DERECHO PROCESAL PENAL I

Docente: Ricardo Martín Luperdi Gamboa

JURISDICCIÓN PENAL
Algunos alcances sobre su regulación en el actual
ordenamiento.
JURISDICCIÓN PENAL

De brindar el “Servicio” de A través de

Justicia órganos especiales

Poder del Estado

Emanada de la Soberanía
del Estado

Su función consiste en la
satisfacción del interés público
del Estado en la Realización del D°
JURISDICCIÓN PENAL
Prohibición de la Auto Defensa Violenta – Deriva del
Monopolio de la Administración de Justicia

Por necesidad un tercero interviene en los conflictos

de los particulares: Órgano Jurisdiccional

FUNDAMENTO
Se extiende a todas las personas y a todo el territorio
Nacional – No hay conflicto por que es UNICA

La Jurisdicción viene a ser la potestad de “Administrar

Justicia” y/o brindar el servicio de Justicia
JURISDICCIÓN PENAL
Estado

Protección del individuo –

Armonia Y Paz Social
División de Poderes

Ejecutivo Legislativo Poder Judicial

Ejerce Función
Jurisdiccional

Se ejerce única y exclusivamente por

Los Juzgados y Tribunales
La Jurisdicción
Solo a través del Proceso Penal
JURISDICCIÓN PENAL
Formas de Solución del Conflicto
Auto tutela – Auto ayuda

Propia de las Sociedades

Auto Defensa
Primitivas

La Legitima Defensa como una

Manifestación licita

Las propias partes en un plano de igualdad

Ponen fin al conflicto ínter subjetivo
Auto Composición
Opera el Desistimiento o renuncia, el Allanamiento
Y la Transacción

Supone la intervención de un Tercero

Hetero Composición
Aparece el Mediador, el Arbitraje y
La Conciliación
JURISDICCIÓN PENAL
Es una función Pública o Poder Estatal que
se encomienda a los Órganos del Estado

Se determina en el derecho de las partes

Por intermedio de ella se da solución a un

Concepto
Conflicto de relevancia jurídica

Afronta un Conflicto:
D° punitivo del E° VS. Libertad del imputado

Se ejerce dentro de un respeto irrestricto a

Las Garantías Constitucionales, Procesales y
Penales.
JURISDICCIÓN PENAL
Es Obligatoria – No se puede dejar de brindar el
Servicio de justicia ni por vació de la ley

Es Exclusiva – Solo los Organos Jurisdiccionales

Penales pueden resolver conflictos

Es Especializada – Jueces doctos

Características

Es Indelegable – No pueden excusarse ni

Inhibirse salvo casos justificados

Es Insustituible – Nadie puede avocarse a la

Facultad de juzgar salvo lo establecido por ley

Es Improrrogable – No es suceptible de
Modificarse o postergarse
JURISDICCIÓN PENAL
Es el poder que tiene
Notio el órgano jurisdiccional para
conocer de una determinad causa.

Con este poder se procura los

Coertio elementos necesarios para su
decisión, removiendo los
obstáculos existentes

Elementos
Por medio de éste poder dirime con
la fuerza obligatoria la controversia,
Vocatio o hacen o niegan la declaración
solicitada, o resuelven sobre la
existencia del hecho ilícito penal

Mediante éste poder están facultados

Judicium a decretar y practicar pruebas

Éste poder impone el cumplimiento

Executio
de un mandato claro y expreso
JURISDICCIÓN PENAL

Limites Objetivos Principio de Legalidad

Todo hecho punible es

Límites de la Limites Territoriales juzgado en el lugar
Jurisdicción donde se cometió

Se juzga a nacionales
a extranjeros, exceptos
Limites Subjetivos
quienes se les ha conferido
el derecho a la inmunidad
JURISDICCIÓN PENAL

Conflictos Judiciales Comunes

Jurisdicción Común
Ordinaria
Eje. Juzgados Civiles, Penales,
Laborales, etc

Clases
Solo contra personal de la PNP
O FF.AA

Jurisdicción Militar Código de Justicia Militar

Delitos de Función – Traición

A la Patria
COMPETENCIA PENAL
Algunos alcances sobre su regulación en el actual
ordenamiento
COMPETENCIA PENAL

Es un extracto de
Jurisdicción la Jurisdicción

Facultad que tiene

los operadores de Competencia
D° para el ejercicio
de la jurisdicción

Especie

Genero
COMPETENCIA PENAL

Surge como una necesidad para aliviar

Carga procesal

Surge por la diversidad de tipos y

Naturaleza de conflictos
Antecedentes
Se explica por razones de orden Público
Privada, Distancia o Economía Procesal

