PRINCIPIOS
DEL
DERECHO
PENAL
¿Que es el Derecho
Penal?
El derecho penal en sentido
normativo, puede
conceptualizarse como
aquella parte del
ordenamiento jurídico que
define ciertas conductas
como delitos y establece la
imposición de penas o
medidas de seguridad a los
infractores de las
expectativas normativas.
¿Cual es la función del Derecho
Penal?
El Derecho penal tiene por función garantizar
la protección de los bienes jurídicos, entendido
éste, como aquellos valores fundamentales de
toda sociedad que proporciona el ordenamiento
de protección de Derechos Humanos y los
principios constitucionales, como su fuente
inspiradora, para de esta manera delimitar al
poder estatal.
Así mismo, de un lado, el Derecho penal
realiza su tarea de defensa de la sociedad
castigando las infracciones jurídicas ya
cometidas: en este sentido es de naturaleza
represiva. De otro, cumple dicha misión
previniendo infracciones jurídicas de comisión
futura: en este aspecto tiene la naturaleza
preventiva.
PRINCIPIOS
FUNDAMENTALES DEL
DERECHO
¿Qué son PENAL
los principios rectores del Derecho Penal?
Los principios fundamentales del
Derecho penal son pautas generales sobre
los cuales descansan las diversas
instituciones del Derecho Penal Positivo.
Asimismo la doctrina las propone como
guía para la interpretación del conjunto
de normas que integran el ordenamiento
jurídico-penal. Estos principios tendrán
que ser utilizados por aquellas personas
que quieran aplicar sistemáticamente la
legislación penal; se encuentran ubicados
en el Título Preliminar del Código Penal.
I. Finalidad preventiva
Este código tiene por objeto la
prevención de delitos y faltas
como medio protector de la
persona humana y de la
sociedad.
Jurisprudencia
II. PRINCIPIO DE LEGALIDAD
Nadie será sancionado por un acto no previsto
como delito o falta por la ley vigente al momento
de su comisión, ni sometido a pena o medida de
seguridad que no se encuentre establecida en ella
Nullem crimen, nulla pena sin lege
FINES El estado proteger al individuo no solo mediante
el derecho penal, sino del derecho penal
Solo se puede castigar el delito o la falta si
antes el legislador la ha incluido en el texto
normativo
GARANTÍAS QUE EXIGE EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD
a) Garantía criminal (nullum crimen sine lege). Esta garantía señala que no se puede definir
como conducta delictiva a aquella conducta que no se encuentra previamente señalada en la
ley y, mucho menos, posteriormente, castigarla con pena y/o medida de seguridad. Por ende,
se entiende que se califica como delito aquello que sólo la ley lo expresa sin importar si
aquella conducta sea considerada reprochable y/o lesione el Derecho (principio de legalidad
criminal). De esta manera, se prohíbe la creación de conductas criminales por vía judicial ya
que dicha misión le corresponde a la ley penal.
b) Garantía penal (nulla poena sine c) Garantía jurisdiccional. Esta garantía sostiene
lege). Esta garantía señala que no se que nadie puede ser sancionado ni castigado sino
puede imponer a la persona una pena o sólo a través de un juicio formal, en el cual se
medida de seguridad que no se respeten las garantías constituidas por la ley
encuentre establecida en el Código. De penal. También es conocido como principio de
esta manera, un sector de la doctrina legalidad procesal.
sostiene que no pueden asignarse más
penas que las implantadas por el d) Garantía de ejecución penal. Esta garantía parte
legislador en cada cuestión, hallándose de la premisa de que toda pena tiene que ser
vedado sustituir por otra la penalidad cumplida, ejecutada y aplicadas. Partiendo de ello,
prevista en cada figura delictiva y, más esta garantía se sustenta bajo el axioma siguiente:
aún, “inventar” penas. Es por ello que “No puede ejecutarse pena alguna sino en la forma
también recibe el nombre de principio prevista por la ley”. Esta garantía es conocida como
de legalidad penal. principio de legalidad en la ejecución.
Constituye el primer principio limitador del
ius puniendi estatal
Representa la
Significado supremacía de la ley
La ley representa la voluntad popular, y , en consecuencia
solo el poder legislativo está legitimado para limitar las
libertades individuales definiendo los delitos y las penas
JURISPRUDENCIA
• STC N° 0010-2002-AI/TC
• STC Exp. N° 08377-2005-PHC/TC-AYACUCHO
TC Caso: Fredy Miguel Rodríguez.
• STC. Exp. N°08646-2005-PHC/TC. Arequipa, caso: Narrea Ramos
Jhonny
• A.P N° 1-2009/CJ-116 sobre rondas campesinas y
AP derecho penal del 13/11/2009 (principio de
legalidad y atipicidad de algunas conductas de
las rondas campesinas)
• RN N° 5-2011- Arequipa del 06/03/2012(aplicación del
principio de legalidad en función jurisdiccional)
• RN N° 11-2007 la libertad (presupuestos fácticos del principio
de legalidad)
CS • RN N° 456-2012 del santa del 13/05/2014 (nullum crimen sine
lege previa
• Ejecutoria suprema del 11/03/2015 RN N° 2809-2014
amazonas (principio de legalidad y exclusión de la tipicidad
por falta de imputación objetiva-subjetiva)
• Exp. N° 4715-1999-lima, del 06/04/2000
JURISPRUDENCIA
III. PRINCIPIO DE LA PROHIBICIÓN DE LA
ANALOGÍA
En nuestra legislación penal se prohíbe la aplicación de la ley
por analogía, es decir, no se podrá aplicar a un caso que no
está previsto en la ley una norma que no le corresponde. (Art.
