . Implieaciones politico-criminales del labeling approac . El enfoque labeling: reflexiones criticas y balance final . Teorias del conflicto «social» .. INDICE CAPITULO XX EXPLICACIONES SOCIOLOGICAS DEL DELITO: TEORIAS DEL PROCESO SOCIAL: EL ENFOQUE INTERACCIONISTA. DEL LABELING APPROACH (VI) El modelo «interaccionista»: conducta desviada y reaecién social Postulados del labeling approach . Origenes del labeling approach: sus pioneros (THOMAS, TANNENBAUM, LEMERT, etc) a) Tendencia radical y tendencia moderada del enfoque labeling b) Microperspectiva y macroperspectiva labeling del autor .. a) Autoconcepto y técnicas de justificacin b) Otros mecanismos de autodefensa: la «desviacién secu! A) Impacto de la atribucién del «status criminal» en la identidad del desviado: 1’) Lavestigmatizacién» del desviado: interpretacién retrospectiva, estereoti- pos y «profecia autorrealizable» (self-fulfilling prophecy) ... 2) Repercusién en la identidad del desviado: etiquetamiento y desviacion secundaria B) Proceso de atribucién del status criminal («procesos de seleccién 1) La ley como «marco abstracto de decisién»: ambito de discrecionalidad de los agentes del control sécial... 2') Investigaciones empiricas sobre el comportamiento de los agentes del control social y variables que inciden en el mismo: a a’) Sobre la Policia b) Sobre las autoridades judiciales .. 3’) Naturaleza selectiva y discriminatoria del control social ©) El proceso de «riminalizacién primaria»: labeling approach y modelos de «conflicto» a) Los diversion programs b) Los restitution programs .. CAPITULO XxI EXPLICACIONES SOCIOLOGICAS DEL DELITO: MODELOS «CONFLICTUALES» (VII) - Conflicto versus consenso: un nuevo paradigma. Postulados del modelo conflictual . Clasificacién de las teorfas del conflicto: conflicto «cultural», conflicto «social» y concepciones «marxistas» de base conflictual a) Antecedentes préximos del andlisis conflictual: actualidad del mismo . b) Evolucién de las teorfas del conflicto: sus pioneros: V) El modelo de DAHRENDORF 2) La formulacién de VOLD . 3°) COSER y SIMMEL ©) Teorias del conflicto social; posteriores formulaciones: 21 873 876 881 882 883 885 886 886 887 889 889 891 892 892 894 895 898 899 900 902 902 903 903 911 913 915 915 917 917 919 921 925 22 ome . Teorias del conflicto: recapitulacién final .. . Introduccién .. . El método marxista leninista y la Criminologia «socialista» . La explicacién de la criminalidad en los cldsicos marxistas ._Etapas y orientaciones de la Criminologia en los paises socialistas .. . Recapitulacién final: la reciproca aproximacién e interdependencia de mo INDICE V) Conflicto y Administracién de la Justicia Penal: el andlisis eritico de CHAMBLISS y SEIDMAN . 2°) QUINNEY yla «realidad social delcrimen». Bases de un enfoque conflictual no marxista .. 3°) Conflicto y criminalizacién en TURK a) Algunas investigaciones empiricas de base conflictual 1) JACOBS y BRITT 2) LIZOTTE.. 3’) CHIRICOS y |. Teorias del conflicto de inspiracion marxista: Criminologia «radical», Criminologia «critica» y «nueva» Criminologia... a) La National Deviancy Conference (NDC) y la Criminologia radical de BERKELEY: labeling approach y «marxismo».. b) Criminologia «marxista» contemporénea 1) Algunas formulacione: a») G. SYKES... b») H. y J. SCHWENDINGER c») SPITZER... d») QUINNE’ e») KRISBERG 2’) Su critica a la «funcién legitimadora» y falta de «autonomia» de la Criminologia «positivista» tradicional ... 