Se justifica a efecto de una mejor

Distribución de la Función Jurisdiccional
COMPETENCIA PENAL
Es la medida de la Jurisdicción asignada a un
Órgano del Poder Judicial

Es el ámbito dentro del cual el Juez ejerce la función

jurisdiccional

La Jurisdicción es el genero y la Competencia es la

especie
Concepto
Es la aptitud o capacidad del Juez para ejercer su
Jurisdicción

Es un limite del Poder Jurisdiccional

Esta determinada por la Materia, el Territorio,

La Conexión, el Turno
COMPETENCIA PENAL
¿Competencia por
Criterios para la determinación el Turno?
de la Competencia Penal

Competencia objetiva Competencia funcional Competencia territorial

En atención a la Establece que órganos

tipificación y/o Artículo 19 del
van a internir en C de P. P.
gravedad del ilícito el proceso
penal
COMPETENCIA PENAL

Responde a existencia de Conexidad Subjetiva: Varios

elementos comunes, bien Imputados del mismo hecho
sea en relación a los imputados Punible o varios imputados han
a los hechos investigados incurrido en delitos distintos
pero que tiene relación entre ellos

Conexidad Objetiva: Varios

Competencia por conexión Hechos delictivos relacionados
entre sí

Conexidad Mixta: fusión entre las

dos anteriores - Artículo 20 del
C de P. P.
COMPETENCIA PENAL

Principios que rigen a la competencia

Improrrogabilidad Extensión Exclusividad

La competencia No sólo conocen del Se debe diferencia

conferida a un proceso principal sino si se trata jurisdicción
órgano jurisdiccional, de los cuadernos ordinaria o militar
NO puede transferirse incidentales que se
deriven del mismo
LA JURISDICCIÓN Y COMPETENCIA PENAL
Algunos alcances sobre su regulación en el
Código Procesal Penal.
LA JURISDICCIÓN PENAL EN
EL CÓDIGO PROCESAL PENAL

La Sala Penal de la Corte Suprema

Las Salas Penales de las Cortes Superiores

La Jurisdicción
-Art. 16- Los Juzgados Penales:
Colegiados y Unipersonales

Los Juzgados de la Investigación Preparatoria

Los Juzgados de Paz Letrados, con las

excepciones previstas a los jueces de paz
LA JURISDICCIÓN PENAL EN EL
CÓDIGO PROCESAL PENAL

La jurisdicción penal es improrrogable

Improrrogabilidad de la
Jurisdicción penal
-Art. 17-

Se extiende a los delitos y a las faltas

LA JURISDICCIÓN PENAL EN EL
CÓDIGO PROCESAL PENAL

Delitos del Art. 173 de la Const.

Límites de la
Hechos punibles cometidos
Jurisdicción Penal
por adolescentes
-Art. 18-

Hechos punibles del Art. 149

de la Const.
LA COMPETENCIA PENAL EN EL
CÓDIGO PROCESAL PENAL
La competencia es
(i) objetiva,
(ii) funcional,
(iii) territorial y
(iv) por conexión

Determinación de la
Competencia
-Art. 19-

Se precisa e Identifica a los órganos

Por la competencia
Jurisdiccionales que deben conocer
un proceso
LA COMPETENCIA PENAL
EN EL CÓDIGO PROCESAL PENAL

No suspenderán el procedimiento
Efectos de las
cuestiones de competencia
-Art. 20-
No obstante si se producen antes de
Dictarse el auto de citación de juicio,
se suspenderá la audiencia hasta la
Decisión del conflicto
LA COMPETENCIA PENAL EN EL
CÓDIGO PROCESAL PENAL
Art. 21.- Competencia territorial: se
mantiene de manera similar con el Art.
19 de Cº de P. P. con la agregado en el
2do orden a “lugar donde se produjeron
los efectos del delito

Competencia por el Art. 22.- Delitos cometidos en

Territorio un medio de transporte

Art. 23.- Delito cometido en el

extranjero

Art. 24.- Delitos graves de trascendencia

nacional
LA COMPETENCIA PENAL EN EL
CÓDIGO PROCESAL PENAL

Art. 26.- Sala Penal de la Corte Suprema

Art. 27.- Salas Penales de Cortes Superiores

Competencia
Objetiva y Funcional Art. 28.- Los juzgado penales:
Colegiados y Unipersonales

Art. 29.- Juzgados de la Investigación

Preparatoria

Art. 30.- Juzgados de Paz Letrados

LA COMPETENCIA PENAL EN EL
CÓDIGO PROCESAL PENAL

Se imputa a una persona varios delitos

Varias personas como autores o

partícipes de un hecho punible

Conexión procesal
-Art. 32- Varias personas, una misma voluntad
Criminal, cometan delitos diferentes lugares

