Arbitraje Internacional

Under Venezuelan law, as in other jurisdictions, an arbitration agreement imposes to parties the obligation to refer present or future disputes to arbitration. Since an arbitration agreement is a legally binding agreement, the study of their obligations could be performed under the principles of the law of contract. The breach of the obligations derived from the arbitration agreement legitimizes and entitles the injured parties to a various set of remedies and opens a wide view on disputes resolution. These lines present a general overview of the topic from a Venezuelan Law's perspective.

Recientemente en España se ha llevado a cabo una honda reforma legislativa del sector eléctrico. Esta ha reducido considerablemente el apoyo estatal al sector de las energías renovables. Por esta razón, los productores de energías renovables realizaron reclamaciones contra el Estado español por los daños causados por este cambio legislativo.Las reclamaciones se efectuaron ante tribunales nacionales e internacionales. Los primeros están rechazando estas reclamaciones basándose en el concepto de riesgo regulatorio. Mientras, en cuanto a los segundos, el CIADI ha resuelto recientemente la primera controversia al respecto, fallando a favor de los inversores. Este laudo arbitral basa su argumentación jurídica en el incumplimiento por parte del Estado español del Tratado sobre la Carta de la Energía.De este modo, el análisis realizado en este artículo permite identificar la existencia de un trato diferenciado del tema en función de la aplicación del derecho interno o del internacional, lo...

Para el Consejo Directivo de la Asociación Venezolana de Arbitraje (AVA) es un gran orgullo poder presentar a la comunidad arbitral venezolana e internacional el primer número del Anuario Venezolano de Arbitraje Nacional e Internacional. Este ha sido uno de esos proyectos que surgen de la construcción y la madurez de una organización. Aún cuando publicar un Anuario está entre los objetivos de nuestra asociación desde su fundación el 8 de abril 2013, hace ya casi 8 años, la posibilidad de llevar a cabo todo el trabajo que está detrás de una publicación de este estilo no pudo presentarse hasta ahora, no por cualquier razón, sino por el intenso trabajo que ha significado la organización de lo que ya es una cantidad importante de actividades para la promoción y el estudio del arbitraje en Venezuela. La AVA es el resultado de un proceso integral de la comunidad del arbitraje en Venezuela. La idea de organizar una asociación que reuniera a todos los interesados en el arbitraje comercial surgió por primera vez en una conversación que tuvo lugar en el marco de la ICC Miami Conference on International Arbitration a finales de 2011 entre un grupo de venezolanos en el que estaban presentes los abogados Carlos Lepervanche, Daniel Vieleville y José Gregorio Torrealba. No fue sino hasta finales de 2012 cuando la propuesta fue llevada al dinámico Comité de Arbitraje de la Cámara Venezolano Americana (VenAmCham), en el que se reúne mensualmente una buena cantidad de expertos en arbitraje, para entonces presidido por el Dr. Hernándo Díaz Candia. El Comité de Arbitraje designó una comisión formada por los abogados Rafael Badell, Militza Santana, José Alberto Ramírez y José Gregorio Torrealba, quienes se encargaron de redactar lo que entonces sería el proyecto de Documento Constitutivo de la Asociación Venezolana de Arbitraje y realizar la convocatoria a la Asamblea Constitutiva que finalmente se celebró el 8 de abril de 2013 con la asistencia de sus 85 Miembros Fundadores, en la que se eligió el primer Consejo Directivo presidido por el Dr. Román Duque Corredor. La AVA entraba en el ecosistema venezolano del arbitraje a los 15 años de la entrada en vigor de la Ley de Arbitraje Comercial, con la intención de reunir a todos los actores que hacen vida en su ejercicio: Instituciones de arbitraje, escritorios jurídicos, ramas venezolanas de las asociaciones extranjeras sobre arbitraje, empresas, aboga-dos, árbitros, profesores universitarios y estudiantes, para concentrar los esfuerzos en la promoción del arbitraje como medio efectivo de resolución de controversias en Vene-zuela. Las actividades de la AVA comenzaron con la realización de charlas denominadas "Jornadas Universitarias de Arbitraje" que tuvieron lugar en la Universidad Metropolitana y en la Universidad Monteávila y con las "Jornadas de Introducción al Arbitraje" que se celebraron en los Colegios de Abogados de Carabobo y Caracas, entre otros eventos organizados en conjunto con Centros de Estudiantes de otras universidades del país.

