Universidad Tecnológica de Santiago
(UTESA)
Nombre
LUIS MIGUEL FLORES
Matricula
120-6449
Materia
DISEÑO Y EVALUACION DE PR
Sección
002
Profesor:
ANEUDY RAFAEL REYES GUZMAN
Tema
PRACTICA 1
Contenido
Introducción ........................................................................................................................................ 3
¿Qué es la formulación y evaluación de proyectos? .................................................................... 4
¿Cómo se hace la formulación de un proyecto? .......................................................................... 5
¿Qué es y en qué consiste la evaluación de proyectos?.............................................................. 7
¿Cuáles son las etapas de formulación de un proyecto? ............................................................ 7
¿Cómo se realiza la evaluación de un proyecto?.......................................................................... 8
¿Cuáles son los elementos más importantes en la formulación de un proyecto? ................. 11
Conclusión ....................................................................................................................................... 13
Introducción
La formulación y evaluación de proyectos es un proceso esencial en el ámbito
empresarial y de desarrollo, que busca asegurar la viabilidad y éxito de las
iniciativas. Esta disciplina multidisciplinaria involucra la identificación, planificación,
análisis y evaluación sistemática de ideas y proyectos, permitiendo transformar
conceptos en realidades efectivas y sostenibles.
En este proceso, se integran diversas áreas del conocimiento como la estadística,
investigación de mercados, contabilidad, finanzas e ingeniería de proyectos. La
formulación de un proyecto implica diagnosticar problemas u oportunidades,
definir objetivos claros y realizar análisis de factibilidad técnica, económica,
financiera, legal, social y ambiental. Por su parte, la evaluación de proyectos se
centra en determinar la viabilidad, efectividad, eficiencia, impacto y sostenibilidad
de una iniciativa antes, durante y después de su implementación.
A través de una planificación meticulosa y una evaluación rigurosa, la formulación y
evaluación de proyectos aseguran una gestión óptima de los recursos, minimizan
los riesgos y maximizan los beneficios, contribuyendo al logro de los objetivos
estratégicos y al desarrollo sostenible.
Este documento explora los pasos clave, herramientas y metodologías empleadas
en este proceso, proporcionando una guía comprensiva para el desarrollo y
ejecución exitosa de proyectos.
¿Qué es la formulación y evaluación de proyectos?
La Formulación y Evaluación de Proyectos es el procedimiento general para
recopilar, crear y sistematizar la información que permita identificar ideas de
negocios y medir cuantitativamente los costos y beneficios de un eventual
emprendimiento.
La Formulación y Evaluación de Proyectos Es una materia inter-disciplinaria, ya que
durante la elaboración de un estudio de este tipo intervienen disciplinas como
estadística, investigación de mercados, investigación de operaciones, ingeniería de
proyectos, contabilidad en varios aspectos (ya sean costos, balance general, estado
de resultados, etcétera), distribución de la planta, finanzas, ingeniería económica y
otras.
Conceptos de proyecto
Un proyecto es la búsqueda de una solución inteligente al planteamiento de un
problema, la cual tiende a resolver una necesidad humana.
Un proyecto es un esfuerzo único, complejo y no rutinario, limitado por el tiempo,
el presupuesto, los recursos y las especificaciones de rendimiento diseñadas para
satisfacer las necesidades del cliente.
¿Cómo se hace la formulación de un proyecto?
A continuación, se describen los pasos clave en la formulación de un proyecto:
1. Identificación del Problema u Oportunidad
Diagnóstico Situacional: Analizar la situación actual para identificar problemas u
oportunidades.
Justificación del Proyecto: Explicar por qué es necesario el proyecto y qué se espera
lograr.
2. Definición de Objetivos
Objetivo General: Definir el propósito principal del proyecto.
Objetivos Específicos: Establecer metas concretas y medibles que contribuyan al
logro del objetivo general.
