DIAGNOSTICO DE

Matriz

Nume ral Cumple Valor

Tema Requisito
SI NO PARCIAL Ideal

La organización DEBE determinar las

4. cuestiones externas e internas que
Contexto de la son pertinentes para su propósito y
Organizaci ón que afectan a su capacidad para
4.1 4.1. lograr los resultados previstos de su X 3
Comprensi ón de la Sistema de Gestión ambiental. Estas
organizaci ón y su cuestiones incluyen las condiciones
contexto ambientales capaces de afectar o de
verse afectadas por la organización.
 La organización DEBE determinar:
a) las partes interesadas que son
pertinentes al Sistema de Gestión
Comprensi ón de las ambiental;
necesidad es y b) las necesidades y expectativas
4.2 X 3
expectativ as de las pertinentes (es decir, requisitos) de
partes interesada s estas partes interesadas;
c) cuáles de estas necesidades y
expectativas se convierten en
requisitos legales y otros requisitos.
 La organización DEBE determinar los
límites y la aplicabilidad del Sistema
de Gestión ambiental para establecer
su alcance.
Cuando se determina este alcance, la
organización DEBE considerar:
a) las cuestiones externas e internas
a que se hace referencia en el
apartado 4.1;
X 3
b) los requisitos legales y otros
requisitos a que se hace referencia
en el apartado 4.2;
c) las unidades, funciones y límites
físicos de la organización;
d) sus actividades, productos y
Determina ción del servicios;
4.3
alcance del SGA e) su autoridad y capacidad para
ejercer control e influencia.

Una vez que se defina el alcance, se

DEBE incluir en el sistema de gestión
ambiental todas las actividades,
productos y servicios de la X 3
organización que estén dentro de
este
alcance.

El alcance se DEBE mantener como

información documentada y DEBE
X 3
estar disponible para las partes
interesadas.

Para lograr los resultados previstos,

incluida la mejora de su desempeño
ambiental, la organización DEBE
establecer, implementar, mantener y
mejorar continuamente un Sistema de
Gestión ambiental, que incluya los
procesos necesarios y sus
Sistema de gestión
4.4 interacciones, de acuerdo con los X 3
ambiental
requisitos de esta Norma
Internacional.
Al establecer y mantener el sistema
de gestión ambiental, la organización
debe considerar
conocimiento obtenido en los
apartados 4.1. y 4.2.
 La alta dirección DEBE demostrar
liderazgo y compromiso con respecto X 3
al Sistema de Gestión ambiental:

5.
a) asumiendo la responsabilidad y la
Liderazgo
rendición de cuentas con relación a la
5.1. X 3
eficacia del Sistema de Gestión
Liderazgo y compromi
ambiental;
so

b) asegurándose de que se
establezcan la política ambiental y los
X 3
objetivos ambientales, y que estos
sean compatibles con la
5.1

dirección estratégica y el contexto de

la organización;

X 3

c) asegurándose de la integración de
los requisitos del Sistema de Gestión
ambiental en los procesos de negocio
de la organización;

d) asegurándose de que los recursos

necesarios para el Sistema de X 3
Gestión ambiental estén disponibles

e) comunicando la importancia de
una gestión ambiental eficaz y
conforme con los requisitos del X 3
Sistema de Gestión
ambiental;

f) asegurándose de que el Sistema

de Gestión ambiental logre los X 3
resultados previstos;
 g) dirigiendo y apoyando a las
personas, para contribuir a la eficacia X 3
del Sistema de Gestión ambiental;

X 3
h) promoviendo la mejora continua;

i) apoyando otros roles pertinentes de

la dirección, para demostrar su
liderazgo en la forma en la que
aplique a sus áreas de
responsabilidad.
NOTA: En esta Norma Internacional
X 3
se puede interpretar el término
"negocio" en su sentido más amplio,
es decir, referido a aquellas
actividades que son esenciales para
los propósitos de la existencia
de la organización.