El hecho delictuoso facilita otro delito

o para asegurar la impunibilidad

Imputaciones recíprocas
LA COMPETENCIA PENAL EN EL
CÓDIGO PROCESAL PENAL

En caso de concurso de delitos

Sujetos a distintos trámites procesales,
el procedimiento se seguirá, de acuerdo
al que corresponda el delito más grave
Concurso Procesal de
Delitos
-Art. 33-
Los procesos por delitos de acción
privada seguirán las mismas reglas,
pero la acumulación sólo procederá
entre ellas.
DENUNCIA PENAL
Algunos alcances sobre su regulación en el Código
Procesal Penal
DENUNCIA (NOTICIA CRIMINAL)

Denuncia
(Art. 326)

Propone una extensión de

posibilidades para Elimina la acción
personas facultadas popular, entendida
a denunciar como tal

Lo cual de cierta forma

Abre la puerta al rol de garante
de todo ciudadano
DENUNCIA (NOTICIA CRIMINAL)

En estricto, el acto de comunicar,

ante las autoridades la
comisión de un delito no
es una denuncia

Denuncia

Esto solo implica realizar

una noticia criminal o
notitia criminis

En tal sentido quine denuncia es el Fiscal

al formalizar la denuncia.
INVESTIGACIÓN PRELIMINAR
Algunos alcances sobre su regulación en el Código
Procesal Penal
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

Investigación
Preparatoria

Sujetos intervinientes

Ministerio Juez de la Inv.

PNP. Imputado Agraviado
Público Preparatoria
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

Investigación
Preparatoria

Comprende dos
Fases:

Actos iniciales de Inv. Preparatoria

Investigación
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

Fiscal inicia los

actos de Inv. (art.329)

Diligencias previas
Actos iniciales o preliminares
de Inv. (Art.330)

Actuación de la policía e
emisión de informe policial
Arts. 331 y 332)
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

1ra: fase: Actos iniciales

de Investigación.

Nótese que de los sujetos intervinientes

Las Facultades de la PNP.

Afectación a Posibilidad de
Control de identidad
derechos F° confirmación
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

2da: fase: Investigación.

Preparatoria

Plazo: 120 días, prórroga de 60 días (art. 342 inc. 1)

8 mese en causa complejas (art. 342 inc. 2)

Control del plazo: (Art. 343)

INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

2da: fase: Investigación.

Preparatoria

Fiscal califica las diligencias

actuadas en la 1ra. Fase Art (334)
Diligencias

Formalización y continuación
de la Inv. Preparatoria (Art. 336) Actos especiales de Inv

Circulación y entrega de bienes Agente encubierto (art. 341)

MEDIOS TÉCNICOS DE DEFENSA
MEDIOS TÉCNICOS DE DEFENSA

Cuestión Cuando no se ha cumplido

previa con satisfacer un requisito
de procedibilidad

De oficio
De naturaleza
dilatoria

De parte
MEDIOS TÉCNICOS DE DEFENSA

Cuando en otra vía debe

Cuestión
establecerse el carácter
prejudicial
delictuoso del hecho imputado

Después de rendida
De naturaleza la declaración instructiva
dilatoria
MEDIOS TÉCNICOS DE DEFENSA

Excepción de La sustanciación de la denuncia

Naturaleza de es distinta el procedimiento
juicio que le corresponde

Excepción
dilatoria
MEDIOS TÉCNICOS DE DEFENSA

Cuando el hecho no constituye

delito

Excepción de
Naturaleza de
Acción

No es justiciable penalmente

Excepción
perentoria
MEDIOS TÉCNICOS DE DEFENSA

Sentencia
nacional

Excepción de Cuando el hecho denunciado

Cosa Juzgada ha sido objeto de
una resolución firme

Sentencia
extranjera

Excepción
perentoria
MEDIOS TÉCNICOS DE DEFENSA

Excepción de Cuando la Ley se hace

Naturaleza de referencia al delito objeto
Amnistía del proceso

Excepción
perentoria
MEDIOS TÉCNICOS DE DEFENSA

Excepción de Cuando por el transcurso

Prescripción del tiempo ha prescrito la
acción penal

Prescripción
ordinaria
Excepción
perentoria
Prescripción
extraordinaria
ESTRUCTURA DE LOS PROCEDIMIENTOS
PENALES EN EL ORDENAMIENTO
PROCESAL PERUANO
DECRETO LEGISLATIVO 124
“Procedimiento Sumario”
 PROCEDIMIENTO SUMARIO
- Formaliza directamente
De Parte En caso de archivo se
- Deriva a Inv. Preliminar,
De Oficio interpone queja: F° Superior
Por acción Popular a cargo de P.N.P.