3. Análisis de Factibilidad
Factibilidad Técnica: Evaluar la disponibilidad y adecuación de tecnologías y
recursos técnicos.
Factibilidad Económica: Realizar un análisis de costos y beneficios para determinar
la viabilidad económica.
Factibilidad Financiera: Evaluar las fuentes de financiamiento y la capacidad
financiera para llevar a cabo el proyecto.
Factibilidad Legal: Asegurar el cumplimiento de las normativas y regulaciones
aplicables.
Factibilidad Ambiental y Social: Evaluar el impacto del proyecto en el medio
ambiente y la sociedad.
4. Diseño del Proyecto
Descripción del Proyecto: Detallar las actividades y componentes del proyecto.
Cronograma: Establecer un calendario con las fases y actividades del proyecto.
Presupuesto: Elaborar un presupuesto detallado que incluya todos los costos
previstos.
Recursos Humanos y Materiales: Identificar y asignar los recursos necesarios para la
ejecución del proyecto.
5. Análisis de Riesgos
Identificación de Riesgos: Enumerar posibles riesgos que puedan afectar el
proyecto.
Evaluación de Riesgos: Analizar la probabilidad e impacto de cada riesgo.
Plan de Mitigación: Desarrollar estrategias para minimizar y gestionar los riesgos.
6. Plan de Implementación
Estrategia de Ejecución: Definir cómo se llevará a cabo el proyecto, incluyendo
metodologías y herramientas.
Plan de Monitoreo y Evaluación: Establecer mecanismos para el seguimiento y
evaluación del progreso del proyecto.
Indicadores de Desempeño: Definir indicadores para medir el éxito del proyecto en
términos de resultados y objetivos alcanzados.
7. Marco Lógico
Árbol de Problemas y Objetivos: Utilizar herramientas como el árbol de problemas
y objetivos para visualizar la relación entre causas, problemas, objetivos y
resultados.
Matriz de Marco Lógico: Crear una matriz que detalle los objetivos, indicadores,
medios de verificación y supuestos del proyecto.
8. Elaboración de la Propuesta
Documento del Proyecto: Redactar un documento completo que incluya todos los
aspectos del proyecto: objetivos, justificación, análisis de factibilidad, diseño,
cronograma, presupuesto, análisis de riesgos, plan de implementación y marco
lógico.
Presentación: Preparar una presentación clara y convincente para los financiadores
y partes interesadas.
Herramientas y Técnicas Utilizadas
Análisis FODA (Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas)
Análisis PESTEL (Político, Económico, Social, Tecnológico, Ecológico y Legal)
Diagrama de Gantt para el cronograma
Matrices de Impacto y Riesgo
¿Qué es y en qué consiste la evaluación de
proyectos?
La evaluación de proyectos es un proceso sistemático y crítico que se utiliza para
determinar la viabilidad, efectividad, eficiencia, impacto y sostenibilidad de un
proyecto antes, durante y después de su implementación. Este proceso ayuda a los
tomadores de decisiones y a los gestores de proyectos a entender los posibles
beneficios, costos, riesgos y resultados asociados con un proyecto.
¿Cuáles son las etapas de formulación de un
proyecto?
La viabilidad y puesta en funcionamiento de un proyecto se da en tres momentos
o etapas:
El estudio inicial o perfil que se elabora a partir de la información existente, del
juicio común y de la opinión que da la experiencia. En términos monetarios solo
presenta estimaciones globales de las inversiones, costos o ingresos, sin entrar en
detalles. Aquí se busca determinar si existe alguna razón que justifique el
abandono de una idea antes de que se destinen los recursos.
En este aspecto será necesario tener en cuenta adicionalmente, un perfil cultural, es
decir, las características propias de la región, el sector que se va a intervenir, sus
potencialidades o deficiencias (dofa).
