Carlos Scartascini

This document presents a new framework for the the study of the political economy of the budget process building on the very profuse available literature on budget processes, fiscal policy, and institutions in Latin America. It adds emphasis to the role of actors, the role of the budget process as facilitator of exchanges in the policymaking process, the differences between formal rules and actual practices, and other relevant budgetary outcomes beyond sustainability.

This document presents a new framework for the the study of the political economy of the budget process building on the very profuse available literature on budget processes, fiscal policy, and institutions in Latin America. It adds emphasis to the role of actors, the role of the budget process as facilitator of exchanges in the policymaking process, the differences between formal rules and actual practices, and other relevant budgetary outcomes beyond sustainability.

Este libro presenta un nuevo marco para el analisis de la economia politica de los procesos presupuestarios en America Latina, que se basa en las siguientes premisas: i) el proceso presupuestario debe ser considerado como parte del proceso general de formulacion de politicas mas que de forma aislada; ii) los resultados del presupuesto no se pueden explicar completamente basandose solamente en una o dos dimensiones politicas o institucionales; iii) las practicas reales deben ser consideradas, asi como las reglas formales; iv) los procesos presupuestarios afectan las dimensiones de los resultados fiscales, ademas de la sostenibilidad fiscal, sobre todo la eficiencia, capacidad de adaptacion, y su representatividad; v) los actores politicos y sus incentivos deben ser considerados en las diferentes etapas del proceso de formulacion de politicas y en los diferentes contextos institucionales. Los estudios de casos son presentados para ocho paises de la region, y un capitulo final presenta...

Este libro presenta un nuevo marco para el analisis de la economia politica de los procesos presupuestarios en America Latina, que se basa en las siguientes premisas: i) el proceso presupuestario debe ser considerado como parte del proceso general de formulacion de politicas mas que de forma aislada; ii) los resultados del presupuesto no se pueden explicar completamente basandose solamente en una o dos dimensiones politicas o institucionales; iii) las practicas reales deben ser consideradas, asi como las reglas formales; iv) los procesos presupuestarios afectan las dimensiones de los resultados fiscales, ademas de la sostenibilidad fiscal, sobre todo la eficiencia, capacidad de adaptacion, y su representatividad; v) los actores politicos y sus incentivos deben ser considerados en las diferentes etapas del proceso de formulacion de politicas y en los diferentes contextos institucionales. Los estudios de casos son presentados para ocho paises de la region, y un capitulo final presenta...

Crime is a major problem in Latin America and the Caribbean. With 9 percent of the world's population, the region accounts for 33 percent of global homicides. Using new, extensive survey data, we endeavor to identify what anti-crime policies citizens in the region demand from their governments. We also analyze who is demanding what and why. We find that harsher penalties appear to be the preferred weapon in the anti-crime arsenal but people are willing to spend public moneys not only for punishment, but also for anti-poverty and detection policies. Citizens recognize that allocating resources to the police is better than subsidizing private security for citizens. Nevertheless, most oppose raising taxes to fund the police, a reluctance that might stem from mistrust in governments' ability to manage these resources. Mistrust, misinformation, and impatience combine to create flawed anti-crime policy. Educating citizens both about crime and about the fiscal consequences of their...

Crime is a major problem in Latin America and the Caribbean. With 9 percent of the world's population, the region accounts for 33 percent of global homicides. Using new, extensive survey data, we endeavor to identify what anti-crime policies citizens in the region demand from their governments. We also analyze who is demanding what and why. We find that harsher penalties appear to be the preferred weapon in the anti-crime arsenal but people are willing to spend public moneys not only for punishment, but also for anti-poverty and detection policies. Citizens recognize that allocating resources to the police is better than subsidizing private security for citizens. Nevertheless, most oppose raising taxes to fund the police, a reluctance that might stem from mistrust in governments' ability to manage these resources. Mistrust, misinformation, and impatience combine to create flawed anti-crime policy. Educating citizens both about crime and about the fiscal consequences of their...

