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Liste de contrôle d'audit FSSC 22000 version 5.1

Système de gestion de la sécurité alimentaire ISO 22000 : 2018 (Exigences de toute organisation de la chaîne alimentaire)

CONFORMITÉ -
ARTICLE CE QU'IL FAUT CHERCHER PREUVE D'AUDIT
O/N ?
4 Contexte de l'Organisation
4.1 Comprendre l'organisation et son contexte
Quelles sont les questions internes et externes qui sont pertinentes par rapport à l'objectif de
l'organisation et affectent sa capacité à atteindre le résultat escompté de son système de management
de la sécurité alimentaire ?
Comment l’organisation examine-t-elle et surveille-t-elle les questions internes et externes
pertinentes ?
4.2 Comprendre les besoins et les attentes des parties intéressées
Qui/quelles sont les parties intéressées pertinentes pour le système de management de la
un
sécurité alimentaire ?
Comment l’organisation examine-t-elle et surveille-t-elle les exigences des parties
b
intéressées concernées ?
4.3 Déterminer la portée du système de management de la sécurité alimentaire
Quelle est la portée du système de management de la sécurité alimentaire ?

Quelles sont les limites applicables au périmètre de l’organisation ?

Comment les questions externes et internes et les attentes des parties intéressées,
un Bpertinentes par rapport aux exigences de l'organisation, ont-elles été prises en compte lors
de l'établissement du périmètre de l'organisation ?
4.4 Système de gestion de la sécurité alimentaire
Comment l'organisation conserve-t-elle des informations documentées pour soutenir le
fonctionnement de ses processus et conserve-t-elle des informations documentées pour
garantir que les processus sont exécutés comme prévu ?
5 Direction
5.1 Leadership et engagement
Comment les politiques et les objectifs sont-ils établis ? S'alignent-ils sur l'orientation
un
stratégique de l'organisation ?
Comment les exigences du FSMS sont-elles intégrées dans les processus
b
métier ?
c Comment sont déterminées les ressources ?

Comment communiquez-vous l’importance d’un SMSDA efficace et conforme

d
à ses exigences ?
e Comment garantissez-vous que le SMSDA atteint les résultats escomptés ?
Comment engagez-vous, dirigez-vous et soutenez-vous les personnes qui
F
contribuent à l’efficacité du SMSDA ?
g Comment l’amélioration continue est-elle encouragée ?
Comment les autres rôles de gestion pertinents sont-ils soutenus pour faire preuve de
h
leadership dans leurs domaines de responsabilité ?
5.2 Politique

L'organisation dispose-t-elle d'une politique de sécurité alimentaire adaptée

5.2.1 af
au contexte de l'organisation et à son objectif ?
Comment votre message est-il utilisé pour communiquer les politiques et les objectifs à tous
5.2.2 ac
les employés ?

MadMax 2021
 5.3 Rôles, responsabilités et autorités organisationnelles
Comment vous assurez-vous que les responsabilités et les autorités pour les rôles
5.3.1
pertinents sont a) attribuées ? b) communiqué ? et c) compris dans l'organisation ?

5.3.2 Qui est le chef d’équipe et l’équipe de sécurité alimentaire désignés ?

5.3.2 Quel type de formation est dispensé à l’équipe de sécurité alimentaire ?

Comment l'organisation s'assure-t-elle que tous les problèmes liés au FSMS

5.3.3
sont signalés aux personnes identifiées ?
6 Planification

6.1 Actions pour faire face aux risques et aux opportunités

Lors de la planification de notre système de gestion de la qualité, avez-vous pris en compte les problèmes
mentionnés au point 4.1 et les exigences mentionnées au point 4.2 et avez-vous déterminé tous les risques
et les nouvelles opportunités pertinentes qui doivent être abordés pour :

6.1.1 annonce a) Donner l'assurance que le système de gestion peut atteindre les résultats
escomptés
b) Améliorer les effets souhaitables
c) Prévenir ou réduire les effets indésirables
d) Parvenir à des améliorations