X 3
La alta dirección DEBE establecer,
implementar y mantener una política
ambiental que, dentro del alcance
definido de su
sistema de gestión ambiental:

a) sea apropiada al propósito y

contexto de la organización, incluida
la naturaleza, magnitud e impactos X 3
ambientales de sus actividades,
productos y servicios;

X 3
b) Proporcione un marco de
referencia para el establecimiento de
los objetivos ambientales;
 c) incluya un compromiso para la
protección del medio ambiente,
incluida la prevención de la
contaminación, y otros compromisos
específicos pertinentes al contexto de
la organización;
NOTA Otros compromisos específicos X 3
de protección del medio ambiente
pueden incluir el uso sostenible de
recursos, la mitigación y adaptación
al cambio climático y la protección de
la biodiversidad y de los
ecosistemas.

Política ambiental
X 3

d) incluya un compromiso de cumplir

con los requisitos legales y otros
requisitos;

X 3
e) incluya un compromiso de mejora
continua del Sistema de Gestión
ambiental para la mejora del
desempeño ambiental;

La política ambiental DEBE:

mantenerse como información

X 3
documentada;

X 3

comunicarse dentro de la
organización;

estar disponible para las partes

X 3
interesadas.

5.2
 La alta dirección DEBE asegurarse
de que las responsabilidades y
autoridades para los roles pertinentes
se asignen y comuniquen dentro de X 3
la organización.
La alta dirección DEBE asignar la
responsabilidad y autoridad para:

Roles, responsab
ilidades y autoridade s
a) asegurarse que el Sistema de
Gestión ambiental es conforme con
X 3
los requisitos de esta norma
internacional, e

X 3

b) informar a la alta dirección sobre el

desempeño del Sistema de Gestión
ambiental, incluyendo su desempeño
ambiental.

5.3
 La organización DEBE
establecer, implementar y
mantener los procesos necesarios
para cumplir los requisitos de los
apartados 6.1.1 a 6.1.4.
Al planificar el sistema de gestión
ambiental, la organización DEBE
considerar:
a) las cuestiones referidas en el
apartado 4.1;
b) los requisitos referidos en el
apartado 4.2;
c) el alcance de su sistema de
gestión ambiental;
y determinar los riesgos y
oportunidades relacionados con sus: X 3
- aspectos ambientales (véase
6.1.2);
- requisitos legales y otros requisitos (
véase 6.1.3);
- y otras cuestiones y requisitos
identificados en los apartados 4.1 y
4.2, que necesitan abordarse para:
- asegurar que el sistema de gestión
ambiental puede lograr sus
6. resultados previstos;
Planificaci ón - prevenir o reducir los efectos no
6.1. deseados, incluida la posibilidad de
Acciones para abordar que condiciones ambientales
riesgos y oportunida externas afecten a la organización;
des - lograr la mejora continua.
6.1.1.
Generalid ades

Dentro del alcance del Sistema de

Gestión ambiental, la organización
DEBE determinar las situaciones de
X 3
emergencia potenciales, incluidas las
que pueden tener un impacto
ambiental.

6.1
 La organización DEBE mantener la
información documentada de sus:
- riesgos y oportunidades que es
necesario abordar;
- procesos necesarios especificados X 3
desde el apartado 6.1.1 al apartado
6.1.4 en la medida necesaria para
tener confianza de que se llevan a
cabo de la manera planificada.

6.1

Dentro del alcance definido del

sistema de gestión ambiental, la
organización DEBE determinar los
aspectos ambientales de sus
actividades, productos y servicios que X 3
puede controlar y aquellos en los que
puede influir, y sus impactos
ambientales asociados, desde una
perspectiva de ciclo de vida.

Cuando se determinan los aspectos

ambientales, La organización DEBE
Aspectos ambiental es tener en cuenta:
a) los cambios, incluidos los X 3
desarrollos nuevos o planificados, y
las actividades, productos y servicios
nuevos o modificados;

X 3

b) las condiciones anormales y las

situaciones de emergencia
razonablemente previsibles.