El autor examina la viabilidad del compliance como una respuesta efectiva ante los nuevos riesgos que enfrenta el arbitraje. En especial, la mitigación de los riesgos asociados a la ciberseguridad a la luz del Protocolo de Ciberseguridad en Arbitraje Internacional del International Council for Commercial Arbitration (ICCA), la New York City Bar Association (NYC Bar) y el International Institute for Conflict Prevention and Resolution (CPR). Finalmente, reflexiona sobre importancia de la protección de datos en el arbitraje.

Introducción El Derecho Público en general alcanza, de una u otra manera, a todas las ramas del derecho, pues interactúa con ellas de diferente forma. Allan Brewer-Carías, siendo uno de los más prolíficos especialistas en la materia, ha examinado el derecho de manera transversal y con absoluto rigor científico. Como el mismo Brewer-Carías ha reconocido a viva voz donde quiera que va, ha escrito ad nauseam y por supuesto, el arbitraje no ha escapado de su pensamiento. Todo lo contrario, el arbitraje ha sido una de esas áreas en las que el maestro ha demostrado además su objetividad al admitir un cambio de criterio sin complejos, referido a la posibilidad de someter a arbitraje las controversias derivadas de los contratos del Estado desde su primera aproximación al tema en su tesis doctoral, publicada en 1964. Para ese momento, los Tratados Bilaterales de Inversión apenas habían surgido. El primero de estos tratados, firmado entre Pakistán y Alemania en 1959 y fue el primer paso a lo que hoy en día es el Derecho Internacional de Inversiones, cuyas fuentes, aparte del Derecho Internacional Consuetudinario, comprenden 2.339 Tratados Bilaterales de Inversión y 314 tratados que contienen normas para la protección de inversiones 1 , más 148 leyes nacionales que regulan la inversión extranjera 2 .

El Principio o Estándar de Trato Nacional es el más antiguo de los aceptados por la comunidad internacional para la regulación de las inversiones extranjeras. Los elementos de este se han venido desarrollando a partir de la jurisprudencia de la Corte Internacional de Justicia y los tribunales arbitrales internacionales, dejando hoy en día un panorama bastante claro sobre los supuestos de hecho en los que puede ser invocado. La Constitución venezolana de 1999 consagra el Trato Nacional en términos que no se compaginan con la concepción moderna del Derecho Internacional de Inversiones, lo que limita la capacidad de negociación de tratados internacionales por parte de las autoridades competentes, además de actuar en sentido contrario a la promoción de las inversiones extranjeras.

Resumen: El Derecho Administrativo Global puede ser definido como el conjunto de principios generales de Derecho Administrativo Comparado que aplican en el espacio global. De conformidad con el literal c, numeral 1 del artículo 38 del Estatuto de la Corte Internacional de Justicia, tales principios generales son fuente de Derecho Internacional, incluso, en el arbitraje internacional de inversiones. Con lo cual, especialmente en controversias arbitrales relacionadas con la actividad o inactividad administrativa del Estado sede, la aplicación de tales principios puede fortalecer la certidumbre en la interpretación de los estándares de protección del inversor, salvaguardando el margen de deferencia a favor del Estado sede. Además, la aplicación de esos principios generales puede contribuir a considerar a los Tratados Bilaterales de Inversión como fuente del Derecho Administrativo doméstico.
Palabras claves: Derecho Administrativo Global, arbitraje Internacional de Inversiones, estándares de protección del inversor, Acuerdos de Promoción y Protección Recíproca de Inversiones
Abstract: Global Administrative Law can be defined as the set of general principles of Comparative Administrative Law that are applicable to the global space. According to the literal c, numeral 1 of article 38 of the International Court of Justice Statute, those general principles are sources of International Law, also, in the international investment arbitration. As a result, and particularly in disputes related to the administrative activity or inactivity of the host State, the application of these general principles can reinforce the certainty in the interpretation of the investor standards of protection, recognizing a deference margin of the host State. In addition, the application of these general principles can contribute to consider the Bilateral Investment Treaties as sources of the domestic Administrative Law.