6.1.2a Quelles sont les actions prévues pour faire face à ces risques et opportunités ?
Comment démontrez-vous l’intégration et la mise en œuvre de ces actions
6.1.2b
dans les processus de gestion ?
6.1.2b Comment évaluez-vous l’efficacité de ces actions ?
Les mesures prises pour faire face aux risques et aux opportunités sont-elles proportionnées à a)
l’impact sur les exigences en matière de sécurité alimentaire, b) la conformité des produits et
6.1.3 ac
services alimentaires aux clients et c) aux exigences des parties intéressées dans la chaîne
alimentaire ?
Les options permettant de répondre à tous les risques pertinents pour notre organisation
incluent-elles éviter les risques, prendre des risques afin de saisir une opportunité, éliminer la
6.1.3
source du risque, modifier la probabilité ou les conséquences, partager le risque ou conserver le
risque par une décision éclairée ?
Une opportunité a-t-elle conduit à l’adoption de nouvelles pratiques, au lancement de nouveaux
produits, à l’ouverture de nouveaux marchés, à l’adresse de nouveaux clients, à l’établissement de
6.1.3 partenariats, à l’utilisation de nouvelles technologies et à d’autres possibilités souhaitables et viables
pour répondre aux besoins de sécurité alimentaire de l’organisation ou de ses clients ?

6.2 Objectifs du système de management de la sécurité alimentaire et planification pour les atteindre
L'organisation a-t-elle établi des objectifs pour le système de gestion qui sont
6.2.1
liés aux fonctions et niveaux pertinents de l'organisation ?
Si les objectifs choisis du système de management : a) sont cohérents
avec la politique de sécurité alimentaire
b) mesurable
c) prendre en compte les exigences applicables en matière de sécurité alimentaire, y compris les exigences
6.2.1 af
légales, réglementaires et celles des clients
d) surveillé et vérifié
e) communiqué
f) maintenu et mis à jour

MadMax 2021
 Lors de la planification de la manière d'atteindre les objectifs, notre organisation
détermine-t-elle :
a) Que va-t-on faire
6.2.2 AE b) Quelles ressources seront nécessaires
c) Qui sera responsable
d) Quand il sera terminé
e) Comment les résultats seront évalués
6.3 Planification des changements

Lorsque notre organisation détermine la nécessité de modifier le système de

gestion, les changements sont-ils effectués de manière planifiée ?
L’organisation considère-t-elle :
a) L'objet des changements et leurs conséquences potentielles
b) L'intégrité du SMSDA
c) La disponibilité des ressources pour mettre en œuvre efficacement les changements
d) L'attribution ou la réaffectation des responsabilités et des pouvoirs
7 Soutien
7.1 Ressources
7.1.1 Général
Comment l’organisation détermine-t-elle les ressources nécessaires à l’établissement, à
la mise en œuvre, à la maintenance et à l’amélioration continue du SMSDA ?

Notre organisation a-t-elle envisagé :

a) Les capacités et les contraintes des ressources internes existantes
b) Le besoin de ressources externes
7.1.2 Personnes

Comment l’organisation répartit-elle son personnel afin d’atteindre le résultat

requis ?
L’organisation a-t-elle eu besoin de l’assistance d’experts externes pour
l’élaboration, la mise en œuvre, le fonctionnement ou l’évaluation du SMSDA ?

Si oui, des documents d’accord ou des contrats définissant la compétence, la

responsabilité et l’autorité des experts externes sont-ils disponibles ?
7.1.3 Infrastructure
Quel est l’état des infrastructures suivantes ? a)
Bâtiments et espaces de travail
b) Gaz, eau, électricité, etc.
c) Ressources de transport
d) Technologies de l'information et de la communication
7.1.4 Environnement de travail
Comment l'organisation démontre-t-elle un environnement de travail qui permet
d'atteindre la conformité aux exigences du système de management ?

Quel est le statut des facteurs environnementaux suivants : a) Social

(par exemple, non discriminatoire, calme, non conflictuel)
b) Psychologique (comme la réduction du stress, la prévention de l'épuisement professionnel, la protection

émotionnelle)

c) Physique (par exemple température, chaleur, humidité, lumière, débit d'air, hygiène, bruit)

7.1.5 Éléments développés en externe du système de gestion de la sécurité alimentaire

MadMax 2021
 L'organisation a-t-elle acquis des éléments développés en externe ? Comment
un
assurez-vous sa conformité aux exigences ?
Comment déterminez-vous que les éléments fournis sont applicables aux
b
sites, processus et produits de l’organisation ?
Comment vous assurez-vous que les éléments fournis sont spécifiquement adaptés au processus
c
et aux produits de l'organisation par l'équipe de sécurité alimentaire ?
Comment vous assurez-vous qu’il est mis en œuvre, maintenu et mis à jour
de
comme l’exige la norme ?
7.1.6 Contrôle des processus, produits ou services fournis en externe
Comment l'organisation s'assure-t-elle que tous les processus, produits et services
fournis en externe et ayant un impact sur la sécurité alimentaire sont évalués,
un
sélectionnés et réévalués pour démontrer leur conformité aux exigences ?

