INTERNAL AUDITOR
ISO 14001:2015
DINÁMICA 3. APLICABILIDAD DE ELEMENTOS DE LA NORMA ISO 14001:2015.
Instrucciones: Conteste de manera objetiva las siguientes preguntas:
1. ¿Qué sección de ISO 14001 trata lo relativo al:
a) Manejo de Riesgo y Oportunidades. _____________________________________
b) Manual de Gestión Ambiental
2. ¿Qué cláusula de la norma establece que la información documentada del Sistema de Gestión
de la organización debe estar protegida de forma adecuada (por ejemplo, contra pérdida de
confidencialidad, uso inadecuado o pérdida de integridad)?
7. Apoyo 7.5.3 Control de la información documentada
3. La organización debe determinar y seleccionar las oportunidades de mejora e implementar las
acciones necesarias para cumplir con los requisitos y mejorar el desempeño.
4. La alta dirección debe asegurar que los objetivos y la política ambientales se establecen para el
sistema de gestión de la calidad y son compatibles con la dirección estratégica y el contexto de
la organización.
5. De acuerdo con ISO 14001, la organización debe determinar la competencia necesaria de las
personas.
6. La información de entrada para la revisión por la Dirección incluye, no conformidades y
acciones correctivas, el seguimiento y los resultados de medición, resultados de auditoría, la
satisfacción del cliente.
7. ¿En qué sección de ISO 14001:2015 está referido el papel del responsable de la dirección
dentro de la organización para asegurar que el Sistema de Gestión de Ambiental sea
conforme?
_________________________________________________________________________
ECO, Corporación Empresarial México 72 Fecha: 21/06/2019
Quality Consulting Services Revisión: 03
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ISO 14001:2015
DINÁMICA 5. POLÍTICA AMBIENTAL
Requisitos Directrices Texto
El Instituto Tecnológico establece el compromiso de
implementar y orientar todos sus procesos
a) Sea apropiada al propósito y
estratégicos y actividades del proceso educativo,
contexto de la organización
Propósito hacia la Calidad del Servicio Educativo y respeto del
(cliente, servicio o producto,
medio ambiente
cuestiones ambientales)
Se compromete a cumplir los objetivos ambientales
que se suscriban así como promover en su personal,
Establecimiento estudiantes y partes interesadas la prevención de la
b) Proporcione un marco de
de Objetivos contaminación y el uso racional de los recursos,
referencia para el
coadyuvando a la conformación de una sociedad
establecimiento de los
justa y humana con una perspectiva de
objetivos del SGA;
sustentabilidad y ser uno de los pilares
fundamentales del desarrollo sostenido y
sustentable.
El Instituto Tecnológico de Toluca se compromete a
c) Incluya un compromiso para brindar un servicio educativo de calidad de manera
la protección del medio que garantice un lugar de estudio saludable para
ambiente, la seguridad de los Compromiso nuestros estudiantes y personal docente y
trabajadores y la satisfacción administrativo y minimice nuestro impacto potencial
del cliente en el
ambiente.
Se dará cumplimiento a los requisitos legales y otros
requisitos ambientales mediante la implementación,
d) Incluya un compromiso de Requisitos operación y mejora continua de un Sistema de
cumplir con los requisitos Legales y Mejora Gestión de Calidad conforme a la Norma ISO
legales y otros requisitos; continua 9001:2015/NMX-CC-9001-IMNC-2015 y un Sistema
de Gestión Ambiental conforme a la Norma ISO
e) Incluya un compromiso de 14001:2015/NMX-SAA- IMNC-14001- 2015
mejora continua del SGA
El Instituto Tecnológico de Toluca establece el compromiso de
implementar y orientar todos sus procesos estratégicos y actividades del
proceso educativo, hacia la Calidad del Servicio Educativo y respeto del
medio ambiente, dando cumplimiento a los requisitos del estudiante y
partes interesadas, legislación ambiental aplicable y otros requisitos
ambientales que se suscriban así como promover en su personal,
estudiantes y partes interesadas la prevención de la contaminación y el
POLÍTICA
uso racional de los recursos; mediante la implementación, operación y
mejora continua de un Sistema de Gestión de Calidad conforme a la
Norma ISO 9001:2015/NMX-CC-9001-IMNC-2015 y un Sistema de
Gestión Ambiental conforme a la Norma ISO 14001:2015/NMX-SAA-
IMNC-14001- 2015, coadyuvando a la conformación de una sociedad
justa y humana con una perspectiva de sustentabilidad y ser uno de los
pilares fundamentales del desarrollo sostenido y sustentable.