6,1,2
 X 3
La organización DEBE determinar
aquellos aspectos que tengan o
puedan tener un impacto ambiental
significativo, es decir, los aspectos
ambientales significativos,
6,1,2
mediante el uso de criterios
establecidos.

La organización DEBE comunicar sus

aspectos ambientales significativos
entre los diferentes niveles y X 3
funciones de la organización, según
corresponda.

La organización DEBE mantener

información documentada de sus:
- aspectos ambientales e impactos
ambientales asociados;
-criterios usados para determinar sus
aspectos ambientales significativos;
- aspectos ambientales significativos.
NOTA Los aspectos ambientales X 3
significativos pueden dar como
resultado riesgos y oportunidades
asociados tanto con impactos
ambientales adversos (amenazas)
como con impactos ambientales
beneficiosos
(oportunidades).

La organización DEBE:
a) determinar y tener acceso a los
requisitos legales y otros requisitos 3
relacionados con sus aspectos
ambientales;
b) determinar cómo estos requisitos 3
legales y otros
requisitos se aplican a la
organización;

Requisitos legales y
otros requisitos

X
 3
c) tener en cuenta estos requisitos
legales y otros requisitos cuando se
Requisitos legales y
establezca, implemente, mantenga y
otros requisitos
mejore continuamente su Sistema
de Gestión ambiental.
X

La organización DEBE mantener

información documentada de sus
requisitos legales y otros requisitos.
NOTA los requisitos legales y otros X 3
requisitos pueden dar como resultado
riesgos y oportunidades para la
organización.
6,1,3

la organización DEBE planificar:

a) la toma de acciones para abordar
sus
1) aspectos ambientales
significativos; X 3
2) requisitos legales y otros
requisitos;
3) riesgos y oportunidades
identificados en el apartado 6,1,1;

Planificaci ón de
acciones
b) la manera de:
1) integrar e implementar las
acciones en los procesos de su
Sistema de Gestión ambiental (véase
6.2,7,8 y 9.1) o en otros procesos de
negocio;
2) evaluar la eficacia de estas X 3
acciones (véase 9.1) Cuando se
planifiquen estas acciones, la
organización DEBE considerar sus
opciones tecnológicas y sus
requisitos financieros,
operacionales y de negocio.

6,1,4
 La organización DEBE establecer
objetivos ambientales para las
funciones y niveles pertinentes,
teniendo en cuenta los aspectos
ambientales significativos de la
X 3
organización y sus requisitos legales
y otros requisitos asociados, y
considerando sus riesgos y
oportunidades.
Los objetos ambientales DEBEN:

X 3
a) ser coherentes con la política
ambiental;

X 3
6.2.
b) ser medibles (si es factible)
Objetivos ambiental
es y planificaci ón
para lograrlos
6.2.1.
Objetivos ambiental c) ser objeto de seguimiento; X 3
es

X 3

d) comunicarse;

e) actualizarse, según corresponda. X 3

La organización DEBE conservar X 3

6,2,1 información

documentada sobre los objetivos

ambientales.

Al planificar cómo lograr sus objetivos

ambientales, la organización DEBE
determinar:

a) qué se va a hacer; X 3

X 3
b) Qué recursos se requerirán;
 c) Quién será el responsable; X 3

d) cuándo se finalizará; X 3

Planificaci ón para X 3
lograrlos e) Cómo se evaluarán los resultados,
incluidos los indicadores de
seguimiento de los avances para el
logro de sus objetivos ambientales
medibles
(véase 9.1.1).

