CN101454776A - 用于识别相关法律文件的系统、方法、和软件 - Google Patents

Abstract

为了便于法律研究，例如Thomson West的公司提供了基于订阅的联机信息检索系统。寻求改善这些和/或相关的系统，本发明人尤其设计了示例性的法律研究系统，该系统执行常规的搜索以识别一组起始文件，然后影响与这些起始文件相关的元数据以便识别另一较大的相关文件组。然后例如利用学习机和特征向量为该备选的组中的文件评分，所述特征向量说明所述起始文件与备选文件之间的元数据关系。

Description

用于识别相关法律文件的系统、方法、和软件

版权标记和许可

[01]该专利文件的一部分包括受版权保护的材料。版权所有者不反对任何人复制专利文件或专利公开物，只要所述复制物以专利与商标局的专利文档或记录的形式出现，在其它任何情况下保留所有的版权。以下的告示适用于该文件：

2005，West，Services Inc.。

相关申请

[02]该申请要求2005年10月4日提交的美国临时申请60/723,322的优先权。该临时申请在此以参考的方式并入。

技术领域

[03]本发明的各种实施方式涉及信息检索系统、例如提供法律文件或其它相关内容的信息检索系统。

背景技术

[04]美国法律体系以及全世界的一些其它法律体系严重地依赖于书面司法见解、书面判决声明，以便清楚表达或解释调节争议的解决的法律。各司法见解不仅对于解决特定的法律纠纷是重要的，而且对于解决类似的纠纷或将来的案件也是重要的。因此，在我们法律体系内的法官和律师持续地研究不断增多的过去见解或判例法，以便寻找与解决纠纷最相关的案例。

[05]为了便于这些检索，明尼苏达州St.Paul的West PublishingCompany(从事与Thomson West相似的商业活动)从整个美国的法院收集司法见解，并通过其Westlaw法律研究系统使得可电子地获得这些司法见解。用户例如通过提交用于对司法见解或判例法的司法数据库执行的关键字查询来获得司法见解。Westlaw系统还包括ResultsPlus特征，该特征提出与特定判例法查询相关的其它内容、特别是次级法律内容，例如法律百科全书条款。(例如见在此以参考的方式并入的US 20050228788A1。)

[06]本发明人通过该有效且高度的成功系统认识到的至少一个问题是其不会充分认识到“一个有效案例”的方法论，如果不是大多数的法律研究员、也是许多的法律研究员在进行他们的研究时使用该方法论。该方法通常需要用户运行相对宽的或中间的查询、人工地从搜索结果中识别一个高度相关的判例法文件、然后基于该有效的文件来发现其它相关文件。

[07]因此，本发明人已认识到用于改善法律文件和潜在的其它文件检索系统的信息检索系统的需求。

发明内容

[08]为了满足这个和/或其它的需要，本发明人尤其设计了便于响应于法律意见(判例法文件)的查询而检索高度相关法律文件的系统、方法、和软件。一个示例性的系统接收对于法律意见的用户查询，并对法律意见数据库和在更多其它的非法律意见数据库上——例如在元数据储存——上运行查询。元数据包括法律分类代码、相关的法律批注、和相关的次级法律文件，例如法律论文、法律百科全书。于是基于这些结果的元数据用于识别一组关键分类代码，而这些关键分类代码又用于识别高度相关的判例法文件。然后这些判例法文件能够用于基于引用关系、文本相似性等来识别其它相关的判例法和/或非判例法文件。

附图说明

[09]图1是与本发明的一个或多个实施方式相对应的示例性信息恢复(information-retrieval)系统100的示意图；

[10]图2是与本发明的操作系统100的一个或多个示例性方法和一个或多个实施方式相对应的流程图；和

[11]图3是与本发明的一个或多个实施方式相对应的示例性用户界面300的示意图。

具体实施方式

[12]本说明书参考并结合上述附图而描述了本发明的一个或多个具体实施方式。这些实施方式并非限制本发明而仅仅是教示本发明，本发明被足够详细地示出并描述，，以便使得本领域的技术人员能够实现或实施本发明。因此，在适合于避免使本发明不清楚的情况下，说明书可省略为本领域的技术人员所公知的某些信息。

[13]另外，该文件以参引的方式结合2002年12月23日提交的美国临时专利申请60/436,191(代理人案卷962.021PRV)；2001年12月21日提交的美国专利申请10/027,914(代理人案卷962.015US1)；2002年12月30日提交的美国临时专利申请60/437,169(代理人案卷962.016PRV)；和2003年6月19日提交的美国临时专利申请60/480,476(代理人案卷962.016PR0)。本申请的一个或多个实施方式可结合或者增加参引申请中的教示以产生其它实施方式。