The determination of internationality of arbitration, which is made using the material criterion based on the nature of the dispute, or the formal criterion based on nationality, domicile or habitual  residence of the parties, or even the association these two criteria, is analyzed in this article succinctly but accurately. In most Latin American countries, an arbitration is classified as international if at the time of the conclusion of the arbitration agreement, the parties have their domicile, habitual residence or establishment in several States, when arbitration laws retain the objective criterion
relative to the nature of the dispute, and if the parties have expressly agreed that the matter of the arbitration agreement has links to more than one country. In Switzerland, however, the internationality of the dispute is not grounded in the material criterion, but in a purely formal criterion of geographical nature (art. 176 § 1 LDIP). This is a much more restrictive approach based on subjective elements. For this reason the Mercosur Agreement on International Commercial Arbitration (1998), the European Convention on International Commercial Arbitration (1961) or the UNCITRAL Model Law on International Commercial Arbitration prefer a mixed approach that combines the material criterion and the formal criterion.

El Arbitraje es un método de solución de conflictos eficaz. En esta ocasión nos enfrentamos al dilema teórico sobre si se puede aplicar netamente el principio procesal "Iura Novit Curia" en el Arbitraje Peruano, y para ello hacemos un pequeño esbozo doctrinal y practico.

Sostiene el autor que la clave de la eficiencia en el arbitraje no radica tanto en una intervención del árbitro puramente procedimental, externa, cuantitativa, consistente en la poda de plazos o posibilidades probatorias, cuanto en una adecuada y temprana intervención cualitativa, que contribuya a armonizar elementos jurídicos y terminológicos dispares, configurar con claridad los términos del debate sobre el fondo del litigio y trazar los cauces por los que éste deba discurrir. Siendo el arbitraje, además, un verdadero sistema de justicia, la eficiencia requiere el concurso de todos cuantos participan en él: abogados, árbitros y, muy en especial, jueces. De la lealtad de todos y cada uno de ellos dependerá la mayor o menor eficiencia del arbitraje como proceso y como sistema.

The author maintains that the key to efficiency in arbitration does not lie in the arbitrator's purely procedural, external, quantitative intervention, consisting in pruning deadlines or probative possibilities, but rather in an adequate and early qualitative intervention. This early intervention can contribute to harmonize disparate legal and terminological elements, clearly set the terms of the debate on the merits of the dispute, and trace the channels through which this debate will run. In addition, since arbitration is truly a justice system, efficiency requires the participation of all those who intervene in the arbitration process: counsel, arbitrators, and especially judges. The greater or lesser efficiency of arbitration is dependent on the loyalty of each and all of them to arbitration as a process and as a system.

Durante estos últimos años en el arbitraje internacional se ha evidenciado la creciente intervención de Financiación por Terceros o Third-Party Funding. Esta figura tiene como objetivo otorgar un sustento económico a nuevos actores, facilitando el acceso a este fuero neutral e internacional a cambio de la participación en las eventuales resoluciones favorables. La presente investigación se enfoca en encontrar soluciones prácticas a las cuestiones suscitadas producto de su participación. En tal sentido, se analiza principalmente las dificultades sobre el carácter y el alcance de su rol en los procedimientos arbitrales. Para ello, se recurre al análisis jurisprudencial y doctrinal respecto de este fenómeno.

PALABRAS CLAVES: Arbitraje internacional, financiación por terceros, instituciones arbitrales, conflictos de intereses, transparencia, costas.

ABSTRACT: In recent years, international arbitration has witnessed the crescent intervention of Third Party Funding on a regular-basis. This figure aims to provide financial support to new parties, facilitating their access to this neutral and international jurisdiction in exchange for their participation in any favorable resolutions. This research focuses on finding practical solutions to overcome issues related to their participation. Therefore, it mainly analyzes the difficulties arisen by the character and scope of effects produced by their role in arbitral procedures. For this purpose, this phenomenon is examined based on the criteria established by jurisprudence and doctrine.

