LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Empresa: COMSA INSTALACIONES Y SISTEMAS INDUSTRIALES S.A. Escalas

RUC: 20392770934 Excelente 90 a 100%
Dirección: Cal. Tomas Ramsey Nro. 930 Int. 604, Magdalena del Mar, Lima. Bueno 75 a 89%
Gte. / Jefe SST de la Empresa: Ing. Monica Ibarra Gutierrez Aceptable 65 a 74%
Gte. / Representante de la Empresa: Ing. Manuel Cassado Dominguez Deficiente 50 a 64%
Especialista MAPFRE: Ing. CIP Patricia Valdivia Galindo Muy Deficiente 20 a 49%
Fecha de actividad: 10/30/2018 Crítico 0 a 19%

% CUMPLIMIENTO 93%

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR Marcar "X" OBSERVACIONES
FUENTE
SI NO NA
I. COMPROMISO E INVOLUCRAMIENTO

La organización cuenta con un Jefe de PCMA, Supervisores

Organigrama área
El empleador proporciona los recursos y un médico ocupacional, quienes realizan las actividades de
Seguridad
necesarios para que se implemente un X seguridad y vigilancia médico ocupacional.
Presupuesto para el
SGSST. Respecto al presupuesto económico, se tiene previsto para
SGSST
la implementación de las actividades del SGSST.

Programa de Gestión de
Al revisar el cumplimiento de las actividades planificadas en
Seguridad y Salud
Se ha cumplido lo planificado en los el PGSSO, se verificó el cumplimiento del simulacro de
Ocupacional 2018
diferentes programas de seguridad y salud X sismo ejecutado en el mes de mayo.
Informe de simulacro
en el trabajo. Se evidenció Registro de asistencia e Informe del simulacro.
Registro de Asistencia
Se evidenció la ejecución de monitoreos e inspecciones.
Registro de inspecciones

Se realiza inspecciones de SST en base a un programa

Programa de Gestión de definido, cuyo objetivo es verificar el cumplimiento de las
Se implementan acciones preventivas de
Seguridad y Salud medidas de prevención, pudiéndose identificar
seguridad y salud en el trabajo para X
Ocupacional 2018 oportunidades de mejora, cuya implementación contribuye a
asegurar la mejora continua.
Informe de Inspección la mejora continua de la gestión. Se realiza el seguimiento al
cumplimiento de las observaciones identificadas.

Al entrevistar al Responsable de Recursos Humanos, se

Se reconoce el desempeño del trabajador
Reconocimiento al buen evidenció la ejecución de Premiación al trabajador del mes
para mejorar la autoestima y se fomenta el X
desempeño mensual en base a su desempeño, cuya premiación es un vale de
trabajo en equipo
consumo, diploma y un almuerzo.

Se realiza actividades para fomentar una Se evidenció la ejecución de la campaña de Seguridad en el

cultura de la prevención de riesgos del mes de abril del presente, donde a través de diferentes
Campañas de Seguridad X
trabajo en toda la empresa, entidad publica actividades se sensibiliza al personal, fomentando así una
o privada. cultura de prevención de riesgos de SST.

Principios

Eventos deportivos
Se promueve un buen clima laboral para
Día del trabajador
reforzar la empatía entre empleador y X
Celebración de fechas
trabajador y viceversa.
festivas

Procedimiento de
El trabajador realiza sus aportes en temas de SST, a través
Comunicación
de diferentes medios como durante la ejecución de las
Charlas de 5 minutos
Existen medios que permiten el aporte de charlas de 5 minutos, Impuesto a la prevención de
Capacitaciones
los trabajadores al empleador en materia de X accidentes laborales, generando No conformidades,
Simulacros
seguridad y salud en el trabajo. capacitaciones y simulacros, comunicaciones directas a su
Comunicaciones directas a
jefe inmediato y personal de área de seguridad, entre otros
su Jefe inmediato
medios definidos en el procedimiento de comunicaciones.
IPALS

Al entrevistar al Responsable de Recursos Humanos, se

evidenció la ejecución de Premiación al trabajador del mes
Existen mecanismos de reconocimiento del
Reconocimiento al buen en base a su desempeño, cuya premiación es un vale de
personal proactivo interesado en el X
desempeño mensual consumo, diploma y un almuerzo.
mejoramiento continuo de la SST
Uno de los criterios para la evaluación del desempeño, es el
tema de seguridad y salud ocupacional.
 Principios

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR Marcar "X" OBSERVACIONES
FUENTE
SI NO NA

Se evidenció la evaluación de los principales riesgos como

Se tiene evaluado los principales riesgos
Matriz IPERC X son: Trabajos de mantenimiento, zanja, excavaciones,
que ocasionan mayores pérdidas
trabajos eléctricos, entre otros.