Estudio de investigación o prefactibilidad se basa principalmente en información
de fuentes secundarias para definir, con cierta aproximación las principales
variables técnicas, de mercadeo, de producción, financieras y administrativas. Esta
etapa se caracteriza por descartar soluciones con mayores elementos de juicio.
Estudio final o de factibilidad se elabora sobre la base de los antecedentes precisos
obtenidos mayoritariamente a través de fuentes primarias de información.
Constituye el paso final del estudio preinversional.
¿Cómo se realiza la evaluación de un proyecto?
La evaluación de un proyecto es un proceso estructurado que se lleva a cabo en
varias etapas y utiliza diversas metodologías y herramientas para asegurar una
revisión exhaustiva y sistemática. A continuación, se describen los pasos clave en la
realización de la evaluación de un proyecto:
1. Definición del Alcance y Objetivos de la Evaluación
Propósito de la Evaluación: Clarificar el motivo de la evaluación (e.g., determinar la
viabilidad, medir el impacto, revisar el progreso).
Objetivos Específicos: Establecer metas claras y medibles para la evaluación.
2. Selección del Equipo Evaluador
Competencias del Equipo: Asegurar que el equipo tenga las habilidades y el
conocimiento necesario en áreas como finanzas, economía, técnicas, sociales y
ambientales.
Independencia y Objetividad: Si es posible, utilizar evaluadores externos para
garantizar la imparcialidad.
3. Recopilación de Información
Fuentes de Datos: Identificar las fuentes de información necesarias, como
documentos del proyecto, informes financieros, estudios de mercado, encuestas y
entrevistas.
Métodos de Recopilación: Utilizar métodos cualitativos (entrevistas, grupos focales)
y cuantitativos (encuestas, análisis de datos) para recopilar información relevante.
4. Análisis de Información
Análisis Financiero y Económico: Evaluar la viabilidad económica del proyecto
mediante el análisis de costos y beneficios, Tasa Interna de Retorno (TIR), Valor
Actual Neto (VAN), etc.
Análisis Técnico: Revisar la viabilidad técnica, asegurando que las tecnologías y
recursos utilizados sean adecuados y suficientes.
Análisis de Impacto Social y Ambiental: Evaluar los efectos del proyecto sobre la
comunidad y el medio ambiente, incluyendo estudios de impacto ambiental y
social.
Análisis de Riesgos: Identificar y evaluar los riesgos potenciales y desarrollar
estrategias para mitigarlos.
5. Evaluación de Resultados y Desempeño
Comparación con Objetivos: Comparar los resultados obtenidos con los objetivos
iniciales del proyecto.
Indicadores de Desempeño: Utilizar indicadores clave de rendimiento (KPIs) para
medir la efectividad y eficiencia del proyecto.
Evaluación de Impacto: Medir los efectos a largo plazo del proyecto sobre los
beneficiarios y el entorno.
6. Elaboración del Informe de Evaluación
Resumen Ejecutivo: Incluir una visión general del proyecto y los principales
hallazgos de la evaluación.
Descripción del Proyecto: Detallar los objetivos, actividades, cronograma y
presupuesto del proyecto.
Metodología de Evaluación: Explicar los métodos y técnicas utilizados para la
recopilación y análisis de datos.
Resultados de la Evaluación: Presentar los hallazgos en términos de viabilidad,
efectividad, eficiencia, impacto y sostenibilidad.
Conclusiones y Recomendaciones: Ofrecer conclusiones basadas en los hallazgos y
proporcionar recomendaciones para mejoras futuras.
7. Presentación y Retroalimentación
Presentación a Stakeholders: Presentar el informe de evaluación a los interesados
clave, incluyendo financiadores, beneficiarios y el equipo del proyecto.
Revisión y Comentarios: Recoger retroalimentación de los stakeholders y realizar
ajustes si es necesario.
8. Implementación de Recomendaciones y Seguimiento
Plan de Acción: Desarrollar un plan de acción para implementar las
recomendaciones de la evaluación.