Luego de Inv.:
Investigación - Formaliza Auto de Apertura
Noticia Criminal Fiscal Provincial Preliminar -Archiva: definitiva o De Instrucción
Provisionalmente

Instrucción o Vista Condenatoria o

sentencia Recurso de apelación
Investigación Judicial Fiscal Absolutoria

Confirma
Sala Penal

Revoca
CÓDIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES DE 1940
“Procedimiento Ordinario”
 PROCEDIMIENTO ORDINARIO
- Formaliza directamente
De Parte En caso de archiho se
- Deriva a Inv. Preliminar,
De Oficio interpone queja: F° Superior
Por acción Popular a cargo de P.N.P.

Luego de Inv.:
Investigación - Formaliza Auto de Apertura
Noticia Criminal Fiscal Provincial Preliminar -Archiva: definitiva o De Instrucción
Provisionalmente

Instrucción o Elevación de exp. Fase intermedia Jucio oral

Investigación Judicial a Fiscal Superior y Sala Penal Auto de Enjuciamiento

Condenatoria o Corte Suprema: Confirma

sentencia Recurso de nulidad o revoca sentencia impugnada
Absolutoria
CÓDIGO PROCESAL PENAL
DECRETO LEGISLATIVO 957
“Procedimiento Común”
PROCEDIMIENTO COMÚN

• Nociones preliminares:
- Se encuentra conformada por tres etapas:
(1) Investigación Preparatoria.
(2) Etapa Intermedia.
(3) Juzgamiento.
 PROCEDIMIENTO COMÚN

1) Investigación Preparatoria: (Arts. 321-343) Fiscal Superior (334,6)

Resuelve queja disponiendo:
- El archivo, o
- Formalización.

Diligencias preliminares
Noticia Criminal
(60, 330) Calificación Fiscal
- Denuncia (326)
- Comunicación de Fiscalía - Con Intervención de la policía (334,336)
Juez no penal (10) (IV, 60, 61) (68,332) - No procede formalizar
- Noticia Policial - En el despacho Fiscal - Reserva provisional
(67, 331) - Plazo (334): 20 días u - Intervención Policial
otro fijado por el Fiscal - Principio de oportunidad (2)

Formalización de investigación (336)

- Indicios reveladores del delito.
Conclusión de la Diligencias de
- Acción penal no prescrita.
Investigación la Investigación - Individualización del imputado.
(343) (337) - Requisitos de procedibilidad.
- Por cumplir su objeto - Pertinentes y útiles. - Plazo: simples120 días ampliación a
- Por vencimiento de plazo - No repiten las preliminares. 60 días y complejos 8 meses y
ampliación por igual plazo
 PROCEDIMIENTO COMÚN:
Acusación (349) Notificación de la
2) Etapa Intermedia: (Arts. 344-355) - Identificación del acusado Acusación a otros
- Hecho atribuido. sujetos procesales,
Requerimiento Fiscal
- Elementos de convicción.
De sobreseimiento Objeciones y pedidos
- Participación del acusado.
(Art. 344) - Circunstancias modificatorias (350)
-Hecho no se realizo Juez de la Inv. En un plazo-10 días:
de responsabilidad.
- No puede atribuírselo Preparatoria -Tipificación de hecho y pena
-Observar la acusación
al imputado. (V,29,4) - deducir medios
- Medios de prueba.
- No es típico - Señalamiento alternativo. técnicos de defensa
- Insuficiencia de elementos. -Pedir sobreseimiento.
- Indicación de subsistencia de
- Instar aplicación de
Medidas de coerción.
Audiencia de control Pº de Oportunidad
-Ofrecer pruebas
de requerimiento Fiscal - Presentar documentos
de sobreseimiento (345) -Objetar Reparación Civil
- Resoluciones judiciales: Audiencia Preliminar (351)
- Auto de sobreseimiento - Convocatoria.
- Asistencia obligatoria del Juez, Auto de enjuiciamiento Juez
- Orden de realizar Inv.
Fiscal y defensor. (353) Contenido: Penal
Suplementaria (346.5) - Nombres del imputado
- Auto de improcedencia (346.1) -Desarrollo uso de la palabra
- Debate.
(v, 28)
y del agraviado.
- Actuaciones: sólo prueba - Delito o delitos.
Fiscal Superior: - Calificación legal. Auto de
Anticipada y documentos.
- Ratifica o rectifica (346,3) - Resoluciones del Juez (352) - Medos de prueba admitidos citación
- Si rectifica, ordena a otro - Partes Constituidas. a juicio
Fiscal acusar (346,4) - Medios de coerción. (355)
 PROCEDIMIENTO COMÚN

