Planeación Operativa: Se derivan de los planes

tácticos. Son responsabilidad de las diferentes

UNIDAD 3
unidades de trabajo y se ejecutan por cada uno de los
PLANIFICACIÓN trabajadores de la compañía. (Corto Plazo)

Elementos del Plan Estratégico

¿Qué es planear? 1. FILOSOFÍA

Determinar el rumbo hacia el que se dirige la Valores, prácticas y creencias que son la razón de
organización y los resultados que se pretenden obtener ser de la organización y representan su
mediante el análisis del entorno y la definición de compromiso ante la sociedad. Le da sentido y
estrategias para minimizar riesgos con la finalidad de finalidad a la empresa.
lograr la misión y visión organizacional. (Munch, L.
La filosofía comprende 3 elementos:
2014)
 Credo: Creencias que orientan la
Importancia conducta de los integrantes de la
empresa.
 Define el rumbo que tomará la empresa para
 Valores: Pautas de conducta o
que los esfuerzos sean direccionados a un fin.
principios que orientan la conducta de
 Permite gobernar el futuro empresarial y la los individuos en la empresa. Los
adaptación a las circunstancias cambiantes del valores deben compartirse y
entorno. practicarse por todos los miembros de
la empresa.
 Establece alternativas en caso de que surjan  Compromiso: Responsabilidad de la
imprevistos. empresa ante la sociedad.
 Reduce las amenazas y hace factible que se
aprovechen nuevas oportunidades, Ejemplo:
transformando debilidades en fortalezas. Hacemos lo correcto para nuestra gente,
nuestro entorno y nuestra sociedad, pero
 Planear las actividades hace posible el éxito sobre todo para nuestros clientes. (Credo)
organizacional. La honestidad que se manifiesta en
 La planeación se aplica en empresas de toda comportamientos de integridad y madurez que
índole, la diferencia radica en el grado de generan sentimientos de confianza (Valores)
complejidad. en nuestros clientes, empleados y en la
comunidad.
 Permite responder de manera efectiva a los El trabajo en equipo o gestión participativa,
cambios. que permita a los empleados intervenir
activamente en la vida de la organización,
 Los recursos son limitados, la planeación
contribuyendo al logro de los objetivos
permite optimizar su utilización.
institucionales.(Credo)
Las empresas progresistas entienden que los
asuntos medioambientales y sociales son
Niveles de Planeación
asuntos empresariales. Entienden que, en
Planeación Estratégica: Se realiza en los altos niveles definitiva, sólo pueden tener el mismo éxito
de la organización para el conjunto de la compañía; a que el mundo en el que se desenvuelven.
partir de este se elaboran planes en los distintos (Compromiso)
niveles de la empresa. (Largo Plazo)
2. MISIÓN
Planeación Táctica: Se derivan de los planes
Es el motivo o razón de ser por parte de una
estratégicos, se formulan para las distintas áreas
empresa, organización o institución. Se enfoca
funcionales. Ej. Plan de marketing, plan financiero,
en el presente, es decir, es la actividad que
plan de recursos humanos. (Mediano Plazo)
justifica lo que el grupo o el individuo está
haciendo en un momento dado. Responde
 principalmente a la pregunta ¿Quiénes Ojo: No siempre una Misión va a cumplir con todos los
somos?, pero también respondiendo a las elementos; sin embargo esta es una guía para
siguientes preguntas podemos redactar de redactar de manera más adecuada y completa la
manera más acertada nuestra misión misión empresarial aunque en la actualidad la mayor
empresarial: parte de empresas están optando por redacciones
 ¿En qué negocio estamos? cortas pero significativas.
 ¿Para qué existe la empresa?
Ejemplo
 ¿Cuáles son los productos y servicios?
 ¿Cuál es nuestro compromiso? Pepsicola: “Aspiramos hacer de PepsiCola la compañía
 ¿Cuáles son los elementos número uno en productos de consumo de primera
diferenciales? calidad, enfocada en alimentos y bebidas
 ¿Cuáles son los objetivos de convenientes (2 Prod. y Serv.). Buscamos producir
rentabilidad? recompensas financieras saludables para nuestros
inversionistas (5 Supervivencia, crecimiento,
Requisitos que debe cumplir la misión rentabilidad) y proporcionar, al mismo tiempo,
 Amplia oportunidades de crecimiento y enriquecimiento a
 Permanente nuestros empleados (9 Preocupación por los
 Motivadora empleados), nuestros socios de negocios y las
comunidades (8 Preocupación por imagen pública) en
 Congruente
las que operamos. En todo lo que hacemos nos
Ejemplo esforzamos por actuar con honestidad, apertura,
justicia e integridad (6 Filosofía). (Carece de cuatro
“Somos una empresa dedicada a la distribución de
componentes: mercado, clientes, tecnología y
productos de consumo masivo y nuestra prioridad es
autoconcepto).
ofrecer los más altos estándares de servicio a nuestros
clientes, promover el desarrollo integral de nuestros 3. VISIÓN
empleados y superar las expectativas de creación de
Es el enunciado del estado deseado en el futuro para
valor de nuestros accionistas.” (Nestlé).
la organización.
Componentes de la misión
Fija el rumbo de la institución, plantea retos, estimula
1. Cliente: ¿Quiénes son los clientes de la la creatividad y coordina esfuerzos. Responde a la
empresa? pregunta: ¿EN QUÉ QUEREMOS CONVERTIRNOS?
2. Productos y servicios: ¿Cuáles son los
principales productos o servicios que ofrece la Características:
empresa?
 Dimensión de tiempo
3. Mercados: En términos geográficos, ¿En
dónde compite la empresa?  Positiva y alentadora
4. Tecnología: ¿La empresa está al día desde el  Inspiradora
punto de vista tecnológico?
Ejemplo
5. Preocupación por la supervivencia, el
crecimiento y la rentabilidad: ¿La empresa “Ser la mejor empresa de distribución horizontal de
está comprometida con el crecimiento y la productos de consumo masivo de la región central del
solidez financiera? país, siendo percibidos como la mejor opción para
6. Filosofía: ¿Cuáles son las creencias, valores, nuestros clientes y proveedores.” Nestlé
aspiraciones y prioridades éticas básicas de la
empresa? DIEZ BENEFICIOS DE CONTAR CON UNA MISIÓN Y
7. Autoconcepto: ¿Cuál es la competencia VISIÓN CLARAS
distintiva o la ventaja competitiva más
importante? I. Lograr una claridad de propósito entre todos
8. Preocupación por la imagen pública: ¿La los directivos y empleados.
empresa responde a las preocupaciones
II. Sentar las bases para todas las demás
sociales, comunitarias y ambientales?
9. Preocupación por los empleados: ¿Los actividades de planeación estratégica.
empleados son un activo valioso para la III. Dar dirección.
empresa?
 IV. Proporcionar una perspectiva compartida por Tiempo: El objetivo debe contar con un plazo o
todos los accionistas de la empresa. fecha límite.