Monitoreo Continuo: Establecer mecanismos de seguimiento para asegurar que las
recomendaciones se implementen y que se realicen mejoras continuas.
¿Cuáles son los elementos más importantes en la
formulación de un proyecto?
La formulación de un proyecto es un proceso detallado que asegura la
planificación, implementación y evaluación efectiva del mismo. Los elementos más
importantes en la formulación de un proyecto incluyen:
1. Identificación y Diagnóstico del Problema
Problema Central: Identificar claramente el problema o necesidad que el proyecto
busca abordar.
Diagnóstico Situacional: Realizar un análisis profundo del contexto y las causas del
problema.
2. Justificación del Proyecto
Relevancia: Explicar por qué el proyecto es necesario y cómo se alinea con las
prioridades y necesidades de los beneficiarios y stakeholders.
Impacto Esperado: Describir los beneficios esperados y los cambios positivos que el
proyecto pretende lograr.
3. Definición de Objetivos
Objetivo General: Establecer el propósito principal del proyecto, que debe ser claro
y alcanzable.
Objetivos Específicos: Desarrollar metas concretas y medibles que contribuyan al
logro del objetivo general.
4. Análisis de Factibilidad
Factibilidad Técnica: Evaluar si existen los recursos tecnológicos y técnicos
necesarios para llevar a cabo el proyecto.
Factibilidad Económica: Realizar un análisis de costos y beneficios para determinar
si el proyecto es económicamente viable.
Factibilidad Financiera: Asegurar la disponibilidad de recursos financieros y analizar
la sostenibilidad económica del proyecto.
Factibilidad Legal: Verificar el cumplimiento de las normativas y regulaciones
aplicables.
Factibilidad Social y Ambiental: Evaluar el impacto del proyecto en la comunidad y
el medio ambiente, y asegurarse de que sea aceptable y sostenible.
5. Diseño del Proyecto
Actividades y Tareas: Definir las acciones específicas que se llevarán a cabo para
alcanzar los objetivos del proyecto.
Cronograma: Establecer un calendario detallado con las fases y actividades del
proyecto, utilizando herramientas como el diagrama de Gantt.
Presupuesto: Elaborar un presupuesto detallado que incluya todos los costos
previstos, como recursos humanos, materiales, equipo, y otros gastos operativos.
Recursos Humanos y Materiales: Identificar y asignar los recursos necesarios para la
ejecución del proyecto, incluyendo personal, equipo y materiales.
6. Análisis de Riesgos
Identificación de Riesgos: Enumerar posibles riesgos que puedan afectar el
proyecto.
Evaluación de Riesgos: Analizar la probabilidad e impacto de cada riesgo
identificado.
Plan de Mitigación: Desarrollar estrategias para minimizar y gestionar los riesgos.
Entre otros.
Conclusión
En conclusión, la formulación y evaluación de proyectos es un proceso crucial que
asegura la viabilidad y el éxito de las iniciativas empresariales y de desarrollo. A
través de un enfoque sistemático e interdisciplinario, se puede transformar una
idea en un proyecto concreto y viable, alineado con los objetivos estratégicos y
capaces de generar beneficios sostenibles.
La formulación de proyectos implica un diagnóstico profundo de problemas u
oportunidades, la definición clara de objetivos y un análisis exhaustivo de la
factibilidad técnica, económica, financiera, legal, social y ambiental. Este proceso
permite diseñar proyectos bien estructurados, con cronogramas, presupuestos y
planes de recursos detallados, preparados para enfrentar y gestionar riesgos.
En resumen, la formulación y evaluación de proyectos no solo facilita la toma de
decisiones informada, sino que también contribuye al desarrollo sostenible y al
éxito a largo plazo de las iniciativas. Con una planificación meticulosa y una
evaluación rigurosa, se pueden minimizar los riesgos, maximizar los beneficios y
asegurar que los proyectos sean una solución efectiva a las necesidades y
problemas identificados.