Hay creciente evidencia de que las respuestas individuales a las politicas publicas estan, en gran medida, mediatizadas por la manera en que se formulan las politicas, por las capacidades cognitivas y de calculo de las personas y por sus creencias subjetivas. Por ejemplo, las personas pueden reaccionar ante las variaciones en los precios pero no ante esquemas complicados que dependen de su capacidad de calculo. De la misma manera, puede que la gente reaccione mejor ante una informacion sencilla, como una foto, que ante un analisis muy detallado de beneficios y costos. Por lo tanto, puede que incluso las politicas muy bien intencionadas no tengan el impacto deseado si no tienen en cuenta las capacidades y creencias de las personas. Este documento de politicas extrae lecciones que deberian ayudar a los responsables de las politicas a disenar politicas publicas mas efectivas estudiando la evidencia que proviene de recientes experimentos y cuasi experimentos en terreno patrocinados por ...

Hay creciente evidencia de que las respuestas individuales a las politicas publicas estan, en gran medida, mediatizadas por la manera en que se formulan las politicas, por las capacidades cognitivas y de calculo de las personas y por sus creencias subjetivas. Por ejemplo, las personas pueden reaccionar ante las variaciones en los precios pero no ante esquemas complicados que dependen de su capacidad de calculo. De la misma manera, puede que la gente reaccione mejor ante una informacion sencilla, como una foto, que ante un analisis muy detallado de beneficios y costos. Por lo tanto, puede que incluso las politicas muy bien intencionadas no tengan el impacto deseado si no tienen en cuenta las capacidades y creencias de las personas. Este documento de politicas extrae lecciones que deberian ayudar a los responsables de las politicas a disenar politicas publicas mas efectivas estudiando la evidencia que proviene de recientes experimentos y cuasi experimentos en terreno patrocinados por ...

This document reviews the evidence from ten countries studies that look in detail at the political economy of the budget process. It concentrates on reviewing the evidence on the role of fiscal institutions and the relationship among different acotrs over the many stages of the process. It ends by providing recommendations for the implementation of effective reforms.

When studying the politics of taxation it is important to evaluate changes to the tax code in terms of rates, bases, and exemptions instead of just revenues. With that objective in mind, we have compiled a more comprehensive database of tax reforms for Latin America. In this article, we present a description of the database as well as the stylized facts. We also explore the economic and political determinants of reform such as the role of the economic and politico-institutional variables, and compare the results to the consensus. We fi nd two interesting results. First, determinants of reforms seem to have changed over the years as democracies have solidifi ed. Second, disaggregating reforms in various ways is a better strategy for understanding the mechanisms behind tax reforms than looking at the overall number of reforms. Having developed an exhaustive database that allows such disaggregation we provide motivation for future research on this topic. The empirical literature on tax...

This paper is concerned with the characteristics, determinants and consequences of varying levels of congressional institutionalization. Our work can be traced back to the early work on congressional institutionalization done by Polsby (1968), which is complemented here by the game-theoretic notion that institutionalization is an equilibrium outcome that emerges from the beliefs and investments made by relevant political actors. The paper explores key characteristics and trends surrounding legislative careers and congressional assets such as organization and resources. It does so to uncover the effects of different belief systems and investment dynamics on levels of institutionalization and, ultimately, on policy outcomes. We approach our puzzle by analyzing two close yet contrasting cases: Argentina and Chile, which possess stark differences on many policy and institutional dimensions, despite relatively similar constitutional settings.

Resumen: Después de más de una década de reformas políticas y económicas en América Latina, se ha vuelto evidente que las buenas ideas y las buenas recetas de políticas públicas no son suficientes para lograr los objetivos del desarrollo. El proceso de diseño, adopción e implementación de buenas políticas públicas es igualmente importante. La elaboración de políticas incluye una variedad de actores —desde el presidente y los partidos políticos has-ta los sindicatos y grupos de empresarios— que interactúan en diferentes escenarios: el ga-binete, el Congreso, las calles. Los jugadores clave, el papel que desempeñan y los incen-tivos, las características de los escenarios en los que interactúan y la naturaleza de las transacciones en las que se involucran, a pesar de que tienen elementos en común, varían de manera notable en cada país y ayudan a explicar la variedad de experiencias de refor-ma en la región en los años recientes. Palabras clave: instituciones políticas, formulación de políticas públicas, partidos políticos, legislaturas. Abstract: After more than a decade of political and economic reform in Latin America it has become painfully obvious that good ideas and good policy recipes are not enough to achieve development goals. The policymaking process of designing, adopting and implementing good policies is equally important. Policymaking involves a variety of actors —from the president and political parties to labor unions and business groups— interacting in different arenas —the cabinet, the legislature, the street. The key players, their roles and in