3’) El método «histérico-analitico» de las investigaciones marxista: a’) Centros de interés: referencia a algunas investigaciones b’) El método histérico marxista. Algunas investigaciones : CAPITULO XXII TEORIA Y PRAXIS CRIMINOLOGICA EN LOS OTRORA PAISES SOCIALISTAS (y VIII) a) ENGELS .. a) BONGER... a) Panorama general de la investigacién criminolégica en los paises socialistas b) Explicaciones teéricas del crimen: teorfa de los «rudimentos» y de la «desvia- cién ideolégica» ...... ¢) Funciones asignadas a la Criminologia socialista y autodefinicién de la misma d) Resultados obtenidos en las investigaciones criminolégicas antagénicos ... 951 953 955 955 956 956 957 958 958 960 965 969 972 INDICE PARTE CUARTA PREVENCION DEL CRIMEN CAPITULO XXIII LA PREVENCION DEL DELITO EN UN ESTADO SOCIAL Y DEMOCRATICO DE DERECHO 1. La prevencién del delito en el Estado Social y democratic de Derecho 2. Elconcepto de prevencién: .. a) Prevencién y disuasién.. b) Prevencién primaria, secundaria y terciaria ©) Un modelo «sui generis» de prevencién: el modelo socialista 3, Modelos teéricos de prevencién del delito. Exposicién y reflexiones criticas a) El modelo clasico ... b) El modelo neoclasico. Excurso: evaluacién empirica de los modelos disuasorios clasico y neoclasico sobre la funcién preventiva de la pena .. c) El modelo situacional como modelo prevencionista a’) Introduccién b’) Evolucién de las teorias prevencionistas de orientacién situacional ¢’) Fundamento del modelo preventivo situacional d’) Técnicas de prevencién situacional .. e’) Prevencién situacional y preeauciones rutinarias f) Reflexiones criticas 4. Seguridad publica, seguridad privada, gest ci6n del delito .. 5. Andlisis y evaluacion de los principales programas de prevencién del delito a) E] éxito de la filosofia “prevencionista’... b) Reflexiones a los mds significativos programas de prevencién 1) Programas de «drea geogrdfica» 2') Programas basados en el disefio arquitecténico y urbanistico dirigidos ala remodelacién de la convivencia urbana 3') Programas de prevencién («comunitaria»’ 4’) Programas de prevencién «victimal» 5’) Programas de inspiracién politico-social (lucha contra la pobreza, igualdad de oportunidades) ... 6’) Programas de prevencién de la criminalidad orientados a la reflexion axiolégica: revisién de actitudes, valores y pautas sociales de comporta- miento 7’) Programas de orientacién cognitiv: 8’) Programas de prevencién de la reincidencia 6. Bases de una moderna politica criminal de prevencién del delito in personal de la seguridad y preven- PARTE QUINTA MODELOS DE REACCION AL DELITO E INTERVENCION CAPITULO XXIV ANALISIS CRIMINOLOGICO DE LOS DIVERSOS MODELOS Y SISTEMAS DE REACCION AL DELITO 1. Introduceisn .. 23 979 982 982, 983 985 988 989 994 996 1019 1019 1021 1022 1027 1031 1034 1040 1044 1044 1045 1045, 1047 1052 1054 1056 1059 1062 1063 1066 1071 2. El modelo «disuasorio» clésico a) Sus postulados ... b) Criticas a dicho madelo . 3. El modelo o paradigma «resocializador» . Y) Sus fundamentes teéricos .... 2°) El debate doctrinal sobre la resocializacién del delincuente 3’ INDICE a) Evolucién del modelo resocializador: de la «euforia» a la «crisis» b) Concepciones del Derecho que propugnan objetivos resocializadores: antirretribucionismo, concepcién asistencial y neorretribucionismo Problemas que suscita el concepto de resocializacién . a’) Fundamento de la pena o fin de la ejecucién de ésta b’) Naturaleza del proceso de adaptacién del individuo a los valores del grupo: concepciones funcionales y concepciones correccionalistas...... c’) Programas resocializadores «mdximos», programas «minimos» y «ter- ceras vias» .. Finalidad real de los programas resocializadores: tutela del penado c ° defensa social e) Elpensamiento de la resocializacién: recapitulacién