3) Juzgamiento : Etapa dirigida por el Juez Unipersonal o Colegiado

(Arts. 356-403)

- A su vez ésta etapa consta de tres periodos:

(i) Periodo Inicial.
(ii) Periodo Probatorio.
(iii) Periodo Decisorio.
 PROCEDIMIENTO COMÚN
3) Juzgamiento : (Arts. 356-403)

Instalación de la audiencia (360)

- Concurrencia imprescindible:
imputado y su defensor, Juez y
Alegatos preliminares (371.2)
Del Fiscal, los abogados del
Fiscal
(i) Periodo Inicial Actor Civil, del tercero civilmente
- Ubicación de las partes (370)
y del acusado
Frente al juez se ubica el acusado, a
su derecha el Fiscal y el abogado del
Actor Civil, y a su izquierda el defensor
del acusado.
Conformidad (372.2)
Testigos y peritos en un ambiente continúo - Si el acusado acepta su
- responsabilidad el juez
declara concluido el juicio.
-La sentencia de conformidad
(372.5) recoge el acuerdo
Instrucciones del Juez Admisión o no de - La conformidad sobre la
al acusado sobre sus responsabilidad reparación civil no vincula
derechos (371.1) por el acusado (372.1) al juez.

- Conformidad parcial (372.3)

PROCEDIMIENTO COMÚN
3) Juzgamiento : (Arts. 356-403)

Ofrecimiento de nuevos Actuación Probatoria

- Secuencia del debate (375.1)
medios de prueba (373) - Orden Convencional (375.2)
(ii) Periodo Probatorio - Conocidos luego de la
- Oralidad (361)
fase intermedia. - Intervención del Juez
- Reiterar la oferta de los no
- Prueba de oficio o a pedido
admitidos en esta etapa.
de parte.

Declaración del acusado (376) Examen de testigos (378)

Reglas del interrogatorio: - Moderación del interrogatorio por el juez para evitar
- Libertad oralidad en el relato preguntas capciosas, sugestivas e impertinentes.
Preguntas directas, claras y útiles, - Objeción de las partes a preguntas que se formulen
examen individual y/o por - El contra interrogatorio de las partes.
separado de coacusados (377) - Se siguen las reglas del interrogatorio del acusado.

Examen de peritos (378,7)

- Exposición sobre el dictamen pericial Prueba
- Exhibición de preguntas sobre autenticidad Oralización de la prueba
Material
documental (383)
del dictamen. (382)
- Explicaciones sobre las operaciones realizadas
 PROCEDIMIENTO COMÚN
3) Juzgamiento : (Arts. 356-403)

(iii) Periodo Decisorio

Deliberación (392, 393)
- Se produce en sesión secreta, no
Alegatos Finales (386)
procede utilizar pruebas distintas a
las legítimamente incorporadas en
Alegatos del Fiscal (387) juicio.
- Valoración Probatoria según al sana
crítica, la lógica, las máximas de la
Alegatos del defensor experiencia y los conocimientos científicos
del Actor Civil (388) - Casos simples: 2 días posible suspensión
hasta por días por enfermedad del juez.
- Caso complejos 4 días posible de
Alegatos del defensor suspensión hasta por 6 días.
del 3ero. Civil (389)
Sentencia
Sentencia
- Contenido (394) correlación Condenatoria
Alegatos del defensor (399)
con la acusación (397)
del acusado (390)
Lectura de sentencia (396) Sentencia
Autodefensa del - En Sala d Audiencias.
Acusado (391) - Si no asiste el acusado renuente o ha sido Absolutoria
desalojado se lee con la presencia de su defensor. (398)
TEORÍA DE LA PRUEBA EN EL PROCESO PENAL
“Actividad Probatoria”
 ACTIVIDAD PROBATORIA

CONCEPTO ETIMOLOGICO CONCEPTO JURIDICO DE PRUEBA

DE PRUEBA

Manifestaciones
Términos Latinos: probatio, probationis
Vocablo probus: bueno
Probar consiste en verificar o demostrar
La prueba como Concepción Fina- La Prueba como
La autenticidad de una cosa
Actividad procesal Lista: Actividad de
del Juez y de las Actividad tendente Verificación:
partes – en un afan a lograr la Probar consiste
por obtener el convicción en verificar o
cercioramiento del juzgador. demostrar la
Judicial acerca autenticidad de
de los elementos algo.
del conflicto.
ACTIVIDAD PROBATORIA