En este documento se pasa revista a un numero de actores, instituciones y ambitos claves en el proceso de diseno de politicas, con el objeto de examinar el papel de cada uno, asi como sus incentivos y capacidades en la formulacion de politicas publicas, recurriendo a la extensa obra publicada en politologia y economia politica. Se analiza a cada uno de los actores individualmente, pero tambien en su articulacion con los demas actores, vinculando los efectos de las instituciones politicas sobre sus incentivos y las caracteristicas del juego de formulacion de politicas. Se espera que este documento brinde a los investigadores los instrumentos necesarios para continuar analizando los procesos de diseno de politicas, no solo en los paises latinoamericanos sino tambien en los de otras regiones del mundo. (Disponible en Ingles)

This paper compares the institutionalization of Congress across countries. It reviews extant theories of institutionalization and proposes ways of specifying and studying the concept. It provides evidence suggesting that Congress institutionalization has an impact on the qualities of policies and on development outcomes. Likewise, it provides an approximation to uncovering the institutional arrangements that promote institutionalization and proposes ways in which future research may ascertain the mechanisms that give way to such relationship.

Introducing financial incentives to increase productivity in the public sector tends to be politically and bureaucratically cumbersome, particularly in developing countries. Behavioral interventions could be a low-cost alternative, both politically and financially, although evidence of their effectiveness remains scarce. We evaluate the effect of redesigning the notice requiring civil servants in Buenos Aires to comply with citizens requests under Argentina's freedom of information act. The new notice, sent to the treatment group, attempts to exploit salience, deterrence, clarity, and social norms to increase adherence to deadlines. The results show an increase in the share of requests fulfilled by the second deadline, possibly because of a strong anchoring effect. These findings indicate that behavioral interventions can affect civil servants' actions. The fact that the intervention occurred at the same time as a civil service training program with sessions attended by memb...

El sistema político colombiano se transformó desde la Constitución de 1991. En la actualidad es más participativo, más representativo y más descentralizado. Pero la transformación del sistema político produjo también una fragmentación de los poderes de decisión, lo que, combinado con la fragmentación del poder económico, multiplicó el número de actores involucrados en las decisiones de política económica y redujo las posibilidades de coordinación de las políticas. Estas consecuencias imprevistas de la Constitución de 1991 permiten entender por qué el desempeño económico es menos satisfactorio y menos destacado en el concierto latinoamericano que antes de 1991.

This book combines an institutional political economy approach to policy making with social network analysis of social policy formulation processes. Based on extensive interviews with governmental and nongovernmental actors, the case studies of social policy formulation in Argentina, The Bahamas, Bolivia, and Trinidad and Tobago show that while societal actors are central in the networks in South American countries, government officials are the main participants in the Caribbean countries. The comparative analysis of the networks of ideas, information, economic resources, and political power across these cases indicates that differences in the types of bureaucratic systems and governance structures may explain the diversity of actors with decision power and the resources used to influence social policy formulation across the region. These analytical and methodological contributions-combined with specific examples of policies and programs-will help to enhance the efficiency, efficacy, and sustainability of public policies in the social arena.

This paper proposes and empirically tests a new demand-side explanation for distortions in public spending composition. Voters prefer spending with certain and immediate benefits when they have low trust in electoral promises and high discount rates. The paper incorporates these characteristics of voter choices into a probabilistic voting model with public spending tradeoffs. In equilibrium, candidates promising larger allocations to transfers and short-term public goods are more likely to win elections in settings with low trust and high impatience. An original survey of individual-level preferences for public spending in seven Latin American capital cities provides observational and experimental evidence consistent with the model-derived hypotheses. Respondents reporting low trust in politician promises are more likely to prefer transfers to public goods; respondents with high discount rates prefer short-term to long-term spending. These patterns also appear in country-level data on spending outcomes from the last two decades.