示例性信息检索系统

[14]图1示出示例性联机信息检索(或法律研究)系统100。系统100包括一个或多个数据库110、一个或多个服务器120、以及一个或多个接入装置130。

[15]数据库110包括一组初级数据库112、一组次级数据库114、和一组元数据数据库116。在示例性实施方式中，初级数据库112包括判例法数据库1121和法令数据库1122，判例法数据库1121和法令数据库1122分别包括来自一个或多个地区、国家、联邦、和/或国际管辖的司法判决和法令。次级数据库114包含次级法律权威或从属于由初级数据库中的司法或立法权威所提供的更普通的权限的法律文件，包括ALR(美国判例汇编，American Law Reports)数据库1141、AMJUR数据库1142、West关键编码系统(KNUM)分类数据库1143、以及法律评论(LREV)数据库1144。元数据数据库116包括判例法和法令引用关系、KeyCite数据(处理数据、引证数据、批注分配数据、和ResultsPlus次级源推荐数据的深度)。此外，在有些实施方式中，主次意味着搜索结果显示的顺序而不一定是搜索结果的权威性或可靠性。

[16]数据库110具有一个或多个电子的、磁性的、或者光学的数据存储装置的示例性形式，该数据库110包括相应的索引(未示出)或者与相应当索引相关。每个索引包括与对应的文件地址、鉴定人、及其它常规信息相关的术语和短语。数据库110经由无线或有线的通信网络、例如局域网络、宽带网络、专用网络、或虚拟专用网络耦联到或可耦联到服务器120。

[17]服务器120通常具有用于提供呈网页或其它标示语言形式的一个或多个服务器，该服务器120形成有相关的小程序、ActiveX控制、远程调用对象、或其它相关软件和数据结构，以服务各“层”的客户。更具体而言，服务器120包括处理器模块121、存储模块122、用户数据库123、初级检索模块124、元数据研究模块125、和用户界面模块126。

[18]处理器模块121包括一个或多个局部或分布式处理器、控制器、或虚拟机。在示例性实施方式中，处理器模块121具有任何便利的或理想的形式。

[19]存储模块122具有一个或多个电子的、磁性的、或光学的数据存储装置的示例性形式，该存储模块122存储用户数据库123、初级检索模块124、次级检索模块125、和用户界面模块126。

[20]用户数据库123包括用户相关数据，用于控制、管理和操纵数据库110的按程付费或基于接入的订阅(subscription)。在示例性实施方式中，用户数据库123包括一个或多个优选数据结构。

[21]初级检索模块124包括一个或多个搜索引擎和相关用户界面部件，用于接收和处理用户对一个或多个数据库110的查询。在示例性实施方式中，与检索模块124相关的一个或多个搜索引擎提供布尔、单文本词汇频率-逆文本频率指数(tf-idf)、自然语言搜索能力。

[22]元数据研究模块125包括一个或多个搜索引擎，用于接收和处理对元数据数据库116的查询，并集合、评价、和过滤、推荐、和显示结果。在示例性实施方式中，模块125包括一个或多个特征向量生成器和学习机，以实现在此描述的功能。有些实施方式对访问来自第二数据库动文件收取单独的或附加的费用。

[23]用户界面模块126包括机器可读的和/或可执行的指令组，用于在一个或多个接入装置、例如接入装置130的无线或有线通信网络上整体地或部分地限定基于网络的用户界面，例如检索界面1261和结果界面1262。

[24]接入装置130通常具有一个或多个接入装置。在示例性实施方式中，接入装置130具有个人电脑、工作站、掌上电脑、移动电话、或能够为有效的用户界面提供服务器或数据库的任何其它装置的形式。具体而言，接入装置130包括处理器模块131——一个或多个处理器(或处理电路)131、存储器132、显示器133、键盘134、和图形指示器或选择器135。

[25]处理器模块131包括一个或多个的处理器、处理电路或控制器。在示例性实施方式中，处理器模块131具有任何简便的或理想的形式。处理器模块131耦联有存储器132。