X 3
La organización DEBE considerar
cómo se pueden integrar las acciones
para el logro de sus objetivos
ambientales a los procesos
de negocio de la organización.
6,2,2

La organización DEBE determinar y

proporcionar los recursos necesarios
7. para el establecimiento,
7.1 X 3
Apoyo7.1. Recursos implementación, mantenimiento y
mejora del Sistema de Gestión
ambiental.
 La organización DEBE:
a) determinar la competencia
necesaria de las personas que
realizan trabajos para su control, que X 3
afecte su desempeño ambiental y su
capacidad para cumplir sus requisitos
legales y otros requisitos;

b) asegurarse de que estas personas

sean competentes, con base en
X 3
Competen cia educación, formación o experiencia
apropiadas;

c) determinar las necesidades de

formación asociadas con sus
X 3
aspectos ambientales y su Sistema
de Gestión ambiental;
 d) Cuando sea aplicable, tomar
acciones para adquirir la competencia
X 3
necesaria y evaluar la eficacia de las
acciones tomadas.

7.2
 NOTA Las acciones aplicables
pueden incluir, por ejemplo, la
formación, la tutoría o la reasignación
de las personas empleadas
actualmente, o la contratación o
subcontratación de personas X 3
competentes.
La organización DEBE conservar
información documentada apropiada,
como evidencia de la
competencia.

La organización DEBE asegurarse de

que las personas que realicen el
X 3
trabajo bajo el control de la
organización tomen conciencia de:

Toma de conciencia
 Toma de conciencia

a) política ambiental; X 3

b) los aspectos ambientales

significativos y los impactos
ambientales reales o potenciales X 3
relacionados,
asociados con su trabajo;
c) su contribución a la eficacia del
Sistema de Gestión ambiental,
X 3
incluido los beneficios de una mejora
del desempeño ambiental;

d) las implicaciones de no satisfacer

los requisitos del Sistema de Gestión
ambiental, incluido el incumplimiento X 3
de los requisitos legales y otros
requisitos de la organización.

7.3

7,4,1 La organización DEBE

establecer, implementar y mantener
los procesos necesarios para las
comunicaciones internas y externas
pertinentes al Sistema de Gestión
X 3
ambiental, que incluyan:
a) qué comunicar;
b) cuándo comunicar;
7.4 Comunica ción c) a quién comunicar;
d) cómo comunicar.

Cuando establece su proceso de

comunicación, la organización DEBE:
X 3
- Tener en cuenta sus requisitos
legales y otros requisitos;
 - asegurarse de que la información
ambiental comunicada sea coherente
con la información generada dentro
del Sistema de Gestión ambiental, y
que es
fiable.

La organización DEBE responder a

las comunicaciones pertinentes sobre
X 3
su sistema de gestión
ambiental.

La organización DEBE conservar

información documentada como
X 3
evidencia de sus
comunicaciones, según corresponda.

La organización DEBE:
a) comunicar internamente la
información pertinente del Sistema de
Gestión ambiental entre los diversos
niveles y funciones de la X 3
organización, incluidos los cambios
en el Sistema de Gestión ambiental,
según
Comunica ción interna corresponda;
X 3
b) asegurarse de que sus procesos
de comunicación permitan que las
personas que realicen trabajos bajo
su control de la organización
contribuyan a la mejora continua.
7,4,2

La organización DEBE comunicar

externamente información pertinente
al Sistema de Gestión ambiental,
Comunica ción
7,4,3 según se establezca en los procesos X 3
externa
de comunicación de la organización y
según lo requieran sus requisitos
legales y otros requisitos.

El Sistema de Gestión ambiental de

la organización DEBE incluir:
 a) la información documentada
requerida por esta Norma X 3
Internacional;

7.5.
Informació n
document ada b) la información documentada que la
7.5.1. organización determina como
Generalid ades necesaria para la eficacia del sistema
de gestión ambiental.
NOTA La extensión de la
información documentada para un
Sistema de Gestión ambiental puede
variar de una organización a otra,
debido a:
- el tamaño de la organización y su
X 3
tipo de actividades, procesos,
productos y servicios;
- la necesidad de demostrar el
cumplimiento de sus requisitos
legales y otros requisitos;
- la complejidad de los procesos y sus
interacciones, y
- la competencia de las personas que
realizan trabajos bajo el control de la
organización.