V. Resolver puntos de vista divergentes entre los Ejemplo:

directivos.
Disminuir la probabilidad de fallas encontradas en los
VI. Fomentar la sensación de expectativas productos terminados asegurándonos de que exista
compartidas entre los directivos y empleados. mayor productividad y un incremento significativo de
las ventas con una reducción de 70% en quejas y mayor
VII. Proyectar el sentimiento de valía y
participación de mercado con respecto al año anterior
determinación entre los accionistas.
con el fin de obtener solvencia financiera para socios y
VIII. Proyectar la idea de una empresa organizada empleados.
y motivada, merecedora de apoyo.
A nivel corporativo es importante definir 3 tipos de
IX. Alcanzar un desempeño organizacional objetivos:
superior.
 Objetivos de Crecimiento: Participación de
X. Lograr sinergia entre directivos y empleados. mercado
 Objetivos de Productividad: Incrementar la
producción, disminuir desperdicios.
4. OBJETIVOS  Objetivos de Rentabilidad: Objetivos de
rentabilidad
Representan los resultados que la empresa espera
obtener, son fines por alcanzar, establecidos Beneficios de tener Objetivos claros:
cuantitativamente a un tiempo específico.
I. Dan dirección, pues ponen de manifiesto las
Son los resultados hacia los cuales se encaminan expectativas.
los esfuerzos conjuntos de quienes conforman la II. Permiten la sinergia.
empresa. III. Contribuyen a la evaluación, pues sirven como
estándares.
Los objetivos que se formulen deben responder al IV. Establecen prioridades.
desarrollo de la misión y al logro de la visión. V. Reducen la incertidumbre.
VI. Minimizan los conflictos.
OJO: Los objetivos deben iniciar con un verbo en VII. Estimulan el esfuerzo.
infinitivo VIII. Ayudan a asignar recursos.
IX. Ayudan a diseñar tareas.
Características de los Objetivos
X. Constituyen la base para la toma de
decisiones.

5. ESTRATEGIAS

Son alternativas o cursos de acción que muestran

los medios y recursos que deben emplearse para
lograr los objetivos.