III del Título Preliminar del C.P. y art. 139º, inc. 9 de la
Constitución Política del Perú).
Definición de «analogía» [Casación 461-97,
Lima]
Link: bit.ly/30y4xCL
•Tribunal Constitucional
El principio de inaplicabilidad por analogía
es un derecho subjetivo constitucional de los
justiciables [Exp. 2235-2004-PA/TC]
https://img.lpderecho.pe/wp-content/
uploads/2022/06/Expediente-2235-2004-
AA-TC-LPDerecho.pdf
Supuesto donde las cláusulas de
interpretación analógica no vulneran el
principio de «lex certa» [Exp.
010-2002-AI/TC]
https://img.lpderecho.pe/wp-content/uploads/
2022/06/Expediente-0010-2002-AI-TC-
LPDerecho.pdf
En la doctrina suele diferenciarse entre analogía in
bonam partem y analogía in malam partem. La primera
señala que está permitido el razonamiento por analogía y
que el juez pude acudir a normas semejantes para
resolver el caso que está investigando. Asimismo el
empleo de este mecanismo de razonamiento analógico
debe realizarse siempre y estrictamente cuando sea a
favor del reo o procesado.
Mientras que la analogía in malam partem señala todo lo
contrario, es decir, que está totalmente prohibido el
razonamiento analógico, siempre y cuando lo único que
se logre conseguir es perjudicar al procesado o al reo.
Jurisprudencia
IV. PRINCIPIO DE PROTECCIÓN DE LOS BIENES
JURÍDICOS O DE LESIVIDAD. TAMBIÉN LLAMADO
PRINCIPIO DE LESIVIDAD O DE LA OBJETIVIDAD
JURÍDICA.
Este principio señala que para que una conducta
determinada se configure como delito, primero debe
de existir un daño a un bien jurídico legalmente
protegido. Por tanto, para que un interés personal y/o
social se pueda considerar como bien jurídico
protegido, este debe de estar reconocido como tal por
la ley y asimismo debe de estar protegido por ésta. Por
ejemplo: la vida, la libertad, entre otros
Por otra parte, no se podrá decir que un acto es
ilícito si no se encuentra fundamentado en la lesión
de un bien jurídico. Entonces, se entiende por
lesión al bien jurídico, a toda aquella acción que el
agente cometa para causar un determinado daño a
un bien que está protegido por el ordenamiento
jurídico.
V. PRINCIPIO DE GARANTÍA
JURISDICCIONAL
Este principio señala que solo el juez
competente puede imponer penas o medidas de
seguridad y no puede hacerlo sino en forma
establecida en la ley.
Concordancias
C: Constitución Política del Perú arts. 2.24.d; 138, 139, 140, 143, 149, 173;
CP: art. 28; NCPP: arts. V, VI; PIDCP: (Pacto Internacional de Derechos
Civiles y Políticos) arts. 6.2, 8.3.b, 14.1; CADH: Convención Americana
sobre Derechos Humanos [Pacto de San José]
arts. 4.2, 4.6, 7.2, 7.3; CEDH:Convenio Europeo de Derechos Humanos
arts. 2.1, 5.1.a, 6
1.Dos dimensiones del principio de independencia de la función jurisdiccional [
Exp. 00512-2013-PHC/TC]. Link: bit.ly/42HDJL4
2.Principio de unidad: Al Poder Judicial se le confía la justiciabilidad de todas las
situaciones jurídicamente relevantes [Exp. 0017-2003-AI/TC]. Link:
bit.ly/3LQEHhk
3.El principio de exclusividad afecta al status jurídico y funcional de los
magistrados [Exp. 0017-2003-AI/TC]. Link: bit.ly/42uCDTc
VI. PRINCIPIO DE GARANTÍA
DE EJECUCIÓN
Este principio señala No puede
ejecutarse pena alguna en otra
forma que la prescrita por la ley y
reglamentos que la desarrollen. En
todo caso, la ejecución de la pena
será intervenida judicialmente.