7.5
Al crear y actualizar la información
documentada, la organización DEBE
X 3
asegurarse de que lo
siguiente sea apropiado:
X 3
a) la identificación y descripción (por
ejemplo, título, fecha, autor o número
de referencia);

Creación y actualizaci
b) el formato (por ejemplo, idioma,
ón de document os
versión del software, gráficos) y los
medios de soporte (por ejemplo, X 3
papel,
electrónico);

7,5,2
 ón de document os

X 3
c) la revisión y aprobación
con respecto a la conveniencia y
adecuación.
7,5,2
X 3
La información documentada
requerida por el Sistema de Gestión
ambiental y por esta Norma
Internacional se DEBE
controlar para asegurarse de que:

X 3
a) esté disponible y sea idónea para
su uso, donde y cuando se necesite;

b) esté protegida adecuadamente

Control de la (por ejemplo, contra pérdida de
informació n confidencialidad, uso inadecuado, o X 3
document ada pérdida de
integridad).

Para el control de la información

documentada, la organización DEBE
abordar las siguientes actividades, X 3
según
corresponda:
X 3
a) distribución, acceso, recuperación
y uso;
X 3
b) almacenamiento y preservación,
incluida la
preservación de la legibilidad;
7,5,3
c) control de cambios (por ejemplo, X 3
control de versión);
X 3
d) conservación y disposición.
 La información documentada de
origen externo, que la organización
determina como necesaria para la
planificación y operación del Sistema
de Gestión ambiental se DEBE
determinar, según sea apropiado y
controlar.
X 3
NOTA el acceso puede implicar una
decisión en relación al permiso,
solamente para consultar la
información documentada, o al
permiso y a la autoridad
para consultar y modificar la
información documentada.

La organización DEBE establecer,

implementar, controlar y mantener los
procesos necesarios para satisfacer
los requisitos del Sistema de Gestión
ambiental y para implementar las
acciones determinadas en los
apartados 6,1 y 6,2 mediante:
- el establecimiento de criterios de
operación para los procesos;
- la implementación del control de los
X 3
procesos de acuerdo con los criterios
de operación.
NOTA Los controles pueden incluir
controles de ingeniería y
procedimientos. los controles se
pueden implementar siguiendo una
jerarquía (por ejemplo, de
eliminación, de sustitución,
administrativa) y se pueden
usar solos o combinados.

X 3
La organización DEBE controlar los
cambios planificados y examinar las
consecuencias de los cambios no
previstos, tomando acciones para
mitigar los efectos adversos, cuando
sea necesario.

8.
Operación
8.1.
 La organización DEBE asegurarse de
que los procesos contratados
externamente estén controlados o
que se tenga influencia sobre ellos.
X 3
8. Dentro del Sistema de Gestión
Operación ambiental Se DEBE definir el tipo y
8.1. grado de control o influencia que se
Planificaci ón y control va a aplicar a estos procesos.
operacion al

X 3
En coherencia con la perspectiva del
ciclo de vida, la organización DEBE:

X 3
a) establecer los controles, según
corresponda, para asegurarse de que
sus requisitos ambientales se
aborden en el proceso de diseño y
desarrollo del producto o servicio,
considerando cada etapa de
su ciclo de vida;

b) determinar sus requisitos

ambientales para la compra de
X 3
productos y servicios, según
corresponda;

c) comunicar sus requisitos

ambientales pertinentes a los
X 3
proveedores externos, incluidos los
contratistas;

d) considerar la necesidad de
suministrar información acerca de los
impactos ambientales potenciales
significativos asociados con el
X 3
transporte o la entrega, el uso, el
tratamiento al fin de la vida útil y la
disposición
final de sus productos o servicios.