Instrucciones: Desarrolle una política y objetivos ambientales de acuerdo con ISO
14001:205
ECO, Corporación Empresarial México 73 Fecha: 21/06/2019
Quality Consulting Services Revisión: 03
INTERNAL AUDITOR
ISO 14001:2015
ECO, Corporación Empresarial México 74 Fecha: 21/06/2019
Quality Consulting Services Revisión: 03
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ISO 14001:2015
DINÁMICA 7. ENFOQUE A PROCESOS (PARTE 2)
Instrucciones: Definar un proceso y llenar el siguente diagrama
Proceso: ___________________________ Resposable:________________________
Actividades
Responsables Riesgos / Oportunidades
Aspectos Ambientales
Recursos
Clientes:
Proveedores:
Salidas
Entradas
¿Cómo?
(Referencias)
Mejora Continua Medición y Evaluación.
ECO, Corporación Empresarial México 75 Fecha: 21/06/2019
Quality Consulting Services Revisión: 03
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ISO 14001:2015
DINÁMICA 8. ANÁLISIS DEL ESTÁNDAR 14001
Instrucciones: Dadas las siguientes aseveraciones, identifique la cláusula de la norma ISO
14001:2015 de la que se trate.
Cláusula de
Requerimiento ISO 14001
1. Asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para los roles 5.3
pertinentes se asignen y comuniquen dentro de la organización.
2. Establecer, implementar y mantener uno o varios programas de auditoría 5.2
interna que incluyan la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los
requisitos de planificación y la elaborac238ión de informes de sus auditorías
internas.
3. Comunicar externamente sus aspectos ambientales 7.4.3
4.Determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos relacionados 6.1.3
con sus aspectos ambientales
5. Establecer objetivos ambientales para las funciones y niveles pertinentes, 6.2.1
teniendo en cuenta los aspectos ambientales significativos de la organización y
sus requisitos legales y otros requisitos asociados, y considerando sus riesgos y
oportunidades.
6. Determinar los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión ambiental para 4.3
establecer su alcance.
7. La organización debe conservar información documentada apropiada como 9.1.1
evidencia de los resultados del seguimiento, la medición, el análisis y la
evaluación
8. Las acciones correctivas deben ser apropiadas a la importancia de los efectos 10.
de las no conformidades encontradas, incluidos los impactos ambientales.
9. Determinar aquellos aspectos que tengan o puedan tener un impacto ambiental 6.1.2
significativo, es decir, los aspectos ambientales significativos, mediante el uso de
criterios establecidos.
10. Asegurarse de que los procesos contratados externamente estén controlados 8.1
o que se tenga influencia sobre ellos. Dentro del sistema de gestión ambiental se
debe definir el tipo y grado de control o influencia que se va a aplicar a estos
procesos.
11. La información documentada requerida por el sistema de gestión ambiental y 7.5.3
por esta Norma Internacional se debe controlar para asegurarse que esté
disponible y sea idónea, y esté protegida adecuadamente
12. Mantener la competencia del personal cuyo trabajo pueda crear impactos 7.6
ambientales significativos.
ECO, Corporación Empresarial México 76 Fecha: 21/06/2019
Quality Consulting Services Revisión: 03
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ISO 14001:2015
DINÁMICA 9. IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES.
Instrucciones: Identifiqué 2 aspectos ambientales de algún proceso de una organización y realicé la evaluación respectiva para
asignarle un nivel de significancia.
PROCESO:
INDICADORES DE EVALUACIÓN
ASPECTO IMPACTOS I
IN EX PE PR NR IM Si
AMBIENTAL AMBIENTALES
ECO, Corporación Empresarial México 77 Fecha: 21/06/2019
Quality Consulting Services Revisión: 03
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ISO 14001:2015
DINÁMICA 9. ASPECTOS AMBIENTALES.
Continuación…
Criterio Valor Criterio Valor
NATURALEZA INTENSIDAD (IN)
Baja (No afecta significativamente al 2
Impacto beneficioso + elemento del medio ambiente)
Impacto perjudicial - Media 4
Alta 7
Total (Elimina la existencia del elemento 10
del medio ambiente evaluado)
EXTENSIÓN (EX) PERSISTENCIA (PE)
Puntual 2 El efecto es fugaz o momentáneo: 1
Parcial (porcentaje menor a la mitad del 4 Transitorio (El efecto permanece de días 2
área de afectación) a meses)
Extenso (Impacta más de la mitad del 6 Temporal (El efecto o daño permanece 3
área entorno) años)
Total (Impacta el área del entorno 10 Permanente 4
totalmente)
Crítica (Impacta el entorno regional) 12
PERIODICIDAD (PR) NIVEL REGULATORIO (NR)
Irregular o aperiódico y discontinuo 1 No existe un requerimiento legal 1
Periódico mensual, anual 2 asociado 5
Periódico diario, semanal 4 Existen requisitos legales 8
Continuo 6 Existen requisitos legales y son
monitoreados por la autoridad.
SINERGISMO (SI) IMAGEN (IM)
No Sinérgico 0 No afecta a la imagen de la compañía 1
Parcialmente sinérgico 4 El impacto genera o puede generar mala 2
Totalmente Sinérgico 8 imagen para la empresa
Genera fuerte crítica justificada 4
CRITERIO DE SIGNIFICANCIA:
“I” Mayor o igual a 25.
El criterio de significancia (importancia) se obtiene de la siguiente manera:
IMPORTANCIA (I) = | ± (IN + EX + PE + PR + NR + IM) |
ECO, Corporación Empresarial México 78 Fecha: 21/06/2019
Quality Consulting Services Revisión: 03
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ISO 14001:2015
DINÁMICA 10. CONTROL DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES.
Instrucciones Identifique actividades y sus aspectos ambientales asociados a procesos dentro de su organización, así como los
impactos y los controles asociados.
ASPECTO IMPACTO EFECTIVIDAD DE
PROCESO ACTIVIDAD CONTROL OPERACIONAL LOS CONTROLES
AMBIENTAL AMBIENTAL
OPERACIONALES
ECO, Corporación Empresarial México 79 Fecha: 21/06/2019
Quality Consulting Services Revisión: 03
INTERNAL AUDITOR
ISO 14001:2015
DINÁMICA 11. REQUISITOS LEGALES Y ASPECTOS AMBIENTALES.
Instrucciones Identifique los requisitos legales aplicables asociados a los aspectos ambientales de su organización.
REQUISITO LEGAL O
PROCESO MEDIO ASPECTO AMBIENTAL NORMATIVIDAD TRAMITE/REQUISITO
APLICABLE
ECO, Corporación Empresarial México 80 Fecha: 21/06/2019
Quality Consulting Services Revisión: 03
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ISO 14001:2015
DINÁMICA 12. ANÁLISIS DE RIESGOS (A)
Herramienta "Bow-Tie" para Gestión de Riesgos
1. Riesgo
2. Causas 3. Consecuencias
1- 1-
2- 4.Controles
5.Controles
dede
Prevención
Contención 2-
(Previos)
(Posteriores)
3- 3-
4- 4-
5- 5-
6- 6-
7- 7-
8- 8-
9- 9-
10- 10-
Dueño del
Controles de Prevencion del Riesgo Controles de Contención del Riesgo Dueño del control
control
1- 1-
2- 2-
3- 3-
4- 4-
5- 5-
6- 6-
8.Calificación de
6.Factor de Probabilidad 7.Factor de Consecuencia
Riesgo
ECO, Corporación Empresarial México 81 Fecha: 21/06/2019
Quality Consulting Services Revisión: 03
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ISO 14001:2015
DINÁMICA 12. ANÁLISIS DE RIESGOS (B) AMEF
Tabla de Probabilidad y
Actividad o Modo de Causa Efecto de Control Consecuencia Calificación Acciones Resultado de
Proceso o falla de falla falla Operacional del riesgo las acciones
Parte Interesada Probabilidad Consecuencia
ECO, Corporación Empresarial México 82 Fecha: 21/06/2019
Quality Consulting Services Revisión: 03
INTERNAL AUDITOR
ISO 14001:2015
DINÁMICA 12. Tablas de Probabilidad y Consecuencia (NPR)
Frecuente
50 100 300 500 750 1000
Moderado 40 90 260 460 700 950
Probabilidad
Ocasional 30 80 220 420 650 900
Remoto 20 70 180 380 600 850
Improbable 10 60 140 340 550 800
Insignificante Menor Medio Crítico Muy Crítico Catastrófico
Consecuencia
Tablas de Calificación de Riesgo
Consecuencias
Probabilidad Insignificante Menor Medio/Crítico Muy Crítico Catastrófico
Improbable Bajo Bajo Moderado Alto Alto
Remoto Bajo Bajo Moderado Alto Extremo
Ocasional Bajo Moderado Alto Extremo Extremo
Moderado Moderado Alto Alto Extremo Extremo
Frecuente Alto Alto Extremo Extremo Extremo
Extremo Requieren la atención del presidente/Directos General/Director Ejecutivo.
Alto Deben ponerse en conocimientos de los directores y ser objeto de seguimiento permanente.
Moderado Deben ser objeto de seguimiento adecuado por parte de los niveles medios de Dirección
Bajo Deben ser objeto de seguimiento por parte de los supervisores.
ECO, Corporación Empresarial México 83 Fecha: 21/06/2019
Quality Consulting Services Revisión: 03
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ISO 14001:2015
DINÁMICA 13. Identificación de Riesgos/ Oportunidades del SGI.
Instrucciones. Por Equipos Defina los Riesgos y Oportunidades asociados al SGI de su Organización, califíquelos y asigne una
prioridad.
RIESGOS
Tema o situación Probabilidad Relevancia Capacidad Prioridad Acciones
1
OPORTUNIDADES
Tema o situación Probabilidad Relevancia Capacidad Prioridad Acciones
1
ECO, Corporación Empresarial México 84 Fecha: 21/06/2019
Quality Consulting Services Revisión: 03
INTERNAL AUDITOR
ISO 14001:2015
DINÁMICA 13. Identificación de Riesgos y Oportunidades. (calificación)
Resultado de Evaluación (P+R)* C
Baja Menor a 5
Media [5 a 10]
Alta Igual o Mayor a 11
(P) Probabilidad: Nivel de certeza de Ocurrencia
del Evento
(R) Relevancia: Nivel de Impacto en el desempeño del SGI de la Organización.
(C) Factibilidad (Capacidad): Nivel de capacidad o Influencia sobe el Evento que tiene la Organización.
ECO, Corporación Empresarial México 85 Fecha: 21/06/2019
Quality Consulting Services Revisión: 03
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ISO 14001:2015
DINÁMICA 14. CASOS PARA DETERMINAR HALLAZGOS.
Instrucciones. Revise cada caso para que determine sí la que se describe está en conformidad o en
no conformidad con las Normas ISO 14001:2015.
1. Usted está observando cómo un ayudante de laboratorio registra los datos de emisiones al aire de
tres chimeneas de la fundidora “D Acero S.A.” en el formato SGA-51-04. El formato tiene lugares
donde registrar los datos de las chimeneas 1 y 2, pero el ayudante de laboratorio tiene que dibujar una
tercera columna para anotar los datos de la chimenea 3. Cuando usted pregunta acerca de esto, el
ayudante explica que “la chimenea 3 entró en funcionamiento hace 2 meses, y que ellos aún no han
actualizado los formularios, pero según aquí, se lleva registro”.
Tipo de Hallazgo: ______________________ Cláusula: __________
2.- En el departamento de compras el auditor se encuentra entrevistando a un comprador, el auditor le
solicita la lista de proveedores a los que se les ha comunicado los procedimientos ambientales y de
seguridad de la empresa, el comprador saca una relación de proveedores de hace 2 meses; revisando
la relación de material en almacén observa que se recibió material del proveedor “Carlos Fuentes” y
en la lista no aparece este proveedor.
Tipo de Hallazgo: ______________________ Cláusula: __________
3.- EL auditor va caminando en el área de proceso de “Electro-recubrimiento” y observa que 2
contenedores con producto M-28 presentan cada uno una tarjeta de identificación de químicos, y uno
de ellos contiene una tarjeta roja sin el pictograma como lo indica la NOM-STPS-018, el auditor
comenta por que presenta la etiqueta roja y se está procesando, el operador indica que se trata de un
producto a prueba, al solicitar la hoja de datos de seguridad del producto, se comenta que el
proveedor quedó de mandarla pero no se ha recibido.
Tipo de Hallazgo: ______________________ Cláusula: __________
4. Usted está llevando a cabo una entrevista con el Director General de una fábrica de artículos de
limpieza. Usted está en las oficinas centrales. La oficina central consiste de 50 personas que apoyan
varias funciones para las 16 plantas de producción que la compañía tiene en varios países de
América, incluyendo Recursos humanos, Soporte técnico, compras, etc. Usted pide al Director
General una lista de los aspectos ambientales de la oficina central. El le responde, “Nosotros somos
solamente una función administrativa, el verdadero impacto está en producción, por lo que no se
evaluó esta área de oficinas”.
Tipo de Hallazgo: ______________________ Cláusula: __________
ECO, Corporación Empresarial México 86 Fecha: 21/06/2019
Quality Consulting Services Revisión: 03
INTERNAL AUDITOR
ISO 14001:2015
5. Durante una auditoría en el proceso de ventas de una empresa de cosméticos, usted
pregunta cómo se revisan los requisitos relacionados con el producto destinado a la
exportación. El Gerente muestra las especificaciones de diseño del producto y le explica que
ellas cumplen con las normas americanas y le manifiesta que prácticamente esas son
aceptadas por cualquier país. Usted pregunta si se han determinado los requisitos
regulatorios y legales que deben cumplir los cosméticos que se distribuyen en ciertos países
en específico, el gerente comercial le explicó que ya se han exportado por más de 10 años, y
que, si no cumplieran con la ley, no podrían hacerlo; por lo que no considera necesario
contar con directrices sobre estos requisitos.
Tipo de Hallazgo: ______________________ Cláusula: __________
6. Usted está realizando una auditoría a una fábrica de muebles de madera. Hace un año la
compañía propuso un modo de reducir los impactos ambientales que se generan de la
manufactura de los muebles, que incluía la adquisición de campanas extractoras con filtros
para el control de las partículas, mascarillas con filtros y gafas para el personal, así como el
acondicionamiento de un almacén para los residuos peligrosos generados por las
operaciones y mantenimiento de equipos (aceite quemado y trapos contaminados). De
acuerdo a las entrevistas, algunas inversiones requeridas para la implementación de estos
controles no se han podido realizar.
Tipo de Hallazgo: ______________________ Cláusula: __________
7. En la Oficina del Representante de Dirección, el auditor estaba examinando los registros
de las auditorías internas que se llevó a cabo hace seis meses. Los informes de auditoría
mostraban 20 no conformidades. De acuerdo con los informes de seguimiento, para 2 de las
20 no conformidades aún no se había recibido información referente a su plan de acción
correctiva. El Coordinador del SGA indicó que él había hablado a los directores del área pero
que no habían tenido éxito en obtener los planes de acciones correctivas.
Tipo de Hallazgo: ______________________ Cláusula: __________
8. En BAK, S.A. compañía de Tratamiento de Aguas Residuales, un operario está
manipulando un contenedor con un químico empleado en el proceso. Una entrevista revela
que el operario que está llevando a cabo el ensayo no ha sido entrenado o instruido en los
métodos apropiados para manejo de productos químicos. El operario dice que ha observado
cómo otro operario realizaba las actividades y que estaba siguiendo los mismos pasos. El
operario no sabía que existiesen instrucciones y Hojas de datos de seguridad indicando
cómo identificar y manipular los químicos.
Tipo de Hallazgo: ______________________ Cláusula: __________
ECO, Corporación Empresarial México 87 Fecha: 21/06/2019
Quality Consulting Services Revisión: 03
INTERNAL AUDITOR
ISO 14001:2015
DINÁMICA 15. REPORTES DE NO CONFORMIDAD.
Instrucciones: Seleccione 2 de los casos analizados y realice el llenado del reporte de NC.
Nombre de la # de No
Organización: Conformidad:
Estándar(es): Cláusula/Elemento:
Proceso: Grado:
No Conformidad
Requisito Especifico Incumplido
Descripción de la No Conformidad
Evidencia de Auditoría
Nombre / Firma Fecha
Compañía
Auditor
Causa:
_______________________________________________________________________________________
Acción de Contención:
__________________________________________________________________________
Acción Correctiva:
______________________________________________________________________________
Fecha de Acción de Contención Fecha de Acción Correctiva
Fecha
Firma
Firma Fecha
Aceptación de Acción Correctiva
Cierre de la No Conformidad
ECO, Corporación Empresarial México 88 Fecha: 21/06/2019
Quality Consulting Services Revisión: 03
INTERNAL AUDITOR
ISO 14001:2015
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Nombre de la # de No
Organización: Conformidad:
Estándar(es): Cláusula/Elemento:
Proceso: Grado:
No Conformidad
Requisito Especifico Incumplido
Descripción de la No Conformidad
Evidencia de Auditoría
Nombre / Firma Fecha
Compañía
Auditor
Causa:
________________________________________________________________________________________
Acción de Contención:
___________________________________________________________________________
Acción Correctiva:
______________________________________________________________________________
Fecha de Acción de Contención Fecha de Acción Correctiva
Fecha
Firma
ECO, Corporación Empresarial México 89 Fecha: 21/06/2019
Quality Consulting Services Revisión: 03
INTERNAL AUDITOR
ISO 14001:2015
Firma Fecha
Aceptación de Acción Correctiva
Cierre de la No Conformidad
ECO, Corporación Empresarial México 90 Fecha: 21/06/2019
Quality Consulting Services Revisión: 03