Se fomenta la participación de los

Se evidenció las actas de reunión del Comité de SST donde
representantes de los trabajadores y de las Actas de reuniones del
X participan los representantes de los trabajadores, en ellas se
organizaciones sindicales en las decisiones Comité de SST
tiene registrado los acuerdos en temas de SST.
sobre la seguridad y salud en el trabajo.
 CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR Marcar "X" OBSERVACIONES
FUENTE
SI NO NA
II. POLÍTICA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

La organización evidencia una Política documentada,

Existe una política documentaria en materia
Política del Sistema de aprobada por su Gerente General.
de SST, especifica y apropiada para la X
Gestión de SST La política es específica para la actividad económica que
empresa, entidad pública o privada.
corresponde a la empresa.

La política de SST está firmada por la

Política del Sistema de La Política se encuentra aprobada y firmada por el Gerente
máxima autoridad de la empresa, entidad X
Gestión de SST General de la empresa.
pública o privada.

Se entrevistó a personal en campo que se encontraba

realizando la Apertura de zanja de MT e instalación de
tuberías de 6 pulgadas, se evidenció el conocimiento y
Los trabajadores conocen y están
Entrevistas al personal en cumplimiento de los compromisos de la política de la
comprometidos con lo establecido en la X
campo organización.
política de SST.
Se evidenció publicaciones de la política en las diferentes
áreas de la sede, afiches, publicaciones, en el Reglamento
Interno de SST.

Su contenido comprende:

No Conformidad: La Política no incluye el compromiso de

“Protección”, incumpliendo lo establecido en el artículo N° 23
de la Ley N° 29783, Ley de SST que indica:
“La Política del SGSST incluye, como mínimo, los siguientes
-   El compromiso de protección de todos los Política del Sistema de principios y objetivos fundamentales respecto de los cuales
Política X
miembros de la organización Gestión de SST la organización expresa su compromiso:
a) La protección de la seguridad y salud de todos los
miembros de la organización mediante la prevención de
las lesiones, dolencias, enfermedades e incidentes
relacionados con el trabajo”.

Política del Sistema de La Política considera el compromiso de cumplimiento de la

-   Cumplimiento de la normatividad X
Gestión de SST normatividad y otros requisitos.

No Conformidad: La Política no considera el compromiso

de garantizar la consulta de los trabajadores y sus
-   Garantía de protección, participación,
representantes en el SGSST según la siguiente redacción:
consulta y participación en los elementos del Política del Sistema de
X "Garantizar que nuestros trabajadores y sus
SGSST por parte de los trabajadores y Gestión de SST
representantes sean consultados y asuman
representantes
participación activa del sistema en materia de seguridad
y salud ocupacional".

Política del Sistema de No Conformidad: La Política no considera el compromiso

-   La mejora continua en materia de SST X
Gestión de SST de la mejora continua en materia de SST.

-   Integración del SGSST son otros Política del Sistema de El Sistema de Gestión de la SST está integrado con los
X
sistemas de ser el caso Gestión de SST sistemas de Calidad y Medio ambiente.

Se toman decisiones en base al análisis de

La organización cuenta con un Sistema de Reporte de No
inspecciones, auditorias, informes de
conformidades, donde se registra el análisis de causas de
investigación de accidentes, informe de Reporte de No
X los hallazgos, el plan de acción (medidas preventivas y
estadísticas, avances de programas de SST conformidades
correctivas) y se hace el seguimiento correspondiente hasta
y opiniones de trabajadores, dando el
el cierre de las acciones.
seguimiento de las mismas.
Dirección

El empleador delega funciones y autoridad Se evidenció el documento Descripción de Puesto de Jefe

Descripción de Puesto de
al personal encargado de implementar el X PCMA Perú, donde indica que su misión es Planificar y
Jefe PCMA Perú
SGSST. controlar la implementación y mantenimiento del SGSST.

Política del Sistema de La Gerencia de la empresa asume el liderazgo de la gestión

Gestión de SST de la SST, describiendo la Política de SST y asegurando que
El empleador asume el liderazgo en la
Acta de Revisión por la X se encuentra disponible para el personal, revisando el
Gestión de la SST.
Dirección SGSST en forma periódica y definiendo sus funciones en la
Descripción de puesto Descripción de Puesto.

Liderazgo

La organización cuenta con un Jefe de PCMA, Supervisores

Organigrama área de seguridad y un médico ocupacional, quienes realizan las
El empleador dispone los recursos
Seguridad actividades de seguridad y vigilancia médico ocupacional.
necesarios para mejorar el Sistema de X
Presupuesto para el Respecto al presupuesto económico, se tiene previsto para
Gestión de la SST.
SGSST el cumplimiento de las actividades relacionadas a la mejora
continua del SGSST.
 CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR Marcar "X" OBSERVACIONES
FUENTE
SI NO NA

Se evidenció en la Descripción de Puesto del Ayudante,

Existen responsabilidades específicas en Descripción de Puesto
Operario de redes de MT/BT y Supervisor, las
SST de niveles de mando de la empresa, Reglamento Interno de X
responsabilidades en SST. Las responsabilidades
entidad pública o privada SST
especificas se encuentran en el Reglamento Interno de SST.

Respecto al presupuesto económico, se tiene previsto para

Organización Se ha destinado presupuesto para Presupuesto para el
X el cumplimiento de las actividades relacionadas a la
implementar o mejorar el SGSST SGSST
implementación y mejora continua del SGSST.