En el capítulo «Elementos Básicos del Arbitraje Internacional» se realiza, a modo de introducción, un previo abordaje en materia de Arbitraje Comercial Internacional tanto en cuanto a sus caracterı́sticas, antecedentes y sus consecuentes.
En «Razones para acudir al Arbitraje Comercial Internacional» previo a establecer las razones de acudir a un arbitraje internacional, se analizan las variables que integran el concepto «Arbitraje Comercial Internacional» para ası́ diferenciar claramente cuando se trata de un arbitraje internacional respecto de uno nacional y cuando es un arbitraje comercial de uno no comercial (o doméstico).
En «Arbitraje desde la Perspectiva de la Empresa» se aborda el estudio sistemático del término empresa, sus elementos integradores tanto materiales, inmateriales como personales. Dada la evidente complejidad de la empresa se arriba a la conclusión que entre una de las metas de ésta se encuentra minimizar cualquier tipo
de conflicto o litigio a través de cualquier ADR’s y en especial a través del Arbitraje.
En «Modalidades de Arbitraje y el Convenio Arbitral» se determina que existe una correlación entre las modalidades del arbitraje y el acuerdo de someter una controversia al arbitraje. Por ello, se estudian los elementos necesarios como los opcionales de todo acuerdo arbitral para ası́ evitar la tipificación de una «cláusula patológica».
En «Disección del Procedimiento Arbitral» se establece el iter procesal normal y habitual que acontece en un proceso arbitral desde la solicitud de arbitraje hasta el reconocimiento y ejecución del laudo arbitral en cuestión.
Finalmente en «El Laudo Arbitral y sus Vicisitudes» se tratan las formas de conclusión del Arbitraje, entre ellas la forma ordinaria de conclusión del proceso: el Laudo Arbitral. Posteriormente, entrando de lleno a la impugnación del mismo, se estudian sus antecedentes, naturaleza jurı́dica, requisitos sustantivos como adjetivos sus causales de nulidad.

Como documentos adjuntos se acompaña la «Ley Modelo de la CNUDMI sobre Arbitraje Comercial Internacional 1985 con las enmiendas aprobadas en 2006»; los «Reglamentos de Arbitraje y de ADR» de la Cámara de Comercio Internacional y la «Convención sobre el Reconocimiento y la Ejecución de las Sentencias Arbitrales Extranjeras -- Nueva York, 1958»

Todo tribunal arbitral tiene autoridad para decidir sobre los asuntos relacionados con los alcances de sus competencias. Pero esto que en doctrina se denomina principio Kompetenz-Kompetenz es a veces mal entendido y aplicado en la práctica, como se hace ver en este trabajo especializado. Cuestión fundamental es la pretensión de nulidad de convenio arbitral, que correspondería ser resuelta por el árbitro y no por un juez (salvo que el convenio arbitral sea manifiestamente nulo), pero que no siempre sucede así.

Publicado en el Boletín de la Academia de Ciencias Políticas y Sociales, 146, 2008, Caracas, bajo el título "ALGUNAS CONSIDERACIONES SOBRE LA POTESTAD CAUTELAR EN LA LEY DE
ARBITRAJE COMERCIAL".
http://acienpol.msinfo.info/bases/biblo/texto/boletin/2008/BolACPS_2008_146_219-318.pdf

En el presente escrito, se analiza desde una perspectiva jurídica, el arbitraje en materia de inversiones, y en concreto el funcionamiento del Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones, también conocido como CIADI.

