Auditoría del Sistema de Gestión de SSMA para Contratistas

Sección 1 - Políticas y Reglamento de SST 1RA 2DA Situación encontrada Oportunidad de mejora

Existe una política documentada en materia de seguridad, Se presento Política del SIG código F-01. versión 01,
Unificar las versiones de la Política SIG en todos los
1 salud en el trabajo y medio ambiente, específica y apropiada 1 aprobada en 19 de mayo de 2022 y agregada al RISST
documentos auditables
para la empresa contratista. otra versión con 11 de agosto de 2023

La Política SIG presentada esta firmada por el Sr.

La política de SST esta firmada por la máxima autoridad de la
2 2 Emanuel Salazar Robles representante Legal del Grupo
empresa. Sarob

La política SIG esta publicada en el panel informativo de La contratista debe garantizar que el 100% del
Los trabajadores conocen y están comprometidos con lo
3 1 la entrada, sin embargo la difusión no se evidencia al personal asignado al servicio en Repsol conoce y
establecido en la política de SST 100% del personal asignado al proyecto Repsol comprende los compromisos de la Política

Su contenido comprende :
a) El compromiso de protección de todos los miembros de la
organización.
b) Cumplimiento de la normatividad. La Política presentada se establece mediante 7
c) Garantía de protección, participación, consulta y compromisos, plenamente definidos para calidad, medio
4 2
participación en los elementos del sistema de gestión de SST ambiente, protección de la seguridad y salud del
por parte de los trabajadores y sus representantes. personal, participación, consulta y mejora continua
d) La mejora continua en material de SST
e) Integración del SGSST con otros sistemas de ser el caso.

Se presento registro del 13 de noviembre a cargo de

Cumple con la difusión de su política documentada en materia Brigitte Aylas, 1 hora, asistentes 12 personas. Se revisa La contratista debe garantizar que el 100% del
5 de seguridad, salud en el trabajo y medio ambiente a todos 1 asistencia de: Pacheco NO , Vila Gabriela SI . personal asignado al servicio en Repsol conoce y
sus trabajadores y sub contratistas. Escalante NO , Salazar Víctor SI, los demás no registran comprende los compromisos de la Política
asistencia
Ha establecido mecanismos efectivos que promuevan y
refuercen el cumplimiento de las políticas de Repsol: Se presento registro de difusión de las 4 políticas
Política de seguridad y salud laboral corporativas de Repsol del 9/11/23, 1 hora, a cargo de La contratista debe garantizar que el 100% del
6 Política de medio ambiente 1 supervisor SSOMA, asistentes en 12 Se revisa asistencia personal asignado al servicio en Repsol conoce y
Política de Alcohol y Droga. de: Pacheco, Vila Gabriela . Escalante , Salazar Víctor comprende las 4 políticas Corporativas de Recosac
SI, Benítez SI
Política de Negativa del trabajo
inseguro
Se presento RISST código RISST-SRB-SSOMA versión
Cumple con la difusión del Reglamento interno de SST de la 01, de noviembre de 2023, firmado por el supervisor SST Agregar número de página 48. a las hojas para
empresa contratista (evidencias de entrega según el SGOC) (es el mismo supervisor SSOMA) elaborado por Gerencia agilidad en la consulta, regularizar en el SGOC los
7 1
está actualizado y aprobado por el CSST vigente o el Administrativa, se revisan cargos físicos de entrega de : cargos de entrega de todo el personal asignado al
Supervisor la seguridad Pacheco, Vila, Escalante Salazar Benítez con las firmas y proyecto
huellas en original

El RISST o el RIT incluyen las acciones disciplinarias por En el RISTT apartado 5 Medidas disciplinarias del Art 20
8 infracciones en contra de políticas, reglamentos y/o 2 al 24,se identifica el listado de faltas leves, graves, muy
estándares de seguridad graves que incluye los casos de alcohol y drogas

Sección 2 - Identificación de peligros, evaluación de riesgos y

1RA 2DA Situación encontrada Oportunidad de mejora
controles

El empleador ha establecido procedimientos para identificar Se presento procedimiento versión 01, código P-06 de El personal responsable de la gestión SSOMA debe
mayo/22, no considera la metodología Repsol, no capacitarse en la metodología Repsol para adecuar
9 peligros y evaluar riesgos, alineados a la metodología de 0
considera los cambios del DS 002-2020 y el personal el procedimiento y actualizar las matrices para luego
Repsol y a los dispuesto en el DS 002-2020 TR SSOMA no conoce la metodología hacer difusión al personal que ejecuta el servicio

El empleador actualiza la evaluación de riesgo una (01) vez al

año como mínimo o cuando cambien las condiciones o se
Ítem 5 del procedimiento P-06 relaciona los criterios de Incluir en el procedimiento los cambios del DS 002-
10 hayan producido daños. 1
actualización 2020- Disposiciones Complementarias
Se incluye el IPERC los riesgos de gestantes, en lactancia y
personas con discapacidad