Se establecen a partir del diagnóstico tanto interno

como externo.
Específico: Objetivo concreto y lo más detallado
posible. La estrategia no es un plan rígido sino la evolución
de una idea a través de un continuo cambio de
Medible: El objetivo será cuantificable. circunstancias en el entorno.
Alcanzable: El objetivo será ambicioso pero Aspectos a tomar en cuenta:
alcanzable
• Las decisiones tienes riesgos.
Realista: El objetivo se adaptará a la realidad de la
empresa. • Cada objetivo estará acompañado de las
estrategias correspondientes.
• Es necesario contar con personas capacitadas
para establecer estrategias.
Estrategia de Concentración o enfoque:
• Las decisiones que se tomen deben basarse en
• Se concentra en las necesidades de un
datos reales como estadísticas.
segmento o de un grupo particular de
• Todos los miembros de la empresa deben estar compradores.
al tanto de las estrategias y conjuntamente
• Objetivo: Asignarse una población restringida y
aplicarlas.
satisfacer las necesidades propias de este
• Las estrategias deben tomar en cuenta la segmento mejor que los competidores los
misión, visión y los objetivos empresariales. cuales se dirigen a la totalidad del mercado.

• Las estrategias deben facilitar la creación de • Permite obtener cuotas de mercado altas
ventajas competitivas. dentro del segmento al que se dirige.

Michael Porter señala 3 estrategias para obtener ESTRATEGIAS EXTERNAS

ventaja competitiva:
A pesar de que las estrategias definidas por Michael
Estrategia de Liderazgo en costos: Vigilancia Porter son las más conocidas, también existen las
estrecha de los gastos de funcionamiento, estrategias llamadas externas entre las cuales
inversiones de productividad y gastos de ventas y podemos destacar:
publicidad.
• De integración
Ventajas:
o Hacia Adelante: Alianza o compra de
1. Respecto a los competidores, la empresa puede un canal de distribución.
resistir a una eventual competencia en precios.
o Hacia atrás: Me uno a un proveedor o
2. Un precio de coste bajo constituye una barrera me vuelvo mi propio proveedor
de entrada para los nuevos competidores y
o Horizontal: Me uno a mis
también una buena protección ante productos
competidores
sustitutos.
• Intensivas
Estrategia de Diferenciación:
o Penetración de mercado: Con mis
• Objetivo: Dar al producto cualidades distintivas
mismos productos trato de llegar a
importantes para el comprador.
otras personas del mismo mercado.
• La empresa tiende a crear una situación de
o Desarrollo de mercado: Vender mis
competencia monopolística.
productos a otros mercados. Ej. Otros
• La diferenciación puede tomar diferentes países
formas: una imagen de marca, un avance
o Desarrollo de productos: Creación de
tecnológico, apariencia exterior, servicio post
productos nuevos
venta.
• Diversificación:
Ventajas:
o Concéntrica: Adición de nuevos
1. La diferenciación reduce el carácter sustituible
productos relacionados a los
de un producto, aumenta la fidelidad,
productos que estoy vendiendo.
disminuye la sensibilidad al precio y mejora la
rentabilidad. o Conglomerado: Añadir nuevos bienes
o servicios que no están relacionados a
2. Debido a la fidelidad de la clientela, la entrada
los que vendo actualmente.
de competidores nuevos se hace más difícil.
o Horizontal: Añadir nuevos productos
3. Las cualidades distintivas y la fidelidad de
que no están relacionados con mis
clientela constituyen protección frente a los
consumidores.
productos sustitutos.
 • Defensivas (BUENA)y 1 = la respuesta es deficiente
(MALA).
o Aventura Conjunta: Dos o más
organizaciones crean una nueva • Multiplique la ponderación de cada factor por
organización diferente para conseguir su calificación, para determinar una
propósitos corporativos conjuntos. puntuación ponderada.

o Reducción: Reducir activos, bajar • Sume las puntuaciones ponderadas para cada
costos. variable, con el fin de determinar la puntuación
ponderada total para la organización.
o Desinversión: Dejar de invertir, vender
una parte de la organización.

o Liquidación: Vender los activos de la

compañía

ESTRATEGIAS INTERNAS

• Calidad Total

• Reingeniería de procesos

• Downsizing: Reducción de personal y equipos

Matriz de evaluación de factores internos EFI

HERRAMIENTAS DE ANÁLISIS Y FORMULACIÓN DE Esta herramienta para la formulación de
ESTRATEGIAS estrategias sintetiza y evalúa las fortalezas y
Matriz De Evaluación De Factores Externos Efe debilidades más importantes encontradas en las
áreas funcionales de una empresa y también
La matriz de evaluación de factores externos (EFE) constituye la base para identificar y evaluar las
permite que los estrategas resuman y evalúen relaciones entre estas áreas.
información económica, social, cultural, demográfica,
ambiental, política, gubernamental, legal, tecnológica Los pasos son los mismos que se usan para realizar
y competitiva. la Matriz EFE.