final: argumentos a favor y en contra del ideal resocializador . . El debate criminolégico sobre 1a resocializacién del penado a) El concepto restrictivo de tratamiento (médico-clinico) .. b) Elconcepto actual de «intervencién» y sus bases . c) El marco de la intervencién: modelo clasico versus modelo ambientalista d) Problemas y retos de los programas de intervencién e) Crisis de las tipologias tradicionales de delincuentes y moderno concepto de «carrera criminal» f) Modelos de intervencién: clasificaci6n g) Métodos y técnicas de tratamiento en el Ambito penitenciario: clasifica- cién; andlisis particularizado de las principales técnicas de intervencié A) La psicoterapia grupal y el «counseling» 1) El método analitico . 2) El psicodrama 3) La terapia familiar . 4) El andlisis transaccional 5) El «counseling» o asesoramiento terapéutico personal B) Técnicas de modificacién de conducta 1) Técnicas aversivas... 2) Técnicas basadas en el control de contingencias (sistemas progre- sivos, economfa de fichas, etc.) . 3) Sistemas de autogobierna, contrato conductual y otros 4) Tratamientos mixtos de base conductual . C) Técnicas de intervencién y tratamiento de orienta tivos y presupuestos 1’) Técnicas de solucién de problemas 2’) Entrenamiento en habilidades sociales . 3’) Técnicas de control emocional 4) Técnicas de razonamiento critico . 5’) Desarrollo de valores. 6’) Habilidades de negociacién .. 7) Pensamiento creativo ... °) 4) Laresocializacién del penado: marco legal y normativo. Prineipios y directrices, 5’) La resocializacién del infractor: recapitulacién final . de la Ley Organica General Penitenciaria 1/1979, de 26 de septiembre 1072 1073 1073 1076 1076 1078 1079 1079 1081 1081 1082 1083 1086 1088 1092 1094 1095, 1096 1099 1099 1101 1102 1105 1107 1107 1107 1107 1107 1108 1109 1110 1111 1112 1112 1115 1115 1116 1116 1117 1117 1117 1118 1120 4. ye . Criminologia «positivista» versus Criminologta «critica»: la contraposicién de dos {NDICE El modelo integrador: conciliacién-reparacién i 1) Sus origenes: modelos anglosajones («diversion»), el pensamiento de la media- cién y los idearios abolicionistas.... 2) Expectativas que genera este paradigm: a) Enel infractor. b) Enla victima ©) Enel sistema legal @) En la comunidad 3’) Presupuestos de la mediacién 4) El procedimiento conciliatorio: sus fases 5?) El rol del «mediador+ 6) Balance del paradigma integrador: reparos y objeciones al mismo PARTE SEXTA PROBLEMAS DE LA CRIMINOLOGIA EN LA ACTUALIDAD CAPITULO XXV : PROBLEMAS Y TENDENCIAS DE LA CRIMINOLOGIA ACTUAL . Recapitulacién: pluralismometodolégico y problematizacién del sabercriminolégico . Tendencias de la moderna Criminologia a) Autonomfa en la definicién de su objet sistema legal» .... b) Crisis del modelo positivista de Ciencia Criminolégica .. ¢) Elenfoque interdisciplinar: predominio del andlisis sociolégico .. d) Una nueva «actitud» ante el problema criminal: la «empatia» .. e) Ampliacién de su objeto: crisis del protagonismo del delincuente e irrupci6n de la victima y el control social f) Preocupacién creciente por la victima del g) Relativizacién y problematizacién del concepto de «delito» Idem. de la «reaccién socials .. h) Preferencias tematicas: criminalidad oculta y desviacién expresiva.. i) Compromiso politico y critica social 5) Superacién del binomio: predisposicién/medio ambiente k) De la mera explicacién del crimen a su prevencién 1) El control racional de la criminalidad .. m) Contemplacién critica de las estadisticas oficiales: ci de la criminalidad.. n) Balance final ... Criminologia

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