Comment l'organisation s'assure-t-elle que tous les processus, produits et services fournis en
unexterne qui ont un impact sur la sécurité alimentaire sont surveillés pour garantir le maintien
du statut d'approbation du fournisseur de services ?
b Comment les exigences sont-elles communiquées aux prestataires externes ?
Comment l'organisation garantit-elle que tous les processus, produits et
CD services fournis en externe qui ont un impact sur la sécurité alimentaire sont
gérés conformément aux exigences du SMSDA ?
7.2 Compétence
Comment l’organisation identifie-t-elle les compétences nécessaires pour le personnel dont les
un Bactivités ont un impact sur la sécurité alimentaire (y compris les prestataires externes) ?

Qui sont les membres désignés de l’équipe de sécurité alimentaire ? Comment démontrez-
c vous que l’équipe de sécurité alimentaire possède les connaissances et l’expérience
multidisciplinaires requises ?
Quelles sont les actions entreprises pour acquérir la compétence nécessaire ? Comment
de
évaluez-vous son efficacité ?
7.3 Conscience
Comment l'organisation démontre-t-elle sa connaissance de la politique de sécurité alimentaire à tout le
un
personnel concerné effectuant un travail sous le contrôle de l'organisation ?
Comment garantissez-vous que le personnel est conscient des objectifs du SMSDA
b
pertinents pour sa tâche ?
Comment garantissez-vous qu’ils sont conscients de la contribution individuelle à l’efficacité du
c SMSDA, y compris des avantages d’une amélioration des performances en matière de sécurité
alimentaire ?
Comment vous assurez-vous qu’ils sont conscients des implications du non-
d
respect des exigences du SMSDA ?
7.4 Communication
7.4.1 Général
Tenez compte des éléments suivants lors de la détermination des communications internes et
externes pertinentes pour le SMSDA :
unsur ce qu'il va communiquer
b quand communiquer
c avec qui communiquer
d comment communiquer
e qui communique

MadMax 2021
 7.4.2 Communication externe
Quelle est la personne responsable et autorisée à communiquer à l’extérieur toute
information concernant la sécurité alimentaire ?
Comment les informations sur les questions/exigences concernant la sécurité alimentaire sont-
elles communiquées :

undes prestataires et entrepreneurs externes ?

b clients/consommateurs ?
c statutaire et réglementaire ?
d'autres organisations qui ont un impact sur, ou seront affectées par,
d
l'efficacité ou la mise à jour du SMSDA
7.4.3 Communication interne
L’organisation dispose-t-elle d’un système de communication efficace ?
Comment garantissez-vous que l'équipe de sécurité alimentaire est informée en temps opportun
de chaque changement dans le SMSDA (matin) ?
7.5 Informations documentées
7.5.1 Général
7.5.2 Création et mise à jour
Comment les informations sont-elles documentées :

a) identifié et décrit (par exemple titre, date, auteur, numéro de référence)

7.5.2 unb
b) format (par exemple langue, version du logiciel, graphiques) et sur support approprié
(par exemple papier, électronique)
Les informations documentées sont-elles examinées et approuvées quant à leur pertinence et
7.5.2c
leur adéquation ? Qui peut examiner et approuver les documents FSMS ?
7.5.3 Contrôle des informations documentées
7.5.3.1 Quel type d’informations faut-il contrôler ? Comment sont-ils contrôlés ?

Comment l'organisation démontre-t-elle les dispositions prises pour contrôler les

7.5.3.1
informations documentées quant à leur a) disponibilité, b) pertinence et c) protection ?