Voters would be better off if they removed politicians offering low-quality government by pursuing populist policies and re-elected those who improved government quality with sustainable policies. In many political contexts, including those with free and fair elections, voters do the opposite. Low social trust can account for this paradox: voters must act collectively to shape political incentives, but low trust among voters is an obstacle to collective action. If every voter believes that fellow voters will accept particularistic benefits from poorly performing governments that keep them from voting against those governments, no voter has an incentive to select politicians who promise high-quality government. By the same logic, low social trust prevents voters from sanctioning politicians who renege on their promises. Frequent reneging on campaign promises, in turn, leads voters to hold low political trust. Low quality government, and in particular populism, emerge as optimal electoral strategies of political candidates in this environment. We analyze new survey data from 5,800 respondents in seven Latin American countries that provides support for a novel argument about populism and the quality of government: voters who express low trust are significantly more likely to prefer populist policies that reflect a low quality of government.

Esta publicacion presenta los principales temas analizados en el marco de la Red de Gestion y Transparencia de la Politica Publica: Gestion para Resultados y Efectividad en el Desarrollo, del Dialogo Regional de Politica y la iniciativa PRODEV del Sector de Capacidad Institucional y Finanzas de la Vicepresidencia Sectores y Conocimiento del Banco Interamericano de Desarrollo. El objetivo principal de esta Red es generar un espacio para analizar y compartir buenas practicas que permitan mejorar la calidad del presupuesto y fortalecer la gestion para resultados. Los informes incluidos en esta publicacion cubren cuatro temas centrales: la articulacion entre el plan y el presupuesto, las rigideces y operaciones extrapresupuestarias, los avances en el presupuesto por resultados y la descentralizacion fiscal.

Las respuestas a las políticas públicas están mediadas por la forma en que se presentan esas políticas, y por las capacidades cognitivas y computacionales, y las creencias subjetivas de las personas. Por lo tanto, políticas que parecen acertadas desde el punto de vista técnico pueden no tener el efecto esperado cuando se llevan a la práctica si requieren de una capacidad de cálculo elevada o si modifican en forma inesperada las creencias de los individuos. Sin embargo, los individuos pueden reaccionar positivamente ante información sencilla, como una imagen, que los alienta a comportarse en línea con los objetivos de una política pública. Este documento extrae cinco lecciones sobre el diseño de política pública a partir de una serie de experimentos de campo coordinados por el BID. Dichas lecciones sirven para recordar que, cuando se trata de diseñar y aplicar políticas públicas, “el diablo está en los detalles”.

?Por que algunos programas sociales tienen exito y otros no? Porque las politicas publicas no se disenan y ejecutan en el vacio: son parte fundamental del juego politico. Con este libro se intenta ayudar a entender como funciona el proceso decisorio en la realidad analizandolo con un nuevo lente metodologico en el que se combinan el analisis de redes sociales y el de economia politica. Se emplean estos instrumentos para mostrar como pueden ser aplicados para examinar casos concretos de programas sociales en la region. Se espera que los hallazgos de esta investigacion contribuyan a entender los resultados de las politicas publicas, asi como a un mejor diseno operativo y a una ejecucion mas eficiente de los programas sociales en America Latina.

This document was presented at the Central America Sub regional Meeting of the Public Management and Transparency Network for the Regional Policy Dialogue, celebrated on May 23 and May 24, 2005 in San Jose, Costa Rica. This presentation contains a discussion of The Budget Practices and Procedures Survey. The Office of Evaluation and Oversight (OVE), with funds from the Spanish Cooperation, financed the translation of the survey and the collection of the responses.

There is growing evidence that individual responses to public policies are, to a large extent, mediated by the way the policies are framed, by people's cognitive and computational capabilities, and by people's subjective beliefs. For example, people may react to price changes but not to complicated schemes that rely on people's computational abilities. Similarly, people may react better to simple information such as a picture than to a very detailed analysis of benefits and costs. Henceforth, even very well-intentioned policies may not have the desired impact if they do not take into account people's capabilities and beliefs. This policy paper draws lessons that should help policymakers design more effective public policies by reviewing the evidence coming from recent field experiments and quasiexperiments sponsored by the Inter-American Development Bank.