El Comité de SST participa en la revisión y aprobación del

Reglamento Interno de Reglamento Interno de SST donde se tiene definido las
El Comité o Supervisor de SST participa en SST sanciones en caso de incumplimiento de las normas de SST.
X
la definición de estímulos y sanciones Acta de reunión del Comité Asimismo, en las reuniones mensuales se definen estímulos
de SST para el personal a fin de reforzar la cultura de prevención de
riesgos.

Las competencias en SST del personal se encuentran

definidas en la Descripción del Puesto y están en función a
El empleador ha definido los requisitos de la educación, experiencia y habilidades.
competencia necesarios para cada puesto Se verificó el cumplimiento de las competencias de los
Competencia de trabajo y adopta disposiciones de Descripción de Puesto X siguientes puestos:
capacitación en materia de SST para éste _ Ayudante,
asuma sus deberes con responsabilidad _ Operario de redes de MT/BT y
_ Supervisor
La evaluación del desempeño se realiza en forma mensual.
 CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR Marcar "X" OBSERVACIONES
FUENTE
SI NO NA
III. PLANEAMIENTO Y APLICACIÓN

La organización evidenció el Estudio de Línea Base

Se ha realizado una evaluación inicial o
realizado en el mes de enero del 2018 el cual fue elaborado
estudio de línea base como diagnostico Estudio de Línea Base X
con la finalidad de tener el punto de partida para realizar la
participativo del estado de la SST
planificación del SGSST para el año 2018.

Los resultados han sido comparados con lo

establecido en la Ley de SST y su El Estudio de Línea Base fue elaborado en base a los
Reglamento y otros dispositivos legales lineamientos establecidos en la RM 050-2013-TR y sirvió
Estudio de Línea Base X
pertinentes, y servirán de base para como punto de partida para realizar la planificación del
planificar, aplicar el sistema y como SGSST para el periodo 2018.
referencia para medir su mejora continua

La planificación permite:

La organización considera como parte de su SGSST, la

Matriz de Requisitos Matriz de Requisitos legales SST donde se tiene identificado
- Cumplir con normas nacionales X
Legales SST los requisitos a cumplir y se realiza la evaluación del
Diagnóstico
cumplimiento.

Programa de Gestión de El cumplimiento y seguimiento de las actividades

- Mejorar el desempeño Seguridad y Salud X planificadas se encuentran en el Programa de gestión de
Ocupacional SSO, el cual permite mejorar el desempeño del SGSST.

Se elaboró la matriz IPERC para todos los procesos y

actividades que realiza la organización, donde se tiene
establecido los controles operacionales cuyo cumplimiento
- Mantener procesos productivos seguros o
Matriz IPERC X permiten controlar los riesgos.
de servicios seguros
Se evidencio en campo el cumplimiento de los controles
operacionales del puesto Operario, de acuerdo a lo
establecido en el IPERC.

El empleador ha establecido procedimientos Se cuenta con el procedimiento para la identificación de

Procedimiento IPERC X
para identificar peligros y evaluar riesgos. peligros y evaluación de riesgos.

Comprende estos procedimientos:

Se cuenta con la matriz IPERC que incluye todas los

- Todas las actividades Procedimiento IPERC X
procesos que realiza la empresa.

Procedimiento IPERC El IPERC considera la identificación de peligros y evaluación

- Todo el personal X
Matriz IPERC de riesgo por puesto de trabajo.

Procedimiento IPERC
- Todas las instalaciones X Se cuenta con el IPERC para ambientes de trabajo.
Matriz IPERC

El empleador aplica medidas para:

Procedimiento IPERC Al establecer los controles operacionales, se considera los

- Gestionar, eliminar y controlar riesgos X
Matriz IPERC niveles de jerarquía para controlar los riesgos.

- Diseñar ambiente y puesto de trabajo,

Procedimiento IPERC
seleccionar equipos y métodos de trabajo X
Matriz IPERC
que garanticen la SST

- Eliminar las situaciones y agentes Procedimiento IPERC Al establecer los controles operacionales, se considera los
Planeamiento para la X
peligrosos o sustituirlos Matriz IPERC niveles de jerarquía para controlar los riesgos.
IPERC

Programa de Gestión de
- Modernizar los planes y programas de
Seguridad y Salud X
prevención de riesgos laborales
Ocupacional

- Mantener políticas de protección Política de SST X

Programa Anual de Se realiza la Inducción general por parte de las áreas de

- Capacitar anticipadamente al trabajador Capacitaciones X Recursos Humanos y seguridad, la Inducción especifica por
Inducción de SST parte de la Jefatura correspondiente al área.
Planeamiento para la
IPERC

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR Marcar "X" OBSERVACIONES
FUENTE
SI NO NA

El empleador actualiza la evaluación de

El procedimiento indica que la actualización del IPERC debe
riesgo una (01) vez al año como mínimo o
Matriz IPERC X realizarse en forma anual o cuando cambian las condiciones
cuando cambien las condiciones o se hayan
o se haya producido un accidente.
producido daños

La evaluación de riesgo considera:

- Controles periódicos de las condiciones Procedimiento IPERC

X
de trabajo y de la salud de los trabajadores Matriz IPERC

Procedimiento IPERC
- Medidas de prevención X
Matriz IPERC

Los representantes de los trabajadores han

Se evidencio el acta del Comité de SST, donde los
participado en la IPER, han sugerido las Acta del Comité de SST X
representantes de los trabajadores revisan el IPERC.
medidas de control y verificado su aplicación

Los objetivos se centran en el logro de

resultados realistas y posibles de aplicar,
que comprenden:

Objetivos y metas de
- Reducción de los riesgos del trabajo Seguridad y Salud X
Ocupacional

Se evidenció los siguientes objetivos relacionados a la

Objetivos y metas de
- Reducción de los accidentes de trabajo y reducción de accidentes de trabajo y enfermedades
Seguridad y Salud X
enfermedades ocupacionales ocupacionales:
Ocupacional
"Reducir el Índice de Accidentabilidad".

- La mejora continua de los procesos, la Objetivos y metas de No Conformidad: No se evidenció objetivos relacionados a
gestión del cambio, la preparación y Seguridad y Salud X la Gestión del cambio y a la preparación y respuesta a
respuesta a situaciones de emergencias Ocupacional situaciones de emergencias.

Objetivos

Objetivos y metas de
- Definición de metas, indicadores, Los objetivos de SST consideran metas, indicadores y
Seguridad y Salud X
responsabilidades responsabilidades.
Ocupacional

Se realiza el seguimiento del cumplimiento de los objetivos

Objetivos y metas de
- Selección de criterios de medición para en forma mensual por medio de las reuniones del Comité de
Seguridad y Salud X
confirmar su logro SST y en forma anual en las reuniones de Revisión por la
Ocupacional
Dirección.

La empresa, entidad pública o privada

Objetivos y metas de
cuenta con objetivos cuantificables de SST
Seguridad y Salud X
que abarca a todos los niveles de la
Ocupacional
organización y están documentados
 CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR Marcar "X" OBSERVACIONES
FUENTE
SI NO NA

Programa de Gestión de
Existe un programa anual de SST Seguridad y Salud X
Ocupacional

No Conformidad: No se evidenció un programa de

Las actividades programadas están
X actividades relacionadas al cumplimiento de los objetivos de
relacionadas con el logro de los objetivos
SSO.

Programa de Gestión de
Se definen responsables de las actividades En el Programa Anual de SST, se tiene definido los
Seguridad y Salud X
en el programa de SST responsables de cada una de las actividades.
Ocupacional

Programa de SST
En el Programa Anual de SST se detalla los plazos para el
Se definen tiempos y plazos para el Programa de Gestión de cumplimientos de las actividades, y se realiza el seguimiento
cumplimiento y se realiza seguimiento Seguridad y Salud X periódico.
periódico Ocupacional El área de seguridad hace un seguimiento continuo del
cumplimiento de las actividades planificadas.

Programa de Gestión de
Se señala dotación de recursos humanos y No Conformidad: El Programa no señala los recursos
Seguridad y Salud X
económicos disponibles para lograr las actividades planificadas.
Ocupacional

Se establecen actividades preventivas ante

los riesgos que inciden en la función de X
procreación del trabajador

IV. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

No Conformidad: Se evidenció el acta de constitución del

El Comité de SST está constituido de forma Comité de SST, el 26/04/18. Las evidencias del proceso de
Acta de Constitución del
paritaria (para el caso de empleadores con X elecciones de los representantes de los trabajadores no se
Comité de SST
20 o más trabajadores) encuentran registradas en el acta, tal como lo establece la
normativa legal.

Existe al menos un Supervisor de Seguridad

y Salud (para el caso de empleadores con X
menos de 20 trabajadores)

El empleador es responsable de:

La Gerencia es responsable de SST de los trabajadores, el

cual lo evidencia describiendo la Política de SST,
Política de SST asegurando que se encuentra disponible para el personal,
- Garantizar la seguridad y salud de los
Matriz IPERC X asignando los recursos necesarios, asegurando que se
trabajadores
Descripción de puesto elabore el IPERC para todas las actividades, haciendo que
éstos se cumplan y definiendo sus funciones en la
Descripción de Puesto.

Actas de reuniones del Se realizan reuniones mensuales del Comité de SST y se

- Actúa para mejorar el nivel de SST Comité de SST X revisa en SGSST en forma anual donde se toma decisiones
Revisión por la Dirección para la mejora de la Gestión de SST.

En las reuniones mensuales del Comité de SST, se

- Actúa en tomar medidas de prevención de
Actas de reuniones del considera como parte de la agenda, las medidas de
riesgos ante modificaciones de las X
Comité de SST prevención de riesgos a tomar en caso de las modificaciones
condiciones de trabajo
de las condiciones de trabajo.

Estructura y - Realiza los exámenes médicos

Certificado de Aptitud Se evidenció el protocolo de Exámenes médico ocupacional,
responsabilidades ocupacionales al trabajador antes, durante y X
Médico ocupacional pre ocupacional, periódico y de retiro.
al término de la relación laboral

El área de Recursos Humanos, se asegura que todo el

personal, previo al inicio de sus actividades, cumpla con las
competencias establecidas.
El empleador considera las competencias
Se verificó el cumplimiento de las competencias de los
del trabajador en materia de SST, al Descripción de Puesto X
siguientes puestos:
asignarle sus labores
_ Ayudante,
_ Operario de redes de MT/BT y
_ Supervisor.

El empleador controla que solo el personal

Programa de Capacitación
capacitado y protegido acceda a zonas de X
año 2018
alto riesgo
 Estructura y
responsabilidades

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR Marcar "X" OBSERVACIONES
FUENTE
SI NO NA

El empleador prevé que la exposición a

Informe de evaluación de
agentes físicos, químicos, biológicos,
agentes químicos - X
disergonómicos y psicosociales no generen
Dosimetría
daño al trabajador o trabajadora

El empleador asume los costos de las El empleador asume el presupuesto económico, para el
Presupuesto para el
acciones de seguridad y salud ejecutadas X cumplimiento de las actividades relacionadas a la
SGSST
en el centro de trabajo implementación y mejora continua del SGSST.

El empleador toma medidas para transmitir

al trabajador información sobre los riesgos Programa de
X
en el centro de trabajo y las medidas de capacitaciones 2018
protección que corresponda
 CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR Marcar "X" OBSERVACIONES
FUENTE
SI NO NA

El empleador imparte la capacitación dentro

Registro de Asistencia X
de la jornada de trabajo

El costo de las capacitaciones es Presupuesto para el

X
íntegramente asumido por el empleador SGSST

No Conformidad: La organización cuenta con un Programa

de capacitaciones donde se tiene establecido temas que son
Los representantes de los trabajadores han Programa de
X controles del IPERC.
revisado el programa de capacitación capacitaciones 2018
No se evidenció la aprobación del Programa de
Capacitaciones por parte del Comité de SST.

Las capacitaciones son realizadas por empresas externas

La capacitación se imparte por personal Descripción de Puesto seleccionadas por la organización.
X
competente y con experiencia en la materia CV del personal Seguridad Asimismo, otros temas del programa son dictados por
personal del área de seguridad.

Programa de Se evidenció registros de capacitaciones a los miembros del

Se ha capacitado a los integrantes del
Capacitaciones 2018 X Comité de SST:
Comité de SST o al Supervisor de SST
Registro de Asistencia _ Funciones y Responsabilidades, realizado el 18/10/18.

No Conformidad: Las capacitaciones se encuentran

documentadas, se evidenció registros de asistencia a los
cursos, sin embargo no se evidenció lo establecido en el
Programa de
artículo N° 29° del DS 005-2012-TR que indica lo siguiente:
Las capacitaciones están documentadas Capacitaciones 2018 X
"Los programas de capacitación deben:
Registro de Asistencia
d) Ser evaluados por parte de los participantes en
función a su grado de comprensión y su utilidad en la
labor de prevención de riesgos".

Se han realizado capacitaciones de SST:

Capacitación - Al momento de la contratación, cualquiera Inducción General y

X
sea la modalidad o duración Especifica

Programa de
Capacitaciones 2018
- Durante el desempeño de la labor X
Registro de Asistencia
Evaluaciones del curso

- Especifica en el puesto de trabajo en la Programa de

función que cada trabajador desempeña, Capacitaciones 2018
X Las capacitaciones son definidas por cada puesto de trabajo.
cualquiera que sea la naturaleza del vínculo, Registro de Asistencia
modalidad o duración de su contrato Evaluaciones del curso

Programa de
- Cuando se produce cambios en las Capacitaciones 2018
X
funciones que desempeña el trabajador Registro de Asistencia
Evaluaciones del curso

Programa de
- Cuando se produce cambios en las Capacitaciones 2018
X
tecnologías o en los equipos de trabajo Registro de Asistencia
Evaluaciones del curso

Programa de
- En las medidas que permitan la
Capacitaciones 2018
adaptación a la evolución de riesgos y la X
Registro de Asistencia
prevención de nuevos riesgos
Evaluaciones del curso

Programa de
- Para la actualización periódica de los Capacitaciones 2018
X
conocimientos Registro de Asistencia
Evaluaciones del curso
 Capacitación

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR Marcar "X" OBSERVACIONES
FUENTE
SI NO NA

Programa de
- Utilización y mantenimiento preventivo de Capacitaciones 2018
X
las maquinarias y equipos Registro de Asistencia
Evaluaciones del curso

Programa de
- Uso apropiado de los materiales Capacitaciones 2018
X
peligrosos Registro de Asistencia
Evaluaciones del curso
 CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR Marcar "X" OBSERVACIONES
FUENTE
SI NO NA

Las medidas de prevención y protección

se aplican en el orden de prioridad:

El procedimiento del IPERC indica la Determinación de las

medidas de control propuestas en base al siguiente nivel de
jerarquía:
Procedimiento IPERC _ Eliminación
- Eliminación de los peligros y riesgos X
Matriz IPERC _ Sustitución
_ Controles de ingeniería
_ Controles administrativos
_ Equipos de protección personal".

El procedimiento del IPERC indica la Determinación de las

medidas de control propuestas en base al siguiente nivel de
jerarquía:
- Tratamiento, control o aislamiento de los
Procedimiento IPERC _ Eliminación
peligros y riesgos, adoptando medidas X
Matriz IPERC _ Sustitución
técnicas o administrativas
_ Controles de ingeniería
_ Controles administrativos
_ Equipos de protección personal".

El procedimiento del IPERC indica la Determinación de las

Medidas de prevención medidas de control propuestas en base al siguiente nivel de
- Minimizar los peligros y riesgos, jerarquía:
adoptando sistemas de trabajo seguro que Procedimiento IPERC _ Eliminación
X
incluyan disposiciones administrativas de Matriz IPERC _ Sustitución
control _ Controles de ingeniería
_ Controles administrativos
_ Equipos de protección personal".

El procedimiento del IPERC indica la Determinación de las

- Programar la sustitución progresiva y en la medidas de control propuestas en base al siguiente nivel de
brevedad posible, de los procedimientos, jerarquía:
técnicas, medios, sustancias y productos Procedimiento IPERC _ Eliminación
X
peligrosos por aquellos que produzcan un Matriz IPERC _ Sustitución
menor riesgo o ningún riesgo para el _ Controles de ingeniería
trabajador _ Controles administrativos
_ Equipos de protección personal".

El procedimiento del IPERC indica la Determinación de las

medidas de control propuestas en base al siguiente nivel de
- En último caso, facilitar equipos de jerarquía:
protección personal adecuados, Procedimiento IPERC _ Eliminación
X
asegurándose que los trabajadores los Matriz IPERC _ Sustitución
utilicen y conserven en forma correcta _ Controles de ingeniería
_ Controles administrativos
_ Equipos de protección personal".

La empresa, entidad pública o privada ha Plan de contingencia del

elaborado planes y procedimientos para 200118
X
enfrentar y responder ante situaciones de Plan de contingencia
emergencias COMSA para oficinas

Plan de contingencia del La empresa cuenta con una organización para atender las
Se tiene organizada la brigada para actuar
200118 emergencias la cual considera diferentes brigadas como:
en caso de: incendios, primeros auxilios, X
Plan de contingencia Contra incendio, primeros auxilios, contra derrames y
evacuación
COMSA para oficinas evacuación.

Preparación y
respuestas ante
emergencias

Plan de contingencia del

La empresa, entidad pública o privada revisa
200118
los planes y procedimientos ante situaciones X
Plan de contingencia
de emergencias en forma periódica
COMSA para oficinas

Plan de contingencia del

El empleador ha dado las instrucciones a los 200118
trabajadores para que en caso de un peligro Plan de contingencia
X
grave e inminente puedan interrumpir sus COMSA para oficinas
labores y/o evacuar la zona de riesgo Reglamento Interno de
SST
 CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR Marcar "X" OBSERVACIONES
FUENTE
SI NO NA

El empleador que asume el contrato

principal en cuyas instalaciones
desarrollan actividades, trabajadores de
contratistas, subcontratistas, empresas
especiales de servicios y cooperativas de
trabajadores, garantiza:

Procedimiento para
- La coordinación de la gestión en
Contratistas / Proveedores X
prevención de riesgos laborales
de Servicios

Procedimiento para
- La seguridad y salud de los trabajadores Contratistas / Proveedores X
de Servicios

Contratistas,
subcontratistas,
empresa, entidad - La verificación de la contratación de los Procedimiento para
pública o privada, de seguros de acuerdo a ley por cada Contratistas / Proveedores X
servicios y cooperativas empleador de Servicios

- La vigencia del cumplimiento de la

Procedimiento para
normatividad en materia de SST por parte
Contratistas / Proveedores X
de la empresa, entidad pública o privada
de Servicios
que destacan su personal

Todos los trabajadores tienen el mismo nivel

de protección en materia de SST sea que
Verificación de actividades
tengan vínculo laboral con el empleador o Se verificó el cumplimiento de los controles operacionales
del personal en campo X
con contratistas, subcontratistas, empresa por parte de la empresa contratista Quartz Vigilancia.
Entrevistas al personal
especiales de servicios o cooperativa de
trabajadores
 CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR Marcar "X" OBSERVACIONES
FUENTE
SI NO NA

Los trabajadores han participado en:

No Conformidad: Si bien es cierto, se evidencia la

participación de los trabajadores en diferentes temas de SST
como capacitación, simulacros, elección de sus
- La consulta, información y capacitación en Registro de Asistencia representantes, entre otros, el Comité de SST no evidenció
X
SST Informe de simulacro la siguiente información:
"Informe trimestral de las actividades y estadísticas
elaboradas por el Comité de SST".
Lo indicado incumple el DS 005-2012-TR.

Acta de escrutinio
Resultados del proceso de
- La elección de sus representantes ante el
elección de los X
Comité de SST
Representantes del
Comité de SST

Acta de Constitución del

- La conformación del Comité de SST X
Comité de SST
Consulta y
comunicación

- El reconocimiento de sus representantes Acta de Constitución del

X
por parte del empleador Comité de SST

Los trabajadores han sido consultados ante

En las reuniones del Comité de SST se considera como
los cambios realizados en las operaciones, Acta de Constitución del
X parte de la agenda, los cambios que se podrían dar con la
procesos y organización del trabajo que Comité de SST
finalidad de tomar medidas de prevención de riesgos.
repercuta en su seguridad y salud

Existen procedimientos para asegurar que El procedimiento de comunicaciones establece como medios
las informaciones pertinentes lleguen a los Procedimiento de de difusión: Murales, correos de comunicaciones internas,
X
trabajadores correspondientes de la Comunicación revistas, capacitaciones, a través de los representantes de
organización los trabajadores, entre otros medios de difusión.

V. EVALUACIÓN NORMATIVA

No Conformidad: Se cuenta con un procedimiento para la

identificación y evaluación de requisitos legales, y una matriz
de requisitos legales, se evidenció la ausencia de la
siguiente normativa:
Procedimiento de
La empresa, entidad pública o privada tiene _ DS 064 2018 PCM Modifican Nuevo Reglamento de
Identificación y Evaluación
un procedimiento para identificar, acceder y Inspecciones Técnicas de Seguridad en Edificaciones.
de cumplimiento Legal
monitorear el cumplimiento de la X _ DL 1383 Decreto Legislativo que modifica la Ley Nº 28806,
Matriz de Identificación y
normatividad aplicable al SGSST y se Ley General de Inspección del trabajo.
evaluación de requisitos
mantiene actualizada _ RM 763 2017 MINSA Modifican RM 004 2014 SA,
legales
_ RM 131 2018 PCM Modifican Simulacros año 2018,
_ RM 177 2018 PCM Modifican RM 095 2017 PCM
Simulacros 2018,
_ RM 095 2017 PCM Simulacros 2018.

Se cuenta con Reglamento Interno de SST, considera la

siguiente estructura mínima definida en el articulo N° 74 del
DS 005-2012-TR:
"a) Objetivos y alcances.
b) Liderazgo, compromisos y la política de SST.
La empresa, entidad pública o privada con
c) Atribuciones y obligaciones del empleador, de los
20 o más trabajadores ha Reglamento Interno de
X supervisores, del comité de SST, de los trabajadores y
elaborado su Reglamento Interno de SST
de los empleadores que les brindan servicios si las
Seguridad y Salud en el Trabajo.
hubiera.
d) Estándares de SST en las operaciones.
e) Estándares de SST en los servicios y actividades
conexas.
f) Preparación y respuesta a emergencias".

La empresa, entidad pública o privada con

20 o más trabajadores tiene un
Libro del Comité de Seguridad y Salud en el Libro de Actas del Comité
X
Trabajo (Salvo que una norma de SST
sectorial no establezca un número mínimo
inferior).

Los equipos a presión que posee la

empresa entidad pública o privada
X
tienen su libro de servicio autorizado por el
MTPE.
 CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR Marcar "X" OBSERVACIONES
FUENTE
SI NO NA

El empleador adopta las medidas

necesarias y oportunas, cuando detecta
que la utilización de ropas y/o equipos de Programa de Inspecciones
X
trabajo o de protección personal de SST
representan riesgos específicos para la
seguridad y salud de los trabajadores.

Procedimiento de
El empleador toma medidas que eviten las Como parte del proceso de Salud ocupacional se cuenta con
protección laboral de la
labores peligrosas a trabajadoras en periodo X una metodología de evaluación de riesgos para las
mujer gestante/ lactante
de embarazo o lactancia conforme a ley. trabajadoras en etapa de gestación y lactancia.
PGCD-PE-04

El empleador no emplea a niños, ni

X
adolescentes en actividades peligrosas

El empleador evalúa el puesto de trabajo

que va a desempeñar un adolescente
trabajador previamente a su incorporación
laboral a fin de determinar la naturaleza, el X
grado y la duración de la exposición al
riesgo, con el objeto de adoptar medidas
preventivas necesarias.

La empresa, entidad pública o privada

dispondrá lo necesario para que:

Programa de
mantenimiento de
-   Las máquinas, equipos, sustancias, máquinas y equipos
productos o útiles de trabajo no constituyan Check list de preuso de X
una fuente de peligro equipos
Hoja de seguridad de los
productos

-   Se proporcione información y

capacitación sobre la instalación, adecuada Programa anual de
X
utilización y mantenimiento preventivo de las Capacitaciones 2018
Requisitos legales y de maquinarias y equipos
otro tipo

-   Se proporcione información y

Programa anual de
capacitación para el uso apropiado de los X
Capacitaciones 2018
materiales peligrosos

-   Las instrucciones, manuales, avisos de

Señalizaciones
peligro y otras medidas de precaución
Manuales de equipos X
colocadas en los equipos y maquinarias
(español)
estén traducido al castellano

Señalizaciones
-   Las informaciones relativas a las Manuales de equipos
máquinas, equipos, productos, sustancias o Hoja de seguridad de los
X
útiles de trabajo son comprensibles para los productos
trabajadores Programa anual de
Capacitaciones 2018

Los trabajadores cumplen con:

- Las normas, reglamentos e instrucciones

de los programas de seguridad y salud en el
Verificación de actividades
trabajo que se apliquen en el lugar de
del personal en campo X
trabajo y con las instrucciones que les
Entrevistas al personal
impartan sus superiores jerárquicos
directos.

- Usar adecuadamente los instrumentos y Verificación de actividades

materiales de trabajo, así como los equipos del personal en campo X
de protección personal y colectiva. Entrevistas al personal

- No operar o manipular equipos,

maquinarias, herramientas u otros Verificación de actividades
elementos para los cuales no hayan sido del personal en campo X
autorizados y, en caso de ser necesario, Entrevistas al personal
capacitados.
 CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR Marcar "X" OBSERVACIONES
FUENTE
SI NO NA

- Cooperar y participar en el proceso de

investigación de los accidentes de trabajo,
incidentes peligrosos, otros incidentes y las Entrevistas al personal X
enfermedades ocupacionales cuando la
autoridad competente lo requiera.

Verificación de actividades
- Velar por el cuidado integral individual y
del personal en campo X
colectivo, de su salud física y mental
Entrevistas al personal

Certificado de Aptitud
- Someterse a exámenes médicos Examen Medico
X
obligatorios Ocupacional
EMO

- Participar en los organismos paritarios de

Comité de SST X
seguridad y salud en el trabajo.

- Comunicar al empleador situaciones que IPALS

ponga o pueda poner en riesgo su seguridad Impuesto a la prevención X
y salud y/o las instalaciones físicas de accidentes laborales

- Reportar a los representantes de

seguridad de forma inmediata, la Comité de SST
X
ocurrencia de cualquier accidente de Personal de Seguridad
trabajo, incidente peligroso o incidente.

- Concurrir a la capacitación y Registro de asistencia

entrenamiento sobre seguridad y salud en Registro de asistencia a X
el trabajo. simulacros
 CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR Marcar "X" OBSERVACIONES
FUENTE
SI NO NA
VI. VERIFICACIÓN

La vigilancia y control de la seguridad y En las reuniones mensuales del Comité de SST se

Programa de Gestión de
salud en el trabajo permite evaluar con considera como parte de la agenda, la revisión de los
Seguridad y Salud X
regularidad los resultados logrados en avances y resultados de las actividades planificadas en el
Ocupacional
materia de seguridad y salud en el trabajo. Programa.

La supervisión permite:

Programa de Inspecciones
- Identificar las fallas o deficiencias en el de SST
sistema de gestión de la seguridad y salud Programa de Gestión de X
en el trabajo. Seguridad y Salud
Ocupacional

Supervisión, monitoreo
y seguimiento de
desempeño
- Adoptar las medidas preventivas y Reporte de No
X
correctivas. conformidades

El monitoreo permite determinar los niveles de exposición

Informe de evaluación de
El monitoreo permite la medición cuantitativa a la que se expone el trabajador y los tipos de
agentes físicos - X
cuantitativa y cualitativa apropiadas agentes ocupacionales, con dichos resultados se establece
Dosimetría
un plan de acción para controlar los riesgos de SST.

En las reuniones mensuales del Comité de SST y en las

Se monitorea el grado de cumplimiento de Actas del Comité de SST
reuniones de Revisión por la Dirección se considera como
los objetivos de la seguridad y salud en el Acta de Revisión por la X
parte de la agenda, la revisión del avance de los objetivos de
trabajo. Dirección
SST.

El empleador realiza exámenes médicos

Certificado de Aptitud
antes, durante y al término de la relación
Examen Medico X
laboral a los trabajadores (incluyendo a los
Ocupacional EMO
adolescentes).

Los trabajadores son informados:

El personal de Salud ocupacional brinda capacitaciones

- A título grupal, de las razones para los Afiche sobre la sobre la Importancia de los exámenes medico ocupacional.
X
exámenes de salud ocupacional. Importancia de los EMOS Asimismo, se publica boletines sobre la importancia de los
EMOS.

Salud en el trabajo - A título personal, sobre los resultados de Certificado de Aptitud

los informes médicos relativos a la Examen Medico X
evaluación de su salud. Ocupacional EMO

- Los resultados de los exámenes médicos Certificado de Aptitud

no son pasibles de uso para ejercer Examen Medico X
discriminación. Ocupacional EMO

Los resultados de los exámenes médicos

Programa de Vigilancia
son considerados para tomar acciones X
médica ocupacional
preventivas o correctivas al respecto

El empleador notifica al Ministerio de La notificación al Ministerio de Trabajo y Promoción de

Procedimiento de
Trabajo y Promoción de Empleo los Empleo, los accidentes de trabajo mortales dentro de las 24
Investigación de Incidente X
accidentes de trabajo mortales dentro de las horas de ocurridos, se encuentra redactado en el
y Accidente
24 horas de ocurridos. procedimiento.

El empleador notifica al Ministerio de

La notificación al Ministerio de Trabajo y Promoción de
Trabajo y Promoción del Empleo, dentro de
Procedimiento de Empleo, los incidentes peligrosos que han puesto en