Pasos:

• Elabore una lista de factores externos clave.

Incluya un total de entre 15 y 20 factores,
teniendo en consideración tanto las
oportunidades como las amenazas que afectan
a la empresa y a la industria en donde ésta
opera.

• Asigne a cada factor una ponderación que

oscile entre 0.0 en adelante. La ponderación
indica la relevancia que tiene ese factor para
alcanzar el éxito en la industria donde participa Los resultados de ambas matrices se deben graficar
la empresa. OJO: La suma de ponderaciones en la siguiente matriz de resutlados:
debe ser 1.

• Asigne a cada factor externo clave una

calificación de 1 a 4 puntos para indicar qué tan
eficazmente responden las estrategias
actuales de la empresa a ese factor, donde 4 =
(EXCELENTE)la respuesta es superior, 3 = la
respuesta está por encima del promedio (MUY
BUENA), 2 = la respuesta es promedio
 6. POLÍTICAS

Lineamientos que orientan a la acción

encaminando al logro de los objetivos y facilitando
la toma de decisiones empresariales. Determinan
la conducta que debe seguir el personal.

Características:

• Deben establecerse por escrito, ser claras y

precisas.

• Difundirse en todos los niveles que será

Matriz de Perfil Competitivo MPC aplicable.
La matriz de perfil competitivo identifica a los • Actualizarse
principales competidores de la compañía. Así como sus
fortalezas y debilidades particulares en relación con la • Es el sustento de la filosofía, misión y visión
posición estratégica de nuestra empresa. organizacional.

Pasos para la elaboración: Ejemplo de Políticas de una empresa:

1. Seleccionar dos competidores • La empresa cumplirá con los requisitos

acordados con los clientes.
2. Anotar factores clave de éxito para las
empresas • Brindar un trato justo y esmerado a todos los
clientes en sus llamadas, solicitudes y
3. Asigne una ponderación entre 0.0 (no reclamos.
importante) a 1.0 (absolutamente importante)
a cada uno de los factores. • Todos los integrantes de la empresa deben
mantener un comportamiento ético.
4. Asigne una calificación de 1 a 4 para cada uno
de los factores en donde: • Los empleados deberán asistir a un curso de
capacitación al momento de su contratación.
a. 1= Debilidad Grave
• Las facturas de contado serán pagadas al
b. 2= Debilidad Menor momento de la entrega del producto.
c. 3= Fortaleza Menor • El producto llegará de 7 a 12 días hábiles
d. 4= Fortaleza Mayor después de realizar el pedido, si no se
descontarán gastos de envío.
e. Multiplique la ponderación por la
calificación y obtendrá la puntuación. • El empleado no se quedará con ningún dato
personal del cliente, estos son solo para uso de
la empresa.

7. PROGRAMAS

Documento que indica el tiempo requerido y la

secuencia de acciones que deberán realizarse para
alcanzar los objetivos.

El éxito de un programa depende de la habilidad para

jerarquizar las actividades de acuerdo a su grado de
Elaborar una matriz MPC me permite conocer como importancia.
estoy respondiendo con respecto a los factores críticos
Lineamientos para elaborar un programa:
de éxito frente a la competencia. Puedo analizar en qué
factores no soy tan bueno con respecto a la • Ordenar cronológicamente las actividades.
competencia y establecer estrategias para mejorar.
 • Determinar la relación de las actividades; es
decir que actividad va antes que otra.

• Asignar un tiempo para la realización de cada

actividad.

• Establecer responsables y quienes intervienen

en la ejecución.

Para poder elaborar un programa se puede hacer uso

de una herramienta llamada Diagrama de Gantt en la 8. PRESUPUESTOS
cual podemos numerar todas las actividades que
Determinación por anticipado en términos
necesitamos realizar y distribuirles por fechas exactas.
cuantitativos de la asignación de recursos para un
Diagrama de Gantt periodo específico.

El gráfico de Gantt es una herramienta visual para la Se calculan en base a pronósticos o resultados
planificación y programación de actividades o tareas anteriores de la empresa.
sobre una línea del tiempo. Permite al usuario
establecer la duración y el comienzo de cada actividad
así como los responsables de las mismas. A través de
una gráfica, fácil de interpretar, el usuario puede llevar
un control de la planificación de su trabajo.

PASOS:

1. Hacer una lista de todas las actividades.

2. Establecer el tiempo que requiere cada

actividad

3. Establecer los responsables de realizar cada

actividad.