CATEGORIAS DE LA
ACTIVIDAD PROBATORIA

EL OBJETO DE PRUEBA:
¿Qué es lo que debe probarse? LA FUENTE DE PRUEBA:
La teoría clásica sostiene que el Fundamento u origen de algo. Aquel
objeto de prueba lo constituyen hecho (en sentido estricto), cosa, acto,
los hechos, los sucesos que ocu- actitud, fenómeno (natural y psíquico)
rren en la realidad, actualmente que contiene en si una significación ori-
se hace alusión a la afirmación de ginaria capaz de transformarse en ar-
las partes en torno a los hechos. gumentro probatorio. Las Fuentes de
Es aquello que pude ser probado Prueba son hechos, cosas, actos, acti-
o sobre lo cual debe o puede re- tudes o fenómenos (naturales o psiqui-
caer la prueba. Ej..: los elementos cos) y que existen independientemente
de hecho, las cosas materiales, de la conciencia del sujeto cognoscente,
los documentos, la persona y sus En algunos casos suele convertirse en
cualidades físicas y psíquicas. Objeto de prueba
ACTIVIDAD PROBATORIA

CATEGORIAS DE LA
ACTIVIDAD PROABTORIA

EN CUANTO AL SUJETO: Medios de

Prueba Personales (informe pericial,
MEDIOS DE PRUEBA: testimonial, preventiva) y Medios de
Es todo aquello que puede conducir a Prueba Reales (documento, reconstruc
La verdad sobre la existencia o no del ción, inspección de cosas, lugares)
delito y eventualmente la determinación
de sus autores y otros aspectos. EN CUANTO AL OBJETO: Directos e
Es aquello que vincula a la conciencia Indirectos, según se orientan a vincu-
(en actitud cognoscitiva) con el objeto lar al sujeto cognoscente con el objeto
de conocimiento, cuya esencia, propie- general de prueba o con el objeto in-
dades y circunstancias trata de descu- directo de prueba.
brir. Se diferencia de la fuente, por que
Es el instrumento del que se vale la EN CUANTO A LA FORMA: Prueba
Fuente de prueba para ser introducido Testimonial, Prueba Documental y
en el proceso penal. Prueba Material.
 ACTIVIDAD PROBATORIA

CATEGORIAS PROBATORIAS

FUENTE DE
ORGANO DE PRUEBA
PRUEBA MEDIO DE PRUEBA
OBJETO DE Intermediario entre el
De donde provienen Procedimiento para la
PRUEBA Objeto de prueba y el
los argumentos a- introducción de fuen-
Aquello que se Sujeto cognoscente.
Cerca del objeto de tes de prueba: Ins-
quiere probar. El testigo, el perito, que
Prueba. pección, manifesta-
“Existencia del obje- aportan su conocimien
El objeto, el lugar X ción, dictamen peri-
to en el lugar X” to para esclarecer el
los rastros dejados cial, documento.
Objeto de prueba.
por el objeto, etc.
TEORIA GENERAL DEL PROCESO DE COERCIÓN PENAL
“Sobre las Medidas Cautelares Personales y Reales en el Proceso Penal”
NOCIONES PRELIMINARES SOBRE LA TEORIA GENERAL DEL
PROCESO DE COERCIÓN PENAL
TEORIA GENERAL DEL PROCESO DE COERCIÓN

Instrumento que utiliza la jurisdicción o el

derecho previsto, destinado a conjurar
el riesgo de conductas dañosas o
perjudiciales, mediante una incidencia
en la esfera jurídica del imputado, adecuada
y suficiente para lograr el efecto

Que, el proceso se desarrolle

y pueda cumplir sus fines
Derecho a la Tutela
Jurisdiccional
Art. 139 Inc. 3ª Cª
El derecho a que el fallo se
cumpla
 TEORIA GENERAL DEL PROCESO DE COERCIÓN

El cumplimiento de la eventual sentencia

Condenatoria (Evitar fuga e insolvencia del imputado)
Naturaleza Asegurar o garantizar
Jurídica la eficacia Aseguramiento de la prueba (evitando la obstrucción
De la Investigación)

Es un proceso sumario (corto y abreviado) El conocimiento del

Juez se circunscribe a la constatación de los presupuestos de la medida

No rige el principio de contradicción

Características del
Proceso Provisional
El Juez del proceso declarativo, es el competente para dictar la medida

La resolución judicial que las adopta no genera cosa juzgada

LAS MEDIDAS PROVISIONALES
Persigue garantizar la eficacia de la eventual sentencia
Finalidad Condenatoria (evita la fuga, la insolvencia y desaparición
Cautelar de bienes delictivos

Finalidad de
Finalidad Aseguramiento de la prueba

Finalidad Tuitiva – Impedir que el imputado incurra

Coercitiva en ulteriores hechos punibles

La Instrumentalidad

La Urgencia
Características
La Proporcionalidad

La variabilidad
LAS MEDIDAS PROVISIONALES

Fumus commissi delicti o

Apariencia o justificación Razonada atribución del hecho
Del derecho subjetivo punible a una persona determinada