[Casación 118-2010, Cusco]
[Acuerdo Plenario 2-2015/CIJ-116]
VII. PRINCIPIO DE RESPONSABILIDAD PENAL
O DE CULPABILIDAD
La culpabilidad puede ser entendida desde dos
sentidos: en sentido amplio, expresa el conjunto de
Principio de
presupuestos que permiten “culpar” a alguien por el
evento que motiva la pena: tales presupuestos afectan a personalidad
todos los requisitos del concepto de delito; en sentido
estricto, se refiere sólo a una parte de tales
presupuestos del delito, es decir, a los que condicionan Principio
la posibilidad de atribuir un hecho antijurídico a su del acto
autor. Este principio tiene su soporte en que la sanción
jurídica se corresponde con la reprochabilidad social al
autor del hecho –quien en base a su libre albedrío y a Principio de
su conocimiento realiza una conducta no adecuada al
ordenamiento jurídico vigente. dolo o culpa
Asimismo de este principio devienen otros principios Principio de
que en conjunto forman el principio de culpabilidad imputación
personal
a) Principio de personalidad . A través del principio de
personalidad se señala que es responsable quien individualmente
ha cometido un acto delictuoso; es decir, se prohíbe que una
persona responda jurídicamente por hecho e injusto ajeno.
b) Principio del acto. Este principio se dirige hacia la conducta de
la persona, en cuanto ha realizado aquella conducta; es decir, hacia
el hecho que ha cometido y no a la personalidad que contiene la
misma persona.
c) Principio de dolo o culpa. Este principio demanda al Derecho
Penal que para que alguna persona sea declarada culpable del hecho
que ha cometido, es necesario que el hecho sea doloso (querido,
deseado) o culposo (imprudente).
d) Principio de imputación personal. Este principio se
corresponde con la capacidad de ejercicio de la persona, es decir, si
la persona que ha realizado una conducta delictiva se configura
como imputable.
VIII. PRINCIPIO DE
PROPORCIONALIDAD DE LA PENA
Este principio señala que entre el delito cometido y la pena
impuesta debe de existir una proporción. Este principio a la
vez regula que para la imposición de la pena debe
cumplirse con dos requisitos fundamentales:
Primero, que el delito haya sido cometido con
dolo o culpa, de esta forma se excluyen
aquellos delitos que son cometidos por hecho
fortuito
Segundo, que se establezca la culpabilidad del
autor y que además reúna los requisitos
indispensables para que se pueda iniciar un
proceso penal.
Por tanto, para poder aplicar el principio de proporcionalidad el juez primero tendrá que definir la importancia del bien jurídico protegido.
Después de haber determinado la importancia del bien jurídico el juez tendrá que examinar la forma en la que el bien jurídico ha sido violado o
trasgredido porque no se le va aplicar a una persona que ha cometido un delito con dolo la misma pena que se le aplicaría en el caso de haberlo
realizado con culpa.
IDONEIDAD: el legislador al momento de
imponer una pena debe prever que cumple con
un objetivo constitucionalmente legítimo.
SUB-PRINCIPIOS:
NECESIDAD: la intervención en los derechos
fundamentales, a través de la legislación penal, es necesaria
cuando están ausentes otros medios alternativos que revistan
cuando menos la misma idoneidad para lograr el objetivo
constitucionalmente legítimo y que sean más benignos con el
derecho afectado.
PROPORCIONALIDAD: el grado de
realización del fin constitucionalmente legítimo debe ser
equivalente al grado de afectación del derecho a la libertad
personal.
X. PRINCIPIO DE SUBSIDIARIDAD
Este principio señala que cuando se realice en la sociedad algún hecho delictivo,
primero debe recurrirse a otros recursos jurídicos – ya sean civiles o
administrativos- que ha de emplear el Estado para resolver el caso
determinado; y, recurrir en última instancia al Derecho penal, pues éste por
intermedio de las penas se convierte en un mecanismo traumático para el autor
del hecho criminoso. Por ello, el Derecho penal a través de este principio se
reconoce como mecanismo de última ratio.
Este principio señala que el Derecho penal va a tutelar
aquellos objetos e intereses que son importancia para la
FRAGMENTARIEDAD
sociedad. Sin embargo, no toda conducta activa u omisiva
PRINCIPIO DE
que ocasione lesión a determinados bienes jurídicos va a ser
merecedora de intervención punitiva, sino solamente aquellas
conductas cuyo resultado delictuoso sea una vulneración a
aquellos bienes jurídicos de suma importancia, es decir,
bienes jurídicos que requieren de tutela penal para su
desenvolvimiento en la sociedad. De ahí que, el Derecho
penal no proteja todos los bienes jurídicos sino una parte de
ellos: bienes jurídicos penales.
PRINCIPIO DE IGUALDAD
Este principio de igualdad consagrado constitucionalmente señala que las personas
tienen derecho a un trato justo y equitativo. Esta igualdad también se ve
reflejada en el derecho penal cuando se establecen las garantías para el
cumplimiento de un proceso justo: que el trato de las personas al momento de
sancionar un delito sea igual, sin hacer ningún tipo de diferenciación.
PRINCIPIO DE HUMANIDAD DE LAS PENAS
Este principio busca reducir esa secular violencia
producida por la pena en el hombre y que lo afecta en
sus derechos más importantes e imprescindibles como la
vida (pena de muerte); libertad (pena privativa de
libertad); y su patrimonio (pena de multa). La principal
misión de este principio es reducir la violencia estatal,
aplicando las penas bajo criterios razonables y
adecuando las penas a la Humanidad del Hombre. Sirve
como un criterio rector y de orientación a la política
criminal del Estado y al control penal en su conjunto