[26]存储器132存储用于操作系统13、浏览器137和图形用户界面(GUI)1386的代码(机器可读的或可执行的指令)。在示例性实施方式中，操作系统136具有Microsoft Windows操作系统的一种版本的形式，并且浏览器137具有Microsoft Internet Explorer的一种版本的形式。操作系统136和浏览器137不仅从键盘134和选择器135接受输入，而且支持GUI 138在显示器133上的显示。在显示时，GUI138显示与一个或多个交互控制特征(或用户界面元件)相关的数据。(示例性实施方式利用来自服务器120的小程序或其它程序对象或结构来限定界面138的一个或多个部分。)

[27]更具体而言，图形用户界面138限定或提供一个或多个显示区域，例如查询或搜索区域1381和搜索结果区域1382。查询区域1381限定在存储器中，并且在显示时包括一个或多个交互控制特征(元件或控件)，例如查询输入区1381A、查询提交按钮1381B。搜索结果区域1382也限定在存储器中，并且在显示时响应于在区域1381中提交的判例法查询显示各种类型的信息。在示例性实施方式中，所述结果区域识别一个或多个源判例法文件(也就是一组有效(ore good)的案例，通常不多于五个)、司法信息、论点信息、辅助关键案例、关键法令、关键摘要或审判文件、关键分析材料、和/或附加的相关材料。(见以下描述的用于结果区域的更特定示例的图3。)在区域1382中的各识别文件与在此未示出的一个或多个交互控制特征——例如超级链接相关。一个或多个这些控制特征的用户选择在界面138的区域内导致至少一部分对应文件的检索和显示(在该附图中未示出)。尽管附图1示出同时显示的查询区域1381和结果区域1382，但有些实施方式在分开的时间显示所述查询区域1381和结果区域1382。

示例性操作

[28]图2示出对系统、例如系统100进行操作的一个或多个示例性方法的流程图200。流程图200包括程序块210-250，所述程序块与该说明书中其它程序块相类似地在示例性实施方式中以串联顺序布置和描述。但是，有些实施方式利用多个处理器或者类似处理器的装置或者组织成两个或更多的虚拟机或子处理器的单个处理器并行执行两个或更多的程序块。有些实施方式还改变处理顺序或提供不同的功能划分以实现类似的结果。例如。有些实施方式可改变功能的客户-服务器配置，使得在服务器侧显示并描述的功能在客户侧完全或部分地实现，反之亦然。此外，还有的其它实施方式通过相关的控制和在模块之间并通过模块通信的数据信号将程序块实现为两个或更多的互连硬件模块。因此，示例性处理流程(在图2中以及本说明书的其它地方)适用于软件、硬件、和固件实现。

[29]程序块210需要向用户呈现搜索界面。在示例性实施方式中，这需要用户将客户接入装置中的浏览器引导到用于联机信息检索系统(例如Westlaw系统)的网间协议(IP)住址，然后登录到系统上。成功的登录导致从服务器120输出、存储在存储器132中、并由客户接入装置130显示的基于网络的界面，例如界面138。

[30]利用界面138，用户能够限定或提交判例法查询，并使得该判例法查询输出到服务器——例如服务器120。在其它实施方式中，可能已由用户限定并选择查询，以便自动地按预定或事件驱动的基础执行。在这些情况下，查询可能已经驻留在用于信息检索系统的服务器的存储器中，并因此不需要重复地与服务器通讯。于是执行到程序块220。

[31]程序块220需要收到查询。在示例性实施方式中，查询包括查询字符串和/或一组目标数据库(例如司法的和/或主题限制的数据库)，该目标数据库包括一个或多个选择的数据库。在有些实施方式中，查询字符串包括一组术语和/或连接符，而在其它实施方式中包括自然语言字符串。此外，在有些实施方式中，该组目标数据库被自动地限定或者基于系统或搜索界面的形式作为默认。此外，在有些实施方式中，接收到的查询可包括限定是否搜索次级资源的暂时限制。无论如何，执行在程序块230处继续。

[32]程序块230需要基于接收到的查询识别起始文件组。在示例性实施方式中，这需要服务器或部件在服务器的控制或命令下，执行对初级数据库的查询，并且识别满足查询标准的文件、例如判例法文件。于是基于与查询的相关性，将若干——例如2-5个——起始文件组选择成起始案例。执行在程序块240处继续。

[33]程序块240需要基于起始案例组识别较大组的推荐案例(文件)。在示例性实施方式中，这需要搜索基于起始案例中的引用和对起始案例的引用、基于与起始案例相关的次级法律文件、与起始案例相关的法律分类(West KeyNumber分类)、以及法令查询，以获得一组相关的法律分类。在示例性实施方式中，利用元数据研究模块126识别的该较大的推荐案例组可包括数以千计的案例。在有些实施方式中，推荐的案例组仅基于与起始案例组(文件)相关的元数据。