Se presento Matriz IPERC código GS-SST-IPERC-081

del 1/09/2023,que incluye las siguientes
La matrices de riesgos existentes contemplan todas las líneas La contratista debe conocer la metodología IPERC
tareas :desmontaje de accesorios sanitarias; armado
de contrato vigentes con Repsol. para actualizar el documento actual y establecer las
instalación de puertas de oficina, vestuarios de madera y
medidas de control especificas para actividades que
11 Las matrices contemplan controles específicos de acuerdo a 1 metal; corte y soldadura de piezas metálicas; instalación
se ejecuten en áreas clasificadas como pueden ser
los peligros, aspectos ambientales identificados y últimos de escaleras y barandas; pintura de muebles de islas,
las resaltadas con color rojo, que no están visibles
mantenimiento de cielo raso (precisar si es de oficinas o
estándares de seguridad emitidos por Repsol en el IPERC presentado
marquesina), construcción y demolición de sardineles,
instalación de gabinetes

Los representantes de los trabajadores han participado en la La matriz presentada esta firmada por el equipo
La actualización de la matriz debe incluir la
identificación de peligros y evaluación de riesgos, han conformado por revisado por el Sr. Javier Delgadillo
participación del personal técnico que ejecuta la
Pacheco que firma con el cargo Jefe SSOMA, y
12 sugerido las medidas de control y verificado su aplicación. 1
actualmente coordinador general, aprobado por el
tarea, previa capacitación sobre la metodología y la
(verificar acta de revisión de IPERC y control de cambios determinación en firme de las diferentes tareas que
representante Legal Sr Emanuel y elaborado por Melissa
incluye la línea de contrato
realizados) Julca asistente SSOMA (retirada)

El contratista tiene implementado estándares de seguridad La contratista debe elaborar el procedimiento

No se valida el procedimiento presentado es general de específico para cada una de las tareas que incluye
para cada una de líneas de contrato vigente con Repsol
13 0 Grupo Sarob para todos sus clientes incluye trabajos en la línea de contrato como: instalaciones sanitarias,
(actualizados, aprobados y difundidos por los responsables Tótem, mantenimiento eléctricos entre otros obras civiles menores de resanar, pintar, etc., que
de los procesos) sirva de base para elaborar el IPERC

Cumple con realizar la gestión de cambio en la ejecución de Las tareas ejecutadas están bajo la línea de contrato se
nuevos servicios asignados por las líneas de contrato. revisa AST del 9/11 ES Stop cambio de tapa buzón de
14 N/A
(Realiza la matriz IPERC y el procedimiento de trabajo seguro agua, cambio de tubo de abasto de inodoro del 31/10 en
antes de iniciar la tarea) ES Rotonda

Se presento instructivo código I-01, aprobado en

El contratista conoce los estándares de Uso de EPP de marzo/23 No se identifica el listado de los EPP Completar el instructivo con la matriz de EPP por
15 Repsol, tiene implementado un procedimiento para la 1 requeridos para las tareas que ejecuta: maestro de obra, cargo de manera especifica para el personal que
administración de los EPP. operario y ayudante, según los cargos relacionados en el ejecutara labores en ES.
IPERC

Se presento registro de entrega de EPP código F-13,

El contratista cuenta con un registro de entrega de EPP a su Revisados:Sr Víctor Salazar, Gabriela Vila ,José
16 2
personal y sub contratista Escalante Juan Pacheco todos con la firma del
colaborador y la cantidad entregada

Se realiza inspecciones periódicas para verificar la calidad y Se presento registro de inspección de EPP código F-36 La contratista debe realizar las inspecciones
del 20/11/23, a cargo del supervisor SSOMA registra programadas o preuso a los EPP básicos de todo el
17 condiciones de los EPP básicos y específicos (protección 1
datos del Sr Benítez, no se presentaron evidencias de la personal destacado al servicio y dejar las evidencias
contra caídas) inspección al Sres. Pacheco, Vila, Escalante, Salazar . respectivas con la firma del colaborador
 Se presento registro de capacitación del 15/11/23, 1 hora
El contratista ha capacitado a su personal en el uso y limpieza La capacitación de EPP debe dar cobertura al 100%
18 1 a cargo de supervisor SSOMA, asistentes 11, registra
del personal asignado al servicio
de los EPP asistencia del Sr. de Benítez, Salazar

Sección 3 - Objetivos, Programas de Seguridad, Salud y Medio

1RA 2DA Situación encontrada Oportunidad de mejora
Ambiente

El contratista cuenta con objetivos cuantificables de seguridad Se presento cuadro de objetivos y metas del 2023,
código F-02, fecha de actualización 11/23 , un total de 10 Definir los objetivos del SGSST, para el año 2024
,salud y medio ambiente , acorde a los compromisos de la
19 1 objetivos, firmado por el área SSOMA, no se refleja acorde a los compromisos de la política y los
política de SSTMA, y abarca a todos los niveles de la seguimiento al cumplimiento de los mismo. El objetivos resultados obtenidos en la gestión del año 2023
organización , están documentados y aprobados por el CSST de accidentalidad no describe la meta establecida.