Comment l'organisation démontre-t-elle les dispositions prises pour contrôler les

informations documentées (copie imprimée et électronique) pour les ff. activités : a)
distribution, accès, récupération et utilisation
7.5.3.2
b) stockage et conservation, y compris préservation de la lisibilité
c) contrôle des changements
d) conservation et disposition
8 Opération
8.1 Planification et contrôle opérationnels
Notre organisation a-t-elle planifié, mis en œuvre et contrôlé les processus
nécessaires à la réalisation de produits sûrs et à la mise en œuvre des actions
déterminées à l'article 6 ?
Faites-vous cela en :
a) Établir des critères pour les processus
b) Mettre en œuvre le contrôle des processus conformément aux critères
c) Conserver les informations documentées dans la mesure nécessaire pour
avoir la certitude de démontrer que les processus ont été exécutés comme
prévu
Comment votre organisation contrôle-t-elle les changements planifiés et examine-t-elle les
conséquences des changements involontaires, en prenant des mesures pour atténuer tout effet
négatif ?

MadMax 2021
 Comment votre organisation garantit-elle que les processus externalisés sont
contrôlés ?
8.2 Programmes préalables (PRP)
Reportez-vous à la liste de contrôle d'audit ISO/TS 22002-1:2009.

8.3 Système de traçabilité

Comment l'organisation identifie-t-elle les produits (conformes et non conformes)
tout au long des processus de fabrication (beaucoup de matériaux reçus,
d'ingrédients et de produits intermédiaires jusqu'aux produits finaux) ?
Comment identifiez-vous les matières entrantes provenant des fournisseurs immédiats ?

Quel est le système de traçabilité des produits retravaillés ?

Qu’en est-il des ingrédients en vrac et des articles repalettisés ?
Qu’en est-il de l’itinéraire de distribution initial du produit final ?
Comment vous assurez-vous que les informations d'étiquetage obligatoires requises par le client
et les organismes de réglementation en matière de traçabilité sont en place ?
Quelle est la durée de conservation des enregistrements de traçabilité ?

Comment vérifier l’efficacité du système de traçabilité ?

8.4 Préparation et intervention en cas d'urgence
8.4.1 Général
Quels sont les accidents potentiels identifiés et les situations d’urgence pertinentes pour l’organisation ?
Comment l’organisation a-t-elle géré ces situations d’urgence ou incidents potentiels pouvant avoir un impact sur la sécurité alimentaire ?
Quelles sont les personnes responsables de la gestion des situations d’urgence et des accidents ?

8.4.2 Gestion des urgences et des incidents

Existe-t-il des dispositions réglementaires et statutaires applicables utilisées pour l'établissement des procédures de
un
préparation et d'intervention en cas d'urgence en matière de sécurité sanitaire des aliments ?

En cas d’urgence, comment le personnel responsable communique-t-il en

un
interne ?
En cas d'urgence, comment le personnel responsable communique-t-il avec
un
l'extérieur ?
b Quelles sont les mesures à prendre en cas de rejet accidentel ?
c À quelle fréquence testez-vous votre procédure de gestion des incidents ?
Comment évaluez-vous les risques potentiels pour la sécurité alimentaire en fonction du résultat
d
d’une situation d’urgence ou de tests ?
8.5 Contrôle des risques

8.5.1 Étapes préliminaires pour permettre l’analyse des dangers

8.5.1.1 Général
8.5.1.2 Caractéristiques des matières premières, des ingrédients et des matériaux en contact avec le produit
Existe-t-il des spécifications de produit détaillées pour les matières premières, les ingrédients et les Caractéristiques du produit
matériaux en contact avec le produit ? pour RM, PM et PCM

MadMax 2021
 Les spécifications contiennent-elles les informations suivantes, pour faciliter l’analyse des
dangers :
a) Caractéristiques biologiques, physiques et chimiques
b) Composition des ingrédients formulés, y compris les additifs et les outils de
transformation
c) source (par exemple animale, minérale ou végétale)
Caractéristiques du produit
d) Lieu d'origine (provenance)
pour RM, PM et PCM
e) Méthode de production
f) Mode d'emballage et de livraison
g) Conditions de stockage et durée de conservation

h) Préparation et/ou manipulation avant utilisation ou transformation

i) Critères d'acceptation liés à la sécurité alimentaire ou aux spécifications des
matériaux et ingrédients achetés appropriés à leur utilisation prévue
Sur quoi reposez-vous les critères d’acceptation des spécifications Littérature, statutaire et
identifiées ? réglementaire
8.5.1.3 Caractéristiques des produits finis
Existe-t-il des spécifications détaillées pour les produits finis ? Contiennent-ils les
informations suivantes :
un. Nom du produit ou identification similaire
b. Composition
c. Caractéristiques biologiques, chimiques et physiques pertinentes pour la sécurité alimentaire
Description du produit
d. Durée de conservation prévue et conditions de stockage
e. Emballage
F. Étiquetage relatif à la sécurité alimentaire et/ou instructions de manipulation, de préparation et
d'utilisation
g. Modalités de distribution et de livraison