X 3
la organización DEBE mantener la
información documentada en la
medida necesaria para tener la
confianza en que los
procesos se han llevado a cabo
según lo planificado.
8.1
 la organización DEBE establecer,
implementar y mantener los procesos
necesarios acerca de cómo
prepararse y responder a situaciones X 3
potenciales de emergencia
identificadas en
6,1,1.

La organización DEBE:
a) prepararse para responder,
Preparació n y mediante la planificación de acciones
X 3
respuesta ante para prevenir o mitigar los impactos
emergenci as ambientales adversos provocados por
situaciones de emergencia;

b) responder a situaciones de X 3
emergencias reales;
X 3
c) tomar acciones para prevenir o
mitigar las consecuencias de las
situaciones de emergencia,
apropiadas a la magnitud de
la emergencia y al impacto ambiental
potencial;
8.2
d) poner a prueba periódicamente las
acciones
X 3
de respuesta planificadas, cuando
sea factible;
e) evaluar y revisar periódicamente
los procesos y las acciones de
respuesta planificadas, en particular
después de que hayan ocurrido X 3
situaciones de emergencia o de que
se
hayan realizado pruebas;
X 3
f) proporcionar información y
formación pertinentes, con relación a
la preparación y respuesta ante
emergencias, según corresponda, a
las partes interesadas pertinentes,
incluidas las personas que trabajan
bajo su control.

X 3
La organización DEBE mantener la
información documentada en la
medida necesaria para tener
confianza en que los procesos se
llevan a cabo
de la manera planificada.
 La organización DEBE hacer
seguimiento, medir, analizar y evaluar X 3
su desempeño ambiental.

La organización DEBE determinar:

a) qué necesita seguimiento y
medición;
b) los métodos de seguimiento,
medición, análisis y evaluación,
según corresponda, para asegurar
resultados válidos;
c) los criterios contra los cuales la
X 3
organización evaluará su desempeño
ambiental, y los indicadores
apropiados;
d) cuándo se debe llevar a cabo el
seguimiento y medición;
9. e) cuándo se deben analizar y
Evaluació n del evaluar los resultados del
Desempeñ o seguimiento y la medición.
Seguimien to,
medición, análisis y
evaluación
 9.
Evaluació n del
Desempeñ o
Seguimien to,
medición, análisis y
evaluación
La organización DEBE asegurarse de
que se usan y mantienen equipos de
seguimiento y medición calibrados o X 3
verificados,
según corresponda.

La organización DEBE evaluar su

desempeño ambiental y la eficacia
X 3
del
sistema de gestión de ambiental.

La organización DEBE comunicar

externa e internamente la información
pertinente a su desempeño
ambiental, según esté identificado en X 3
sus procesos de comunicación y
como se exija en sus requisitos
legales y otros requisitos.

X 3
La organización DEBE conservar
información documentada apropiada
9.1
como evidencia de los resultados del
seguimiento,
la medición, el análisis y la
evaluación.
 La organización DEBE establecer,
implementar y mantener los procesos
necesarios para evaluar el X 3
cumplimiento de sus requisitos
legales y otros requisitos.

La organización DEBE:
X 3
a) determinar la frecuencia con la que
Evaluació n del se evaluará el cumplimiento;
cumplimie nto
b) evaluar el cumplimiento y X 3
emprender las acciones que fueran
necesarias;
X 3

c) mantener el conocimiento y la
comprensión de su estado de
cumplimiento.

La organización DEBE conservar

información documentada como
X 3
evidencia de los resultados
de la evaluación del cumplimiento.
9,1,2

9,2,1 Generalidades
La organización DEBE llevar a cabo
auditorías internas a intervalos
planificados para proporcionar
información acerca de si el Sistema
de Gestión Ambiental :
a) Es conforme con:
X 3
1) los requisitos propios de la
organización para su Sistema de
Gestión Ambiental;
2) Los requisitos de esta norma
internacional;
b) se implementan y mantiene
eficazmente.
 9,2,2 Programa de Auditoría Interna
La organización DEBE establecer,
implementar y mantener uno o varios
programas de auditoría interna que
incluyan la frecuencia, los métodos,
las responsabilidades, los requisitos
de planificación y elaboración de
informes de sus auditorías internas.
X 3
Cuando se establezca el programa
de auditoria interna la organización
Auditoría Interna DEBE tener en cuenta la importancia
ambiental de los procesos
involucrados, los cambios que
afectan a la organización y los
resultados de las auditorias
previas.

La organización DEBE:
a) definir los criterios de auditoria y el X 3
alcance para
cada auditoria;
b) seleccionar los auditores y llevar a
cabo auditorias para asegurarse de la
objetividad y la imparcialidad del X 3
proceso de
auditoria;

c) asegurarse de que los resultados

de la auditorias se informen a la
dirección pertinente.
La organización DEBE conservar
X 3
información documentada como
evidencia de la implementación del
programa de auditoria y de los
resultados de ésta.

9.2

La alta dirección DEBE revisar el

Sistema de Gestión Ambiental de la
organización a intervalos planificados,
X 3
para asegurarse de su conveniencia,
adecuación, y
eficacia continuas.
 La revisión por la dirección DEBE
incluir consideraciones sobre:
a) el estado de las acciones de las X 3
revisiones por la
dirección previas;

b) los cambios en:

Revisión por la 1) las cuestiones externas e internas
dirección pertinentes al Sistema de Gestión
Ambiental;
2) las necesidades y expectativas de
X 3
las partes interesadas, incluidos los
requisitos legales y otros requisitos;
3) sus aspectos ambientales
significativos;
4) los riesgos y oportunidades;

c) el grado en el que se han logrado X 3

los objetivos ambientales;

d) la información sobre el desempeño

ambiental de la organización,
incluidas las tendencias relativas a: X 3
1) no conformidades y acciones
correctivas;
9.3

2) resultados de seguimiento y
medición;
3) cumplimiento de los requisitos
legales y otros requisitos;
4) resultados de las auditorías;

e) la adecuación de los recursos; X 3

f) las comunicaciones pertinentes de X 3

las partes
interesadas, incluidas las quejas;

g) las oportunidades de mejora; X 3

 Las salidas de la revisión por la
dirección DEBEN incluir:
- las conclusiones sobre la
conveniencia, adecuación y eficacia
continuas del Sistema de Gestión
Ambiental;
- las decisiones relacionadas con las
oportunidades de mejora continua;
- las decisiones relacionadas con
cualquier necesidad de cambio en el
Sistema de Gestión Ambiental,
X 3
incluidas los recursos;
- las acciones necesarias cuando no
se hayan logrado los objetivos
ambientales;
- las oportunidades de mejorar la
integración del Sistema de Gestión
Ambiental a otros procesos de
negocio, si fuera necesario;
- cualquier implicación para la
dirección estratégica de la
organización.

La organización DEBE conservar

información documentada como
X 3
evidencia de los resultados
de las revisiones por la dirección.

10 X 3
La organización DEBE determinar las
oportunidades de mejora (véanse 9.1,
Mejora 10,1 9.2, y 9.3) e implementar las acciones
Generalid ades necesarias para lograr los resultados
previstos en su Sistema de Gestión
ambiental.

Cuando ocurra una no

conformidad, la organización DEBE:
X 3
a) reaccionar ante la no conformidad,
y cuando sea aplicable:
1) tomar acciones para controlarla y
corregirla;
2) hacer frente a las consecuencias,
incluida la mitigación de los impactos
ambientales adversos;
 b) evaluar la necesidad de acciones
para eliminar las causas de la no
conformidad, con el fin de que no
vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni
ocurra en otra parte, mediante:
1) la revisión y análisis de la no
conformidad; X 3
2) la determinación de las causas de
la no conformidad;
3) la determinación de si existen no
conformidades similares, o que
potencialmente puedan
No conformid ad y ocurrir;
acción correctiva

c) implementar cualquier acción X 3

necesaria;
d) revisar la eficacia de cualquier X 3
acción correctiva tomada; y
e) si fuera necesario, hacer cambios X 3
al Sistema de
Gestión ambiental.
Las acciones correctivas DEBEN ser
apropiadas a la importancia de los
efectos de las no conformidades X 3
encontradas, incluidos los impactos
ambientales.

La organización DEBE conservar

información documentada como
evidencia de:
- la naturaleza de las no
X 3
conformidades y cualquier acción
tomada posteriormente, y
- los resultados de cualquier acción
correctiva.
10.2

La organización DEBE mejorar

continuamente la conveniencia,
10.3 Mejora continua adecuación y eficacia del Sistema de x 3
Gestión ambiental para mejorar el
desempeño ambiental.

Valoración Total 423

DIAGNOSTICO DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL BAJO LA NORMA ISO 14001 VERSIÓN 2015
Matriz de Chequeo de Cumplimiento del SGA bajo la NTC-ISO 14001:2015

Valor
Alcanzado

1
1
1

3
3

3
3

2
2

3
3

3
1

1
1

2
3

3
3

3
2

3
3

3
2

2
3
3

2
2

3
3

2
3

3
3

3
3

0
1

0
2

2
2

3
3

3
3

3
3

3
3

3
3

2
2

349
CO DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL BAJO LA NORMA ISO 14001 VERSIÓN 2015
Matriz de Chequeo de Cumplimiento del SGA bajo la NTC-ISO 14001:2015

Descripción
Evidencia Proceso Acción a tomar (si
responsable aplica)
 Resumen
Numeral

4. Contexto de la
Organización

5. Liderazgo

6.
Planificación

7. Apoyo
8. Operación

9.
Evaluación del
desempeño

10. Mejora
Valoración Total
 Resumen
Requisito

4.1. Comprensión de la organización y su contexto

4.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes

interesadas
4.3. Determinación del alcance del SGA
4.4. Sistema de gestión ambiental
5.1. Liderazgo y compromiso
5.2. Política ambiental
5.3. Roles, responsabilidades y autoridades
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades

6.1.1. Generalidades

6.1.2. Aspectos ambientales

6.1.3. Requisitos legales y otros requisitos
6.1.4. Planificación de acciones
6.2. Objetivos Ambientales y Planificación para lograrlos

6.2.1. Objetivos ambientales

6.2.2. Planificación para lograrlos
7.1. Recursos
7.2. Competencia
7.3. Toma de conciencia
7.4. Comunicación
7.4.2. Comunicación interna
7.4.3. Comunicación externa
7.5. Información documentada

7.5.1. Generalidades
7.5.2. Creación y actualización de documentos
7,5,3, Control de la información documentada
8.1. Planificación y control operacional
8.2. Preparación y respuesta ante emergencias
9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.2. Evaluación del cumplimiento

9.2. Auditoría Interna

9.3. Revisión por la dirección
10.1. Generalidades
10.2. No conformidad y acción correctiva
10.3. Mejora continua
Valoración Total
Resumen
Valor Valor Alcanzado %
Ideal Cumplimiento
3 1 33

3 1 33

3 0 0
3 3 100
3 3 100
3 2 67
3 3 100
3 1 17

3 1 33

3 2 67
3 2 67
3 2 67
3 2 67

3 2 67
3 3 100
3 3 100
3 2 67
3 2 67
3 3 100
3 3 100
3 2 67
3 3 100

3 3 100
3 3 100
3 3 100
3 0 0
3 2 67
3 2 67
3 3 100

3 3 100
3 2 67
3 3 100
3 2 67
3 3 100
3 2 73
% Cumplimiento
Numeral

42

89

60

90
33

83

89
73