[34]程序块250需要排列(ranking)所述推荐的案例。在示例性实施方式中，该排列需要为每个推荐的案例(文件)限定特征向量，并利用支持向量机(或更通常的学习机)为每个文件确定评分。该支持向量机可包括线性或非线性内核。特征向量的示例性特征包括：

[35]·NumObservations-有多少种方式从来源获得推荐

[36]·NumSources-有多少个来源(起始文件)连接到推荐

[37]·NumReasons-有多少种推荐路径

[38]·MaxQuotations-引用中的最大引证数量值

[39]·TFIDFScore-基于文本的文本相似性(当由ResultsPlus(RPD)使用时)

[40]·RPWeightedScore-基于共享的RPD推荐数量和它们的评分

[41]·NumSharedRPDocs-与RPWeightedScore相同，但并非基于评分

[42]·KNWeightedScore-基于共享的索引号(法律分类代码)的数量和它们的重要性

[43]·NumSharedKeyNumbers-相同的事件但并非基于评分

[44]·NumSourcesCiting-直接引用推荐的来源的数量

[45]·NumCitedSources-由推荐引用的来源的数量

[46]·NumCoCitedCases-在来源与推荐之间具有共同引用的案例的数量

[47]·NumCoCitedByCases-在来源与推荐文件之间具有耦联的著录项目的案例数量

[48]·NumSharedStatutes-共有的法令数量

[49]·SimpleKeyciteCiteCount-推荐案例由任何案例引用的原始次数

[50]有些实施方式使用所有这些特征，然而其它实施方式使用所述特征的各种子集。执行前进到程序块260。

[51]程序块260需要呈现搜索结果。在示例性实施方式中，这需要将一个或多个排列在最上面的推荐的判例法文件的序列显示在结果区域中，例如显示在图1的区域1382中。在有些实施方式中，所述结果还可包括与排列在最上面的推荐的判例法文件共享元数据关系的一个或多个非判例法文件；也可显示法律分类鉴定人。图3示出该类型的结果显示的详细示例。其它实施方式可具有更多有限的结果组，包括用于排列在最上面的文件的鉴定人和一组法律分类代码。

结论

[52]上述实施方式仅用于说明和教示实施或实现本发明的一种或多种方式，而非限制其外延或范围。包括实施或实现本发明教示的所有方式的本发明真实范围仅由所附权利要求和它们的等同技术方案限定。

Claims (8)

1.一种系统，包括：

用于经由客户接入装置接收用户对法律信息的查询的装置；

利用所述查询从数据库识别第一组文件的装置；

响应于与所识别的第一组文件中的一个或多个相关联的元数据、用于识别第二组文件的装置；以及

用于排列所述第二组文件的装置；和

用于向客户接入装置输出所述经排列文件中的一个或多个的序列的装置。

2.如权利要求1所述的系统，其中所述用于排列所述第二组文件的装置包括用于处理多个特征向量的学习机，并且各特征向量包括基于文本相似性的特征、基于共享法律分类代码的数量的特征、以及基于共享法律引用的数量的特征。

3.如权利要求1所述的系统，其中所述装置中的每个装置包括承载机器可执行指令的机器可执行介质。

4.如权利要求3所述的系统，还包括具有耦联到存储器的处理器的服务器，并且所述存储器包括各机器可执行介质。

5.如权利要求1所述的系统，其中用于输出一个或多个经排列的文件的序列的所述装置包括用于在客户接入装置上限定图形用户界面的装置，并且所述界面包括用于显示所述序列的区域、用于显示相关审判文件的区域、以及用于显示一个或多个法律分类鉴定人的区域。

6.一种方法，包括：

利用查询从数据库识别第一组文件；

基于与所识别的第一组文件中的一个或多个相关联的元数据而自动识别第二组的两个或更多的文件；以及

自动排列所述第二组文件；和

自动向客户接入装置输出所述经排列的文件中的一个或多个的序列。

7.如权利要求6所述的方法，其中排列所述第二组文件包括利用学习机处理多个特征向量，并且各特征向量包括基于文本相似性的特征、基于共享法律分类代码的数量的特征、以及基于共享法律引用的数量的特征。

8.如权利要求6所述的方法，其中输出所述经排列的文件中的一个或多个的序列包括在所述客户接入装置上限定图形用户界面，并且所述界面包括用于显示所述序列的区域、用于显示相关审判文件的区域、以及用于显示一个或多个法律分类鉴定人的区域。

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