8.5.1.4 Utilisation prévue

L'utilisation prévue, la manipulation raisonnablement attendue du produit final ainsi que toute mauvaise
Description du produit
manipulation et utilisation imprévue mais raisonnablement attendue sont-ils documentés ?
Conseils sur les allergènes

(Voir exemple de produit

Identifie-t-il dans chaque produit les groupes connus pour être vulnérables à des dangers
étiquette)
spécifiques en matière de sécurité alimentaire ?

8.5.1.5 Diagrammes de flux et description des processus

8.5.1.5.1 Préparation des organigrammes
Tous les produits/catégories ont-ils un flux de processus ?

Les organigrammes sont-ils clairs, précis et suffisamment détaillés pour inclure les
éléments suivants :
un. La séquence et l'interaction de toutes les étapes de l'opération
b. Tout processus externalisé Diagramme de flux de processus

c. Où les matières premières, les ingrédients, les auxiliaires technologiques, les matières premières, les services publics et

les produits intermédiaires entrent dans le flux

d. Où ont lieu le retravail et le recyclage

e. Où les produits finaux, les produits intermédiaires, les sous-produits et les déchets sont-ils
rejetés ou éliminés ?
8.5.1.5.2 Confirmation sur site des diagrammes de flux

MadMax 2021
 Enregistrements de la vérification du

Comment l’équipe de sécurité alimentaire confirme-t-elle l’exactitude des diagrammes de flux ? flux de processus effectuée par

l'équipe de sécurité alimentaire

8.5.1.5.3 Description des processus et de l'environnement du processus

L'organisation décrit-elle les ff. dans la mesure nécessaire à la réalisation d’une analyse des
dangers :
un. la disposition des locaux, y compris les zones de manipulation des aliments et des produits non alimentaires

b. équipement de traitement et matériaux de contact, auxiliaires de traitement et flux de

Description du processus de
matériaux
annonce processus et processus
c. les PRP existants, les paramètres de processus, les mesures de contrôle (le cas échéant) et/ou la
environnement
rigueur avec lesquelles ils sont appliqués, ou les procédures qui peuvent influencer la sécurité
alimentaire
d. exigences externes pouvant avoir un impact sur le choix et la rigueur des
mesures de contrôle
8.5.2 Analyse de risque
8.5.2.1 Général
Évaluation des risques et
Analyse de risque
Comment déterminer quels dangers doivent être maîtrisés ? (Préliminaire, Données historiques
d'expérience, Risques liés à la
chaîne alimentaire)

8.5.2.2 Identification des dangers et détermination des niveaux acceptables

8.5.2.2.2 Les étapes (des matières premières à la transformation, en passant par la distribution et la livraison) auxquelles Évaluation des risques et
ca chaque danger pour la sécurité alimentaire peut être introduit sont-elles indiquées ? Analyse des dangers (processus)

Détermination de
8.5.2.2.3a Comment déterminez-vous le niveau acceptable dans le produit final de chaque danger pour la
niveaux acceptables et
-c sécurité alimentaire identifié ?
sa justification
8.5.2.3 Évaluation des risques
Matrice des risques et évaluation
Une évaluation des risques est-elle réalisée pour identifier les dangers importants et ceux qui ne
un B des risques et dangers
le sont pas ? Quelle méthodologie est utilisée ?
Analyse
8.5.2.4 Sélection et catégorisation des mesures de contrôle
Pour les dangers importants, existe-t-il une mesure de contrôle identifiée ou une combinaison de Résultat de la sélection et de
8.5.2.4.1
mesures de contrôle pour les prévenir ou les réduire à des niveaux acceptables définis ? la catégorisation des
un B
des mesures de contrôle