PRESUPUESTOS
Periculum in mora o El tiempo de demora (retraso)
daño jurídico derivado del
retardo del Procedimiento
o de la mora procesal Acciones u actos que imposibiliten o
Dificulten la practica de la resolución
final
MEDIDAS CAUTELARES DE NATURALEZA PERSONAL
MEDIDAS DE COERCION PERSONAL

La medida deberá
respetar el Principio
de Proporcionalidad

Solo podrán limitar los Para prevenir el riesgo de

derechos fundamentales Fuga, el ocultamiento de
si la Ley lo permite y Bienes, la obstaculización
dentro del ámbito de En la averiguación de la
las Garantías Verdad y el peligro de
previstas en ella Reiteración
Cuando sean
Indispensables y por
el tiempo estrictamente
necesario
 MEDIDAS DE COERCION PERSONAL
Detención Policial en Realización actual del acto punible –
Flagrancia Cuasi flagrancia – Presunción Legal de F.

Cualquier persona puede arrestar a otra

Arresto Domiciliario En flagrancia delictiva – Art. 260 C.P.P.

No hay flagrancia, pero

las circunstancias prue-
La detención ban el delito 4 años
A solicitud del Fiscal
Detención Preliminar El Juez de la Inv. El sorprendido flagrante
Judicial Preparatoria evita su detención

Se fuga de un centro
Art. 266 CPP 24 horas
Preliminar de detención

Detención Preliminar Terrorismo – Espionaje

Incomunicada TID 10 días
MEDIDAS DE COERCION PERSONAL
Fundados y graves elementos de convicción para estimar razonable-
mente la comisión de un delito

Que la sanción a imponerse sea superior a 4 años

LA PRISION
PREVENTIVA Que sea previsible que el imputado por sus antecedentes u otras
circunstancias tratara de eludir la acción de la justicia – Peligro de Fuga

Art. 268 CPP Que, existan razonables elementos de convicción que presuman que
El imputado pertenece a una Organización delictiva, pudiendo utilizar
los medios de esta para su fuga o la de otros imputados

El arraigo en el País del imputado – residencia habitual - trabajo

Peligro de Fuga
Art. 269 La gravedad de la pena que se espera

La importancia del daño resarcible

 MEDIDAS DE COERCION PERSONAL

Destruirá, modificara, ocultara, suprimirá o falsificara elementos

de prueba

Influirá para que co inculpados, testigos o peritos informen

Peligro de Obstaculización Falsamente o se comporten de modo desleal o reticente

Inducirá a otros a tener esos comportamientos

Dentro de las 48 horas siguientes al requerimiento del Fiscal, el Juez de

la I.P. realizara la Audiencia para determinar la procedencia de la
Prisión preventiva

LA PRISION La prisión preventiva no durara mas de 9 meses y en procesos complejos

PREVENTIVA no podrá exceder de 18 meses

El Art. 274 del C.P.P. – Circunstancias de prolongación excepcional de la

Prisión Preventiva – especial dificultad – sustracción a la justicia
MEDIDAS DE COERCION PERSONAL

Si el fiscal no solicita prisión preventiva

Simple
Art. 291 CP
Si no se configuran los supuestos del Art. 268

COMPARECENCIA
Restrictiva Cuando el peligro de fuga o la obstaculización de la
Art. 287 búsqueda de la verdad puedan evitarse o se pueda
Usar alguna técnica o sistema electrónico de control

Someterse al cuidado y vigilancia de una persona o institución

No ausentarse de la localidad donde reside

Restricciones
Art. 288 Prohibición de comunicarse con personas determinadas, salvo su def.

Caución Económica – Fianza personal

MEDIDAS DE COERCION PERSONAL

El imputado es mayor de 65 años

Cuando padece una enfermedad grave

o permanente Medida condicionada a
LA DETENCION que el peligro de fuga se
DOMICILIARIA Sufre grave incapacidad física perma- pueda evitar razonable-
Art. 290 CPP nente. mente

Es madre gestante

El plazo es el mismo que el de la

Prisión preventiva

Se puede limitar la facultad del imputado

de comunicarse con otras personas
MEDIDAS DE COERCION PERSONAL

Investigación de un delito sancionado con pena mayor de 3 años

el Fiscal puede solicitar al Juez de la IP

EL IMPEDIMENTO DE El Juez citara a una Audiencia. Dicha medida no puede durar mas
SALIDA DEL PAIS de 4 meses y podrá prolongarse de 9 a 18 meses

ART. 296 CPP Puede aplicarse en el caso de testigos importantes

En el caso de delitos sancionados con pena de Inhabilitación

Principal o accesoria o cuando resulte necesaria para evitar
la reiteración delictiva
LA SUSPENSION PREVENTIVA
DE DERECHOS Suficientes elementos probatorios de la comisión del delito

Peligro concreto de obstaculizar la investigación

ART 297 CPP
 MEDIDAS DE COERCION PERSONAL

Suspensión temporal del ejercicio de la patria potestad, tutela

O curatela

Suspensión temporal en el ejercicio del cargo, empleo o

comisión pública – No se aplicara para electos por voto popular

Medidas de Suspensión Prohibición temporal de ejercer actividades profesionales,

Preventiva de derechos Comerciales o empresariales
Art. 298 C.P.P.

Suspensión temporal de la autorización para conducir cualquier

No durara mas de la mitad tipo de vehículo o para portar armas de fuego
Del tiempo previsto para la
Inhabilitación – Pueden
Acumularse entre si y con Prohibición de acercarse al ofendido o a su familia y/o abando-
otras medidas nar el hogar si lo compartiese con el ofendido
MEDIDAS CAUTELARES DE NATURALEZA REAL
 REPARACIÓN CIVIL

• LA REPARACIÓN CIVIL:

El delito genera también un derecho de resarcimiento o indemnización para la víctima.

En la doctrina contemporánea se debate arduamente en torno a la naturaleza jurídica de la

reparación. Así, por ejemplo, ROXIN niega que la reparación sea una forma de pena. Sin embargo,
admite que ella puede considerarse “como sanción autónoma, como tercera respuesta posible al
delito junto a la pena y a la medida, a las que puede moderar, pero también, en su caso sustituir.

Necesidad de distinguir de le Tutela Jurisdiccional de la victima en cuanto al proceso y en cuanto a

la Reparación Civil.
 REPARACIÓN CIVIL

AGRAVIADO Y ACTOR CIVIL EN NUESTRO ORDENAMIENTO ACTUAL:

• NECESIDAD DE LA CONSTITUCIÓN EN PARTE PARA EFECTOS DE

LA REPARACIÓN CIVIL:

Error en la concepción.

• DESISTIMIENTO DEL ACCIONAR EN LA VÍA PENAL: LA SEDE CIVIL

COMO VÍA ALTERNATIVA.

Posibilidad, motivado por montos ínfimos

EL PROCEDIMIENTO CAUTELAR

• ALGUNOS ALCANCES.
- Carácter de supletoriedad.
- Finalidad de una medida cautelar en un proceso penal.
- Contenido.
EL PROCEDIMIENTO CAUTELAR

• MEDIDAS TENDIENTES A LA CONSERVACIÓN DE LAS COSAS RELACIONADAS

CON EL DELITO:
- Gimeno Sendra: “en estricto no como medidas cautelares de naturaleza real”.
- Labor de aseguramiento o medidas limitativas de derechos.
- Prueba Anticipada y Preconstituida (actuación probatoria de urgencia)

• MEDIDAS PARA ASEGURAR LAS RESPONSABILIDADES PECUNIARIAS EN EL

PROCESO PENAL.
- Riesgo --- Principio de Legalidad.
- Raíz del problema (Código de Procedimientos Civiles).
- Confirmación del error: (Decreto Legislativo 957, título VIII, artículo 303)
EL PROCEDIMIENTO CAUTELAR

• DE LA NO RESTRICCIÓN DEL PRINCIPIO PROCESAL CONTRADICTORIO.

Artículo 95 de nuestro Código de Procedimientos Penales establece: “(…) se requerirá al
inculpado con domicilio conocido que señale bienes libre susceptibles de ser gravados
(…)
Nulidad de Transferencias - Tercero Adquirente de Buena Fe. (Decreto Legislativo 959,
artículo 188-A, cc. el artículo 97)
MEDIDAS CAUTELARES REALES

• CONCEPTUALIZACIÓN.
Un instrumento legal que permite garantizar la efectividad de una sentencia a dictarse
en un proceso de fondo –en nuestro caso en una sentencia condenatoria, pero solo el
extremo de la reparación civil–, cumple una función primordial en la defensa de los
intereses de las personas que los solicitan.
MEDIDAS CAUTELARES REALES
• PRESUPUESTOS.

a) FOMUS DELICTI COMISSI.

b) PELIGRO EN LA DEMORA O PELICURUM IN MORA

c) “CONTRACAUTELA”
- Tercero Civilmente responsable.
- Marco global.
- Temor Jurisdiccional.
- ¿reparación del daño ocasionado con la medida?
- Auxilio Judicial.
- Requisito adicional