Resumen: La expropiación ha sido considerada por el Gobierno venezolano como una sanción, particularmente cuando las empresas deciden suspender sus operaciones. En varios casos, el Gobierno ha emitido Decretos de expropiación basados en la suspensión de las operaciones económicas por parte de empresas que, debido a un clima regulatorio hostil, han debido cesar operaciones. Recientemente, el Gobierno ha decidido emitir medidas de "ocupación temporal" que tienen un efecto similar a la expropiación. En todos esos casos, la expropiación se ha ejercido como una sanción, violando el Derecho venezolano y el Derecho Internacional de Inversiones. Palabras clave: sanciones, expropiación, expropiación indirecta, inversión internacional Abstract: The expropriation has been considered by the Venezuelan Government as a sanction, particularly when companies halted its operations. In several cases the Government issued expropriation decrees based on the ends of operations. Recently, the Government has decided to issue " temporary occupation " measures that have a similar effect to expropriation. In all those cases, the expropriation has been exercised as a sanction, violating the Venezuelan Law and the International Investments Law.

La presente publicación versa sobre el arbitraje internacional de solución de  diferencias entre el Estado y el Inversor Extranjero (Investor-state dispute settlement, en inglés), un tema de relevancia por las implicaciones profundas sobre la soberanía nacional, la política estatal, la vida y supervivencia de la ciudadanía  y los ecosistemas. Este fenómeno en principio parece enmarcarse en una ambivalencia entre el derecho internacional público y el derecho internacional privado pero como se verá, la propia temática supera los debates que puedan surgir en la tradición jurídica, trasladándose a ámbitos tan diversos como la  historia, la economía y la ciencia política. Estamos ante una institución procesal internacional que por su propia fuerza ha venido diseñando la política global y la política estatal pocas veces imaginadas en la edificación del mundo westfaliano.

En este trabajo evaluaremos la inserción de Venezuela en el sistema internacional de protección de inversiones y cómo los inversionistas extranjeros que no cuentan con la protección de un TBI o aquellos que, aun protegidos por uno de estos tratados, no cuentan con un foro imparcial para resolver las disputas que puedan surgir con el Estado venezolano en relación con sus inversiones, puede optimizar su protección. Para esto, daremos particular atención a los efectos de la denuncia de Venezuela de la Convención para el Arreglo de Disputas Relativas a Inversiones entre Estados y Nacionales de Otros Estados (Convención CIADI) y las alternativas existentes para que los inversionistas extranjeros puedan ejercer las protecciones brindadas por los TBIs ante un tribunal arbitral internacional que garantice imparcialidad e independencia.

Este reporte tiene el objetivo de informar las novedades ocurridas en el Derecho Internacional Privado (Dipr) en América Latina durante el año 2014. De esta manera, el reporte tiene el mero propósito de transmitir información cruda, si se quiere, sobre los nuevos desarrollos en Dipr, sin entrar en el análisis o valoración de la información transmitida. Estas noticias sobre Dipr incluyen información sobre nuevas leyes dictadas por los países latinoamericanos en el área del Dipr, nuevas sentencias juridiciales y laudos arbitrales en la materia, tratados y convenciones recientemente ratificadas, y otras noticias relacionadas. En una palabra, el reporte intenta informar sobre el desarrollo de las fuentes de Dipr en América Latina, a fin de facilitar su análisis y aplicación por los expertos.

El autor se refiere a la producción de documentos en el arbitraje internacional y los desafíos que esta figura plantea. Examina el origen y la evolución de este instituto, así como su definición, marco regulatorio y el tratamiento dado por la jurisprudencia arbitral internacional. Presenta una visión panorámica sobre su alcance en el arbitraje, sus requisitos, objeciones y el debate sobre el derecho aplicable a los documentos protegidos por privilegios. Por último, examina el riesgo de anulación de laudos por irregularidades en la producción documental.

Previa descripción de la naturaleza y desarrollo de la figura del Third Party Funding (TPF) en el arbitraje internacional, este artículo pretende responder a la pregunta de ¿Por qué el TPF se vincula de una manera tan estrecha a los conflictos de interés de los árbitros? En respuesta a ello, se encontrará que las relaciones económico-materiales que genera el financiamiento de terceros entre partes, árbitros y financiadores, pueden ocasionar incertidumbre sobre las condiciones éticas y de imparcialidad en las que se falle la controversia. Ante esa situación, en el artículo se presenta el deber de una parte financiada de divulgar si está recibiendo financiación de un tercero para el arbitraje (así como la identidad del financiador), esto en pro de salvaguardar la integridad del procedimiento y el laudo arbitral. Igualmente, la investigación presenta datos de actualidad acerca de iniciativas regulatorias de importantes sedes e instituciones arbitrales, las cuales consagran el deber de divulgación como una forma de evitar conflictos de interés por la presencia de
un tercero financiador.

Este trabajo trata sobre la posibilidad de levantar el velo corporativo de empresas pertenecientes a Estados para ejecutar laudos arbitrales dictados contra sus Estados propietarios. Se parte del acuerdo de arbitraje, del que derivan las consecuencias del arbitraje, para luego revisar los mecanismos para la ejecución de los laudos dictados bajo la Convención de Nueva York y la Convención CIADI. Se examina la inmunidad soberana y el enfoque que le han dado los tribunales franceses, británicos y estadounidenses a la ejecución de bienes de empresas de Estados por deudas de sus Estados, haciendo especial referencia a la evidencia del caso Crystallex vs Venezuela y las posibles consecuencias que podría traer sobre las demás empresas del Estado venezolano. This paper deals with the possibility of lifting the corporate veil of companies belonging to States to enforce arbitration awards issued against their owner States. It starts from the arbitration agreement, from which the consequences of the arbitration derive, then it reviews the mechanisms for the enforcement of the awards rendered under the New York Convention and the ICSID Convention. It examines the sovereign immunity and the approach given by the French, British and American courts to the enforcement of assets of State-owned companies for the debts of their States, making special reference to the evidence in the Crystallex v. Venezuela case and the possible consequences that could bring to other companies of the Venezuelan State. SUMARIO INTRODUCCIÓN I. LA EJECUCIÓN DE LOS LAUDOS ARBITRALES EN MATERIA DE INVERSIONES EXTRANJERAS A. La importancia del acuerdo de arbitraje para determinar la normativa internacional aplicable a la ejecución de los laudos B. Los tratados internacionales aplicables según los términos del acuerdo de arbitraje

La gran aceptación que tiene el arbitraje como forma de resolución de conflictos, a nivel internacional, es directamente proporcional al gran número de organismos públicos y privados que participan activamente en su desarrollo. Sin embargo, hay varias cuestiones que aún hoy en día plantean algunas dudas. Por ejemplo: ¿Cuáles son los beneficios del arbitraje? ¿El arbitraje tiene carácter jurisdiccional? ¿Cuál es la importancia de la Sede Arbitral? ¿Arbitraje de derecho o de equidad? ¿Arbitraje ad hoc o institucional? ¿Qué tan importante es la elección de los árbitros? ¿Qué institución arbitral elegir? ¿Litispendencia jurisdiccional y ejecución de un laudo?

It has raised the question as to whether or not an extraordinary review of judgments in respect of arbitral awards would be positive in the Bolivian legal system. Through this note, the author tries to discuss the feasibility of this extraordinary appeal in Bolivia’s arbitration process. To do this, the author presents certain criteria that, in his opinion, are positive, therefore concluding, that considering implementing this resource in the Bolivian arbitration legislation would be a feasible decision. In this sense, the author proposes changes to the current arbitration legislation, allowing the value of justice
prevail over any judicial or extrajudicial decision.

La actual generación de tratados internacionales de naturaleza comercial presenta, con cada vez más frecuencia, disposiciones que regulan distintos aspectos de los procedimientos arbitrales ad hoc a través de la aplicación de medidas coactivas de índole económica, la actuación de los órganos institucionales creados por el acuerdo, la intervención de “terceros interesados”, aspectos de transparencia documental y procesal, además de la creciente participación de los amicus curiae y también la actuación de quienes deben decidir las controversias mediante un detallado “código de conducta” a ser observado.
En el presente trabajo analizaremos algunos de los principales aspectos que se discuten actualmente, con el objeto de presentar una reflexión crítica respecto de cada caso y valorar, finalmente, la importancia que puede contener su eventual utilización.