8.5.2.4.2
Comment ces mesures de contrôle sont-elles sélectionnées et catégorisées ? Arbre de décision
un B
8.5.3 Validation des mesures de contrôle et des combinaisons de mesures de contrôle
Validation de la mesure de contrôle de
L’efficacité de la mesure de contrôle contre le danger est-elle examinée ?
la sécurité alimentaire

8.5.4 Plan de maîtrise des dangers (plan HACCP/OPRP)

8.5.4.1 Général

MadMax 2021
 Le plan de maîtrise des risques inclut-il les ff. informations pour chaque mesure de
contrôle à chaque CCP ou OPRP :
un. les risques liés à la sécurité alimentaire doivent être maîtrisés au CCP ou par l’OPRP
b. limites critiques au CCP ou critères d’action pour l’OPRP Plan de contrôle des risques
un F
c. procédures de surveillance (Plan HACCP/OPRP)
d. corrections à apporter si les limites critiques ou les critères d’action ne sont pas respectés
e. responsabilités et autorités
F. enregistrements de surveillance

8.5.4.2 Détermination des limites critiques et des critères d'action

Des limites critiques pour chaque CCP et des critères d’action pour les OPRP ont-ils Plan de contrôle des risques
été établis ? (Plan HACCP/OPRP)

La justification de la détermination des limites critiques est-elle documentée ? Étude de validation

8.5.4.3 Systèmes de surveillance des CCP et des OPRP
Un système de surveillance a-t-il été mis en place pour chaque mesure de contrôle afin de détecter Modalités de surveillance des
toute défaillance restant dans les limites critiques ? CCP
Les méthodes et la fréquence de surveillance sont-elles capables de déterminer quand la
Enregistrements de surveillance pour
limite critique a été dépassée à temps pour que le produit soit isolé avant qu'il ne soit
CCP
utilisé ou consommé ?
Les limites critiques sont-elles basées sur des données subjectives (telles que l'inspection visuelle, le
Procédures de surveillance
processus, la manipulation, etc.) étayées par des instructions ou des spécifications et/ou par
et enregistrements pour OPRP
l'éducation et la formation ?

8.5.4.4 Actions lorsque les limites critiques ou les critères d'action ne sont pas respectés

Quelles sont les corrections et actions correctives à entreprendre lorsque les limites critiques ou Exemple de rapport d'action
les critères d’action ne sont pas respectés ? Sont-ils précisés dans le plan de maîtrise des risques ? corrective avec dépassement
limite critique
8.5.4.5 Mise en œuvre du plan de maîtrise des dangers
Vérification des actions
Comment vous assurez-vous que lesdites actions seront mises en œuvre et ne se reproduiront pas ?
correctives
8.6 Mise à jour des informations précisant les PRP et le plan de maîtrise des dangers
Existe-t-il une fréquence définie pour examiner et mettre à jour (si nécessaire) les
annonce
informations préliminaires pour établir le plan de contrôle des risques ?
8.7 Contrôle du suivi et des mesures
Quels sont les méthodes et équipements de surveillance et de mesure spécifiés
disponibles ?
Comment démontrez-vous que ces méthodes et équipements spécifiés sont
adéquats pour garantir la performance des procédures de surveillance et de
mesure ?

Quelles informations documentées notre organisation conserve-t-elle comme preuve de :

uncalibré ou vérifié à intervalles spécifiés avant utilisation ?

b ajusté ou réajusté si nécessaire ?
c identifié pour permettre de déterminer l’état de l’étalonnage ?
protégé contre des ajustements qui invalideraient les résultats de
d
mesure ?
e protégé des dommages et de la détérioration ?
S’il n’existe aucune norme, quelle est la base utilisée pour l’étalonnage ou la vérification ?

MadMax 2021
 Comment évaluer la validité des résultats de mesure précédents lorsque
l’équipement ou l’environnement du processus s’avère non conforme aux
exigences ?
Quelles sont les actions à entreprendre si l’équipement de mesure s’avère non
conforme aux exigences ?
Existe-t-il des logiciels utilisés pour les équipements de surveillance et de mesure ?

8.8 Vérification liée aux PRP et au plan de maîtrise des dangers

8.8.1 Vérification
Effectuez les activités de vérification pour confirmer les éléments suivants :

unLes PRP sont mis en œuvre et efficaces

b Le plan de maîtrise des dangers est mis en œuvre et efficace
c Les niveaux de danger se situent dans les niveaux acceptables identifiés
d Les données entrées dans l'analyse des dangers sont mises à jour
e D'autres actions déterminées par l'organisation sont mises en œuvre et efficaces
8.8.2 Analyse des résultats des activités de vérification
Le résultat de la vérification est-il analysé ?

Que fait-on des données analysées ?

8.9 Contrôle des non-conformités produits et process
8.9.1 Général
Qui est la personne identifiée responsable de l’évaluation des données
issues du suivi des OPRP et des CCP ?
8.9.2 Corrections
Quelles sont les méthodes pour identifier, évaluer et corriger les produits finaux
8.9.2.1a
concernés afin de déterminer leur manipulation appropriée ?
8.9.2.1b Comment les corrections effectuées sont-elles revues ?

8.9.2.2 Comment l’organisation gère-t-elle les produits non conformes ?

8.9.2.3a-
Que fait l’organisation si les OPRP ne sont pas respectés ?
c
8.9.2.4 Quelles informations documentées notre organisation conserve-t-elle comme preuve de :

unnature de la non-conformité
b cause de l'échec
c conséquences résultant de la non-conformité
8.9.3 Mesures correctives
Comment l'organisation identifie-t-elle et élimine-t-elle la cause des non-conformités,
pour éviter la récurrence et reprendre le contrôle du processus après qu'une non-
conformité soit rencontrée ?

Ces actions incluent-elles l’examen des non-conformités identifiées par les plaintes des clients et/
un
ou des consommateurs et/ou les rapports d’inspection réglementaire ?

Ces actions incluent-elles l’examen des tendances dans les résultats de surveillance qui peuvent
b
indiquer une perte de contrôle ?

c Ces actions incluent-elles la détermination des causes des non-conformités ?

Ces actions incluent-elles la détermination et la mise en œuvre d’actions pour garantir que les
d
non-conformités ne se reproduisent pas ?

MadMax 2021
 Ces actions incluent-elles la documentation des résultats des mesures correctives
e
prises ?
Ces actions incluent-elles la vérification des mesures correctives prises pour garantir
F
leur efficacité ?
8.9.4 Manipulation de produits potentiellement dangereux
8.9.4.1 Général
Quelles sont les actions à entreprendre pour empêcher les PUP d’entrer dans la chaîne
alimentaire ?
Comment démontrez-vous que les risques liés à la sécurité alimentaire sont
un
réduits aux niveaux acceptables définis ?
Comment démontrer que les risques préoccupants en matière de sécurité alimentaire seront
b
réduits à des niveaux acceptables identifiés avant d’entrer dans la chaîne alimentaire ?

Comment démontrez-vous que le produit répond toujours aux niveaux acceptables définis des
c
dangers préoccupants en matière de sécurité alimentaire malgré la non-conformité ?

Les produits potentiellement dangereux sont-ils identifiés et conservés par l’organisation ?

8.9.4.2 Évaluation pour la libération

Quels sont les paramètres pris en compte pour que le produit non conforme
ca
soit libéré après évaluation ?
8.9.4.3 Élimination des produits non conformes
Comment gérez-vous le lot non conforme s’il n’est pas acceptable pour la
ca
libération (retraité, redirigé, éliminé et/ou détruit en tant que déchet) ?
8.9.5 Retrait/Rappel
Qui est le personnel désigné ayant le pouvoir d'initier et d'effectuer le
retrait/rappel ?
L'organisation dispose-t-elle d'informations documentées à notifier aux parties
unintéressées concernées (par exemple, autorités statutaires et réglementaires,
clients, consommateurs) ?
Comment gérez-vous les produits retirés/rappelés ainsi que les produits encore en stock ?
b
c Quelles sont les démarches à entreprendre pour les produits retirés ?
Comment vérifier l’efficacité des retraits/rappels ?
9 Évaluation des performances
9.1 Suivi, mesure, analyse et évaluation
9.1.1 Général
Notre organisation a-t-elle déterminé :

unCe qui doit être surveillé et mesuré dans votre système de gestion
Les méthodes de suivi, de mesure, d’analyse et d’évaluation de votre système de
b
management nécessaires pour garantir des résultats valides
Quand le suivi et la mesure de votre système de gestion doivent être
c
effectués
Quand les résultats de la surveillance et des mesures doivent être analysés et
d
évalués
e Qui analyse et évalue les résultats du suivi et de la mesure
9.1.2 Analyse et évaluation
Comment votre performance en matière de sécurité alimentaire est-elle mesurée ?

MadMax 2021
 Utilisez-vous les résultats de l’analyse pour évaluer :

Pour confirmer que les performances globales du système répondent aux

un
dispositions prévues et aux exigences du SMSDA établies par l'organisation ?

b Pour identifier la nécessité de mettre à jour ou d’améliorer le SMSDA ?

Pour identifier les tendances qui indiquent une incidence plus élevée de PUP ou de défaillances de
c
processus ?
Pour établir des informations pour la planification du programme d'AI liées à l'état et à
d
l'importance des domaines audités ?
e Fournir la preuve que les corrections et les actions correctives sont efficaces ?
9.2 Audit interne
9.2.1 L’organisation effectue-t-elle un audit interne à intervalles planifiés ?
L'organisation mène-t-elle un audit interne conformément à la dernière version des
normes approuvées ?

Comment déterminez-vous si le FSMS est conforme aux exigences de la

norme ISO 22000:2018 et aux autres exigences établies par l'organisation ?
un B
Sont-ils efficacement mis en œuvre et entretenus ?

9.2.2 L’organisation :

planifier, établir, mettre en œuvre et maintenir un programme d'audit comprenant la

fréquence, les méthodes, les responsabilités, les exigences de planification et de
un
reporting, qui prend en considération l'importance des processus concernés, les
changements affectant notre organisation et les résultats des audits précédents ?

b définir les critères d'audit et la portée de chaque audit ?

sélectionner des auditeurs compétents et effectuer des audits pour garantir l'objectivité et
c
l'impartialité du processus d'audit ?
s'assurer que les résultats des audits sont communiqués à l'équipe de sécurité alimentaire et
d
à la direction concernée ?
conserver des informations documentées comme preuve de la mise en œuvre du
e
programme d'audit et des résultats de l'audit ?
apporter les corrections nécessaires et prendre les mesures correctives nécessaires
F
dans les délais convenus ?
déterminer si le SMSDA répond à l’intention de la politique de sécurité alimentaire et
g
aux objectifs du SMSDA ?
9.3 Examen de la gestion
9.3.1 Général
Existe-t-il un examen défini du SMSDA de l'organisation ? Par qui et quand est-ce
réalisé ?
9.3.2 Contribution à la revue de direction
AG Quelle est la portée dudit examen ?
9.3.3 Résultats de la revue de direction
un BQuels sont les résultats des contributions à la revue de direction ?
Y a-t-il des conclusions tirées de la revue de direction ? Quelles sont les actions
entreprises ?
dix Amélioration

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 10.1 Non-conformité et actions correctives
Lorsqu'une non-conformité survient, y compris toute non-conformité résultant de
unréclamations, qu'elles soient de nature interne ou externe, comment y réagissez-vous ?

Comment évaluez-vous la nécessité d’agir pour éliminer la cause de la non-

b
conformité ?
Comment démontrer que des actions sont mises en œuvre pour résoudre la
c
non-conformité ?
Y a-t-il un suivi effectué pour vérifier si les actions
d
correctives ont été efficaces ?
10.1.2 Quelles informations documentées notre organisation conserve-t-elle comme preuve de :

unla nature des non-conformités et les éventuelles actions ultérieures entreprises

b les résultats de toute action corrective
10.2 Amélioration continue
Qui est impliqué dans les efforts d’amélioration ?
Comment l’organisation démontre-t-elle une amélioration continue ?
Quels outils sont utilisés pour poursuivre l’amélioration continue ?
Comment examiner vos « quasi-accidents » : et utiliser ces informations pour
améliorer votre système de sécurité alimentaire ?

Comment les idées d’amélioration sont-elles priorisées ?

Comment les collaborateurs sont-ils sensibilisés aux efforts d’amélioration et aux réussites ?

10.3 Mise à jour du système de management de la sécurité alimentaire

Comment la haute direction démontre-t-elle que le système de gestion est
continuellement mis à jour ?
Comment l’équipe de sécurité alimentaire évalue-t-elle le système de gestion pour garantir qu’il
soit continuellement mis à jour ?
annonce Quelle est la portée des activités d’évaluation et de mise à jour

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