Se presento programa anual de SST sin código,

Existe el plan anual de seguridad y de salud en el trabajo de elaborado para 8 objetivos de 10 establecidos en el
cuadro de objetivos, y plan anual de SST código D-01, La gestión de SST se debe programar para el
acuerdo al modelo referencial de la RM N.º 050-2013 MTPE y
20 1 aprobado en mayo de 2023, el programa con actividades periodo de ejecución establecido y dentro del plan
acorde al programa anual de SST, aprobado por el CSST y/o de enero a diciembre, no concuerda lo planificado en se deben identificar detalles de la gestión a realizar
responsable de la seguridad. tema de auditoria y revisión por la alta dirección entre el
plan y el programa

El programa refleja el desempeño por objetivo hasta el Incluir en la revisión del SGSST con la alta dirección
Se verifica el cumplimiento del programa anual de seguridad
21 1 mes de junio, los meses de julio, agosto y septiembre y el total de actividades programadas y no ejecutadas
y salud en el trabajo según lo establecido. octubre no refleja ejecución de actividades en el 2023 para la programación del siguiente año

Demuestra activamente la Gerencia del contratista el apoyo Se presento acta del 6 noviembre especifica para el
revisión del desarrollo de los servicios ejecutados en el
para mejorar los programas de seguridad (Hay evidencias de
22 0 proyecto Repsol, código F-035, no se válida la evidencia
la revisión del cumplimiento del programa por parte de la debido a que la revisión con la gerencia debe ser
Gerencia) relacionada al programa general de SST de Grupo Sarob

Sección 4 - Estructura, Funciones y Responsabilidades 1RA 2DA Situación encontrada Oportunidad de mejora

Se presento organigrama donde se identifica que del

Representante Legal depende del responsable SIG La contratista debe definir el cargo especifico del
El Contratista cuenta con la estructura organizacional para (Brigitte Aylas) no se identifican los cargos de operarios responsable de la gestión de SST, para establecer
(operario, maestro de obra y ayudante). La contratista todas las funciones en los diferentes documentos
23 garantizar el cumplimiento de las regulaciones de seguridad, 1
debe definir el cargo especifico del responsable de la que articulan el sistema preventivo, El organigrama
salud y medio ambiente, y las normas de Repsol gestión preventiva se identifican cargos como: Jefe SIG, debe incluir todos los cargos o puestos de trabajo
supervisor SST (elegido) supervisor SSOMA, Supervisor existentes bajo los cuales se hace la contratación
de seguridad, especialista en SSOMA)

El Contratista delega funciones y autoridad al personal El contrato presentado del 2/11 esta para el cargo de
supervisor de operaciones. No se logra identificar el Regularizar el nombramiento del responsable del
24 encargado de la Seguridad y Salud en el Trabajo de su 0
cargo de la Ing. Briggitte. No se evidencia conocimientos SGSST en Grupo Sarob
empresa de la Ley 29783

El empleador ha definido los requisitos de competencia Se presento perfil del Gerente código M02-,no incluye
necesarios para cada puesto de trabajo y adopta Una vez establecido el organigrama se debe definir
las responsabilidades frente al SGSST, Responsable SIG
el MOF para cada cargo establecido con las
disposiciones de capacitación en materia de seguridad y salud o supervisor de seguridad no tiene perfil establecido
25 1 respectivas funciones generales y especificas de
en el trabajo para que éste asuma sus deberes con para las funciones del cargo , y se presento perfil general
SST,determinar las competencias académicas
responsabilidad (MOF,Perfil de Cargo, Manual de de operario que aplica para construcción, electricidad y
requeridas o de especialización según el cargo
drywal.
responsabilidades o funciones)

No se presento procedimiento de exámenes médicos,

El Contratista realiza los exámenes médicos ocupacionales Resultados revisados: Víctor Salazar 8/09/23,
al trabajador antes, durante y al término de la relación preocupacional apto con restricción e interconsultas . La contratista debe elaborar el procedimiento
26 laboral con un centro médico acreditado por el Minsa (validar 1 Yeferson Benítez preocupacional, apto 8/09723, ambos requerido que incluya el protocolo aplicado para el
acreditación vigente) Se cuenta proceso de exámenes con I-SALUD ,NO se presento resultado de Vila. personal que ejecuta labores en E.S.
Acreditación del Minsa Isalud. vigente a mayo/2024 .
médicos por escrito.
Servicio Médico por honorarios

La contratista debe establecer los responsables de

La contratista hace entrega de los resultados médicos al la entrega del resultado del CAMO al colaborador y
No se presento entrada de los resultados de l los Sres.:
27 personal y hace seguimiento al levantamiento de las 0
Víctor Salazar y Jefferson Benítez realizados el 8/09/23.
hacer los seguimientos respectivos según las
observaciones del examen médico observaciones. Dejar las evidencias con firma y
huella del colaborador

El Contratista tiene las pólizas de Seguro de vida Ley vigentes Se identifica Póliza seguro de vida con Crecer vigente al
28 2
para el personal asignado al contrato 23/03/24

El Contratista tiene los SCTR salud y pensión vigentes de Se identifica póliza de SCTR con Sanitas vigencia
29 2
trimestral al 18/11/24,
personal contratado

El comité de seguridad y de salud en el trabajo tiene

establecido un plan de trabajo anual con su respectivo
30 N/A Contratista con menos de 20 colaboradores
seguimiento por el área de seguridad y de la alta gerencia
acorde a lo dispuesto en el DS N.º 001 2021 TR

El empleador es responsable de:

- Garantizar la SST Se relaciona en el programa de SST un total de 5 mil
Definir el presupuesto requerido para la gestión del
- Actúa para mejorar el nivel de SST soles y dentro del plan anual se relaciona un total de
31 0 año 2024 y llevar el seguimiento del recurso
- Actúa en tomar medidas de prevención de riesgo ante 20.000 soles. No se presento evidencia de presupuesto
ejecutado mes a mes
modificaciones de las condiciones de trabajo. ejecutado

Los perfiles del establecidos para el personal

Precisar el perfil de cargo de la persona que se
responsable de la gestión de SST, no precisas las
El empleador considera las competencias del trabajador en asigne como responsable de la gestión de SST que
32 0 competencias de formación académicas, de experiencia
materia de SST al asignarle sus labores. en el sector y las exigencias de conocimientos frente a la
determine las competencias de conocimientos en la
Ley de 29783
Ley 29783

El empleador prevé que la exposición a agentes físicos, Se presento resultados de los monitoreos realizado Implementar las medidas recomendadas del
ergonómico y psicosocial con NEX Consulting, en el mes monitoreo ergonómico y hacerlo extensivo al
33 químicos, biológicos, disergonómicos y psicosociales no 1
de junio de 2023, no tiene recomendaciones el resultado personal operativo en especial el desarrollo de
generen daño a los trabajadores de sicosocial programa de pausas activas

Sección 5 - Entrenamiento y Concientización 1RA 2DA Situación encontrada Oportunidad de mejora

 No se presento el contenido del proceso de inducción
general - Se presento registro de inducción código F-36,
del Sr Víctor Palma que recibe inducción para el cargo
capataz, cargo no relacionado el organigrama y no tiene La contratista debe definir con exactitud el proceso
perfil de cargo, Sra. Gabriela recibe inducción para el de inducción general del SST al personal nuevo que
¿El contratista tiene implementado un proceso de inducción
34 0 cargo de asistente comercial, sin embargo asume sea acorde a los cargos a desempeñar, en caso de
de SST para todo personal nuevo o cambio de puesto? funciones cargo supervisor para trabajos en alturas aplicar evaluación escrita debe ser correlativo con la
según el SGOC, el registro no indica el horario de fecha de la inducción
inducción Los registros presentados con fecha 16/11 y
las evaluaciones de inducción general de mes de
septiembre, fecha con enmendaduras

Existe un proceso de inducción específica en el puesto de La contratista debe elaborar el proceso de inducción
especifica al personal destacado al servicio Repsol
trabajo o en la función que cada trabajador desempeña,
35 0 No se presenta evidencia al momento de solicitarla que incluya la difusión del procedimientos según las
cualquiera que sea la naturaleza del vínculo, modalidad o tareas a ejecutar, la matriz IPERC, las 4 políticas
duración de su contrato (personal asignado a Repsol) corporativas de Repsol

Se presento programa con 26 temas programados código

La contratista debe definir el programa de
-F-43, fecha de aprobación noviembre de 2023, Registros
capacitación considerando los temas relacionados
El contratista cuenta con un programa de formación anual solicitados AST del mes de mayo no se presento
36 1 en la matriz IPERC en la columna de capacitación y
que incluya temas de SST evidencia, manejo de sustancias químicas 23/05,
dejar las evidencias de las capacitaciones
asistentes 6, no registra asistencia de las personas
ejecutadas
monitoreadas

El contratista imparte la capacitación dentro de la jornada de El registro de capacitación código 001 solo registra la Agregar al registro de capacitación la hora de fin de
37 2
trabajo. hora de inicio las capacitaciones

Capacitador de primeros auxilios del 18/06 Sr Raúl

La capacitación se imparte por personal competente y con La contratista debe disponer de todas las evidencias
García Pomaliza (No se presento CV) No se presenta
de las capacitaciones en estado ejecutadas, y
38 experiencia en la materia.(verificar los CV de capacitador 1 registro de capacitación de uso de extintores y se
disponer de los CV del personal externo que
externo) identifica como programada y ejecutada en el programa
ejecutas las capacitaciones
de capacitación.

Se ha capacitado a los integrantes del Comité de Seguridad y Grupo Sarob es una contratista con menos de 20
Realizar el proceso de elección del supervisor de
colaboradores, el supervisor fue nombrado no se realizo
39 Salud en el Trabajo o al Supervisor de Seguridad y Salud en 0
proceso de votación con la participación de los
SST acorde a lo estipulado en la Ley 29783 y DS
el Trabajo. (de acuerdo a las funciones y obligaciones) 005-2013
trabajadores

El contratista garantiza que sólo los trabajadores con

credenciales y/o certificados específicos realizan las tareas
40 N/A No aplica para la contratista por la tarea ejecutada
criticas (calificar según corresponda) Y las contratistas tienen
las acreditaciones para el brindar el servicios en caso aplique

Existe una matriz de capacitación según las necesidades de La contratista debe llevar el control de la asistencia
41 entrenamiento del personal y se hace seguimiento individual 0 No se presento evidencia al momento de solicitarla o participación del personal en las capacitaciones
del cumplimiento de la misma programadas

Existe algún método para validar la eficacia del entrenamiento Definir al momento de planificar las capacitaciones a
42 ( Resultado de evaluaciones, acciones correctivas para 0 No se presento evidencia al momento de solicitarla realizar los temas que serán evaluados para
asegurar la capacitación y comprensión del trabajador) identificar eficacia

El contratista realiza capacitaciones al personal sobre las La contratista debe identificar el estatus de los
Se presento registro del 10/11/23, 1 hora, a cargo del
esquemas de vacunación por persona, para
medidas preventivas de COVID 19 que refuercen los supervisor SSOMA,asistentes 12, no se presento el PPT
43 1 aumentar la sensibilización al personal con
beneficios de la vacuna y la estigmatización de la enfermedad utilizado y no se presento situación actual del esquema
esquemas incompletos. Preferiblemente a cargo por
(validar registros) de vacunación del personal
personal de salud

Sección 6 - Comunicación, participación y consulta 1RA 2DA Situación encontrada Oportunidad de mejora

Se presento procedimiento de comunicación del sistema

integrado de gestión código PC-SIG-01 fecha 9/11/23,
La empresa tiene implementado un procedimiento para con asignación de funciones a cargos que no
recibir, documentar y responder adecuadamente las corresponden al organigrama presentado (oficina de
Adecuar el procedimiento de comunicación,
comunicaciones internas y externas. planeamiento y mejora continua, supervisor de imagen
44 1 participación y consulta acorde a la naturaleza de la
Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o sus corporativa) Se solicita procedimiento E3.1.P8 Gestión
empresa
representantes sobre SST se reciban y atiendan en forma de Mejora Continua relacionado en el documento y no
esta disponible , Matriz de comunicación muy extensa
oportuna y adecuada para la naturaleza de la empresa y de la gestión en
desarrollo

Existen canales de comunicación interna para temas de Se evidencia panel informativo ubicado al ingreso de la
45 2
seguridad, salud y medio ambiente empresa, comunicación directa con el personal

Los empleados del contratista pueden comunicar a la No visible en el procedimiento presentado código PC- Establecer el flujograma del proceso para
46 0
Gerencia problemas / inquietudes sobre seguridad y salud SIG-01 recepcionar y atender las quejas de SST

Los trabajadores han participado en:

-La consulta, información y capacitación en SST No se hizo elección para elegir al supervisor de SST, acta
Realizar el proceso de elección del supervisor de
-La elección de sus representantes ante el Comité de SST de nombramiento por el Gerente General, Se identifica
47 1 SST acorde a lo estipulado en la Ley 29783 y DS
-La conformación del Comité de SST participación especialmente en el proceso de
005-2013
-El reconocimiento de sus representantes por parte del capacitación
empleador.

Los trabajadores han sido consultados ante los cambios Adecuar el procedimiento de comunicación,
No visible en el procedimiento presentado código PC-
48 realizados en las operaciones, procesos y organización del 0
SIG-01
participación y consulta acorde a la naturaleza de la
trabajo que repercuta en su SST. empresa

Realizar el proceso de elección del supervisor de

Cumplen con la instalación del Comité de SST o Supervisor No se ha elegido supervisor de SST acorde al Art 29 de
49 0 SST acorde a lo estipulado en la Ley 29783 y DS
de SST según aplique la ley 29783
005-2013

Existe el Libro de actas, se cumple con las reuniones

50 mensuales del comité, seguimiento de los acuerdos. Se N/A No aplica para la contratista
cumplió la aprobación de los documentos indicados por Ley.

La Gerencia del contratista atiende las inquietudes, consultas No visible en el procedimiento presentado código PC- Establecer el flujograma del proceso para
51 0
del trabajador sobre la seguridad, salud y medio ambiente SIG-01 recepcionar y atender las quejas de SST

El contratista ha establecido un mecanismo de reconocimiento

52 el desempeño de los trabajadores en temas de seguridad y N/A No aplica para la contratista
salud en el trabajo
Sección 7 - Respuesta ante Emergencias, Reporte,
1RA 2DA Situación encontrada Oportunidad de mejora
Investigación y Análisis de Incidentes

La empresa ha elaborado planes de contingencia y flujo de

comunicación para enfrentar y responder ante situaciones de Se presento plan de contingencias código PC-SRB-SG- La contratista debe actualizar el IPERC y establecer
SSOMA revisado el 11/2023 anexo del contenido del las situaciones de emergencia posibles para
53 emergencias ocurridas durante los trabajos de las estaciones 1
botiquín relaciona paracetamol, no acorde a la columna elaborar el PDC, retirar del botiquín el paracetamol
de servicio alineado a las situaciones de emergencia del IPERC de plan de contingencias en el servicio de Repsol
identificadas en el IPERC

El personal esta capacitado y entrenado (teórico- practico) La contratista debe garantizar que todo el personal
Se presento registro de capacitación de primeros auxilios
que acude al servicio en estaciones esta capacitado
54 para actuar en caso de: incendios, primeros auxilios, 1 teórica , 1 hora, no se presento evidencia de
en el uso de extintores y primeros auxilios y dejar la
evacuación en la estación de servicio. capacitación de uso de extintores
evidencia de la teoría y la practica

En los AST revisados del 15/11 Chacarilla, 16/11 ATE,

Se mantiene en el lugar de trabajo elementos adecuados para 7/11 Surco, 31/10 Rotonda no registra el botiquín de Capacitar al personal sobre el llenado correcto de
55 0
los primeros auxilios botiquín conforme a la normativa primeros auxilios en la columna de equipos de los AST
emergencia

En los AST revisados del 15/11 es Chacarilla, 16/11 ATE,

Se disponen de extintores en campo de PQS ABC mínimo de Capacitar al personal sobre el llenado correcto de
56 0 7/11 Surco, 31/10 Rotonda no registra el extintor de PQS
6 kilos para cubrir las necesidades en estaciones de servicio en columna de equipos de emergencia
los AST

El contratista realiza Simulacros en la estación de servicios de

No aplica para la contratista (no esta dentro del programa
57 acuerdo a lo establecido en el plan de contingencias y/o N/A
SMA y por el tiempo de servicio )
programa de seguridad emitido por Repsol.

El contratista ha dado las instrucciones a sus trabajadores

58 para que en caso de un peligro grave e inminente puedan 0 Sin evidencia al momento de requerirla
interrumpir sus labores y/o evacuar de la zona de riesgo.

La empresa conoce el procedimiento para notificar al

La contratista debe implementar el procedimiento
59 Ministerio de trabajo los accidentes mortales e incidentes 0 Sin evidencia al momento de requerirla
respectivo
peligrosos cuando corresponda

Se implementan las medidas correctivas propuestas en los

60 registros de accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y N/A No se han presentado caso
otros incidentes reportados en estaciones de servicio.

El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de

61 trabajo o enfermedad ocupacional a otro puesto que implique N/A No se han presentado casos
menos riesgo. (asociados al personal destacado a Repsol)

Sección 8 - Gestión de Subcontratista 1RA 2DA Situación encontrada Oportunidad de mejora

El contratista garantiza la gestión en prevención de riesgos

laborales de sus subcontratista (existe un procedimiento
escrito que determine el control sobre las contratistas)
Todas las actividades el ejecuta personal propio de
62 identifique la descripción de las tareas, el personal de la N/A
Grupo Sarob
subcontratista que esta a su servicio y garantiza que cumpla
con los requerimientos básicos de seguridad, EMO, inducción,
entrega de EPP, capacitación, supervisión etc.)

El contratista verifica la contratación de los seguros de Todas las actividades el ejecuta personal propio de
63 N/A
acuerdo a ley por cada empleador de su subcontratista Grupo Sarob

Existe un programa de entrenamiento para los empleados de

Todas las actividades el ejecuta personal propio de
64 los subcontratistas (dentro del plan de capacitación de la N/A
Grupo Sarob
contratista)

El contratista divulga y exige a los subcontratistas las mismas Todas las actividades el ejecuta personal propio de
65 N/A
normas que utiliza en sus propias operaciones Grupo Sarob

El contratista tiene mecanismos para evaluar el desempeño

Todas las actividades el ejecuta personal propio de
66 en seguridad y salud del subcontratistas (realiza inspecciones N/A
Grupo Sarob
de seguridad en campo que incluya las subcontratistas)

El contratista cuenta con copia de la pólizas de SCTR salud y Todas las actividades el ejecuta personal propio de
67 N/A
pensión de los trabajadores de la empresa subcontratista Grupo Sarob

Sección 9 - SGOC 1RA 2DA Situación encontrada Oportunidad de mejora

El personal de la empresa contratista y sub contratista que A la fecha un total 19 personas registradas, 10 Regularizar la situación que todo el personal
68 brinda servicio para Repsol se encuentran registrados y 1 aprobadas y 9 estado pendientes, 10 no especializados y registrado en el SGOC debe estar en estado
vigentes en el SGOC. 9 especializados aprobado

Tiene las evidencias de cumplimiento del registro de DJE de los Sres:Salazar capacitación trabajo en caliente
16/09 Amses Consultoría , Gabriela trabajo en altura
69 Declaración Jurada del personal calificado para actividades 2
14/10 Amses,Se presento el original , Se presento
de alto riesgo presentados en el SGOC, certificado de las capacitaciones

El personal nuevo ha cumplido con los cursos aplicados Caso revisados. Escalante Huidobro cargo soldador
especializado un total de 10 curso, la inducción el La contratista debe retirar o inactivar al personal que
70 según el puesto homologado. (plazo 2 meses de la fecha de 1
5/09/23, le faltan 5 a la fecha (indican que no esta activo ya no esta con contrato vigente
inducción) en la contratista)

Caso revisado. Sr. Delgadillo Pacheco Ildemar supervisor

El personal registrado en el SGOC ha llevado todos cursos La contratista debe retirar o inactivar al personal que
71 1 de trabajo en altura especializado total de 9 cursos,
aplicados según el puesto homologado. inducción el 2/10/23 en proceso de culminar
ya no esta con contrato vigente

Sección 10 - Control de documentos y registros 1RA 2DA Situación encontrada Oportunidad de mejora

Tiene implementado documentos del sistema de gestión de

SST Durante la auditoria se identifica la implementación de los
72 La empresa tiene establecido una periodicidad para la revisión 2 documentos básicos del SGSST como: Políticas, plan
de documentos programa, RISST, matriz IPERC
Se encuentran vigentes y a disposición del trabajador.
 Se presento procedimiento código P-01, versión 01,no Actualizar el procedimiento y establecer los siglas a
Dispone la contratista de un procedimiento para el control de
73 1 relaciona los siglas utilizadas para codificar los diferentes utilizar para codificar los diferentes documentos y
documentos y de registros dentro de su sistema de gestión documentos del SG registros del SGSST

Cumple en entregar adjunto al contratos de trabajo las Casos revisados: recomendaciones en el SGOC de
Salazar Palma Víctor fecha 9/09 y Gabriela Vilca 27/9
74 recomendaciones de seguridad y salud considerando los 2
documentos originales iguales en el SGOC con la firma y
riesgos relacionados al puesto de trabajo huella en documento

Se ha implementado los registros del sistema de gestión Durante la auditoria se identifica la implementación de
diferentes registros como: de EPP (entrega, inspección) Implementar los nuevos registros modificados por el
75 actualizados y a disposición del trabajador. 1
capacitación, no se han implementado los nuevos DS 006-2022 TR
Validar la implementación de los registros Obligatorios SST formatos del DS 006-2022

Cuenta con el registro estadísticos anual del de accidente

de trabajo y enfermedad ocupacional e incidentes peligrosos y La contratista debe mantener actualizada la
76 0 Registro presentado corresponde al año 2022
estadística mes a mes
otros incidentes ocurridos físico o digital a sus trabajadores y
Sub contratista.

Los registros mencionados son:

- Legibles e identificables.
- Permite su seguimiento. La lista maestra de documentos y registros debe
Se presento registro maestro de documentos y registros,
elaborar la lista maestra de documentos en vertical
77 - Son archivados y adecuadamente protegidos. Archivo 0 estructura muy compleja para la revisión, solo incluye los
que relacione todos los documentos y registros
Activo, Accidentes, 12 últimos meses, Archivo pasivo, documentos codificados con letra F
disponibles
enfermedades 20 años, accidentes 10 años, demás 5 años.
(a)Validar en la lista maestra de documentos y registros)

Se presento matriz de requisitos legales sin código ultimo

La contratista cuenta con proceso de identificación y fecha revisión 19/05/2022 un total de 45 filas ,en el
evaluación de cumplimiento de los requisitos legales de SST y cuadro objetivos indica revisión semestral, programa La matriz de requisitos legales debe depurarse y
78 específicos según la naturaleza de la actividades ejecutadas. 1 revisión anual en el mes de mayo sin embargo la garantizar que los cambios normativos se
Evidenciar su cumplimiento con un procedimiento, lista de evidencia fue revisada el 05/22, Pruebas: Ley 30222 No implementan
Ley 31246 si más no indica que Artículos cambio, DS
normativas o matriz legal actualizado.
006-2022 No, RM 375 SI, RM 312 RM,si, RM 597 No

Sección 11 - Inspección de Seguridad, Salud y Medio Ambiente 1RA 2DA Situación encontrada Oportunidad de mejora

El contratista tiene un programa de inspecciones de Programa de inspecciones para herramientas manuales

Las evidencias de las inspecciones realizadas debe
formato código F-37 los registros de inspección de EPP,
79 seguridad, salud y medio ambiente y se implementan las 1 inspección de botiquín con enmendadura en la fecha de
ser correlativa con el mes de programación , las
acciones correctivas necesarias (validar evidencias) fechas no deben tener enmendaduras
ejecución

El contratista cumplió en realizar la inspección cruzada según

80 el cronograma presentado por Repsol y remitieron los N/A No aplica para la contratista
informes respectivos a la contratista

El contratista realizó la Revisión de Calidad del AST declarado

81 N/A No aplica para la contratista
en el programa anual de Seguridad

El contratista realizó la Revisión de Calidad del Permiso de

82 N/A No aplica para la contratista
Trabajo declarado en el programa anual de Seguridad

El contratista notifica a Repsol sobre problemas de seguridad,

salud y medio ambiente que fueron detectadas en las
instalaciones de Repsol que pueden afectar al personal en el
83 N/A No aplica para la contratista
lugar de trabajo.
Ev. Correos, comunicados, información en las reuniones de
seguridad

Sección 12 - Auditoria y seguimiento de acciones de mejora

1RA 2DA Situación encontrada Oportunidad de mejora
(Plan de acción)
Se presento resultado de auditoria externa realizada con
Next con fecha 4/06/23, con un desempeño de 97.98 % La contratista debe verificar el instrumento de
La empresa tiene programado auditorias internas/externa para
84 1 un total de 7 elementos auditados. Programada y calificación de auditoria externa, solo refleja revisión
verificar el cumplimiento del SGSST ejecutada auditoria interna para junio más no se presenta de 7 elementos del SGGT
informe

Cumple en levantar las acciones de mejora dentro del plazo:

85 N/A Primera auditoria
- Auditoría SMA para contratistas realizada por Repsol

Implementa las acciones de mejora derivadas de las OPS

86 N/A No aplica para la contratista
(observación planeada de seguridad)
La contratista ejecuta las acciones de mejora derivadas de las
87 OPT (observación planeada de la tarea que ejecuta la N/A No aplica para la contratista
contratista)

La contratista implemento las acciones de mejora derivadas

88 N/A No aplica para la contratista
de las inspecciones cruzadas que le han realizado en campo

Sección 13 - Revisión por la Dirección y Mejora Continua 1RA 2DA , Oportunidad de mejora

La alta dirección: Revisa y analiza periódicamente el sistema En el Plan anual numeral 21, pagina 17, relaciona la La contratista debe definir con exactitud la
de gestión de SSMA, para asegurar que es apropiada y frecuencia (diciembre) y los 10 elementos de entrada metodología y frecuencia para la revisión por la alta
89 efectiva. Mínimo 1 ves/ año. Conclusiones Gerente Comunica 0 sobre los cuales se hará la revisión, se identifica dirección y dejar el acta respectiva de la reunión y el
a responsables de proceso, Comité´, trabajadores, sindicato. programada para junio y diciembre. No se ha realizado la informe presentado con los diferentes elementos de
revisión del mes de junio entrada establecidos
(este ítem evalúa si realizan estas reuniones)

La revisión por la Dirección realizada se revisaron:

- Los Objetivos de SST del año.
- Resultados de IPERC.
- Resultados de la Supervisión y medición de la eficiencia. La contratista debe definir con exactitud la
- La investigación de accidentes, enfermedades metodología y frecuencia para la revisión por la alta
90 ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes 0 No se presento evidencia al momento de solicitarla dirección y dejar el acta respectiva de la reunión y el
informe presentado con los diferentes elementos de
relacionados con el trabajo. entrada establecidos
- Resultados de auditoría y recomendaciones de las
auditorías.
- Recomendaciones del Comité de SST o Supervisor de SST.
- Los cambios en las normas.
La empresa ha diseñado acciones o mejoras en la prevención
91 N/A
de accidentes que sirvan como ejemplo de buenas practicas
 Auditoría del Sistema de Gestión de SSMA para Contratistas

Descripción de la Compañía

Nombre de la Empresa Contratista: GRUPO SAROB SAC

RUC:20601759862
Dirección: Avenida LOS Angeles Mz O Lote 21
Ciudad: Lima
Distrito : ATE
Teléfono: 989432614
Nombre del Gerente: Emanuael Salazar proyectos@gruposarob.com
Nombre del Jefe de SST: Brigitte Aylas Huatuco Ing. Industrial en el cargo 1 mes
Pagina Web: www.gruposarob.com
Total personas destacados al servicio Repsol: total 19 personas

Contactos Celular Puesto Email

Brigitte Aylas Huatuco 959116585 Supervisor SSOMA ssoma.op@gruposarob.com
brigitteaylashuatuco@gmial.com

Subcontratistas vigentes
Razón Social RUC Tarea ejecutada N° de trabajadores
No aplica

Descripción de los Servicios que Realiza la Empresa (Línea de Contrato)

Línea de contrato Gerencia/área Vigencia contrato
Prestación de servicios menores en ES (incluye obras civiles menores y sanitarios)
Mantenimiento Inicio en Octubre por 3 años
todas a nivel de piso según refieren

Desempeño en Seguridad y salud en el de los últimos 3 años

Accidentes Personales con Incidentes Enfermedades
Período Tiempo Perdido
Accidentes Mortales
Peligrosos Ocupacionales
Comentario
Graves
2023 0 0 0 0 0 A la fecha

Resumen de Auditoría
2DA
Elementos auditados 1RA (inicial) %
(seguimiento)
Sección 1 - Políticas y Reglamento de SST 11 68.75% 0
Sección 2 - Identificación de peligros, evaluación de riesgos y controles 8 44.44% 0
Sección 3 - Objetivos, Programas de Seguridad, Salud y Medio Ambiente 3 37.50% 0
Sección 4 - Estructura, Funciones y Responsabilidades 8 40.00% 0
Sección 5 - Entrenamiento y Concientización 5 27.78% 0
Sección 6 - Comunicación, participación y consulta 4 28.57% 0
Sección 7 - Respuesta ante Emergencias, Reporte, Investigación y Análisis de
Incidentes
2 16.67% 0

Sección 8 - Gestión de Subcontratista 0 0.00% 0

Sección 9 - SGOC 5 62.50% 0
Sección 10 - Control de documentos y registros 7 50.00% 0
Sección 11 - Inspección de Seguridad, Salud y Medio Ambiente 1 50.00% 0
Sección 12 - Auditoria y seguimiento de acciones de mejora (Plan de acción) 1 50.00% 0
Sección 13 - Revisión por la Dirección y Mejora Continua 0 0.00% 0
Porcentaje Final (mayor a 88%) 55 40.44% 0

Fecha de la Evaluación: 21 de noviembre

Lugar de la Evaluación: Oficina de Grupo Sarob en ATE

Participantes: Ing. Brigitte Aylas Huatuco, ing. Javier Delgadillo Pacheco, Luz Marín y Mónica Urday

Comentarios:

Auditoria INICIIAL
Primera auditoria al SGSST del Grupo Sarob,según los criterios de auditoria establecidos por Recosac aplicables a sus contratistas, considerando
que el desempeño obtenido corresponde al nivel Deficiente se recomienda:
Definir el cargo del responsable del SGSST, debido a que el contrato vigente al Ing. Brigitte corresponde a Supervisor de Operaciones y no se
logro identificar las competencias de conocimientos en SST al momento de la auditoria
Implementar los estándares de seguridad específicos que Repsol ha establecido y disponibles en el SGOC, lo que incluye que la matriz IPERC
debe ser especifico para las diferentes tareas a ejecutar según la línea de contrato

Definir de plan de acción correctivo inmediato para levantar los diferentes hallazgos identificados en la auditoria

Auditoria SEGUIMIENTO:
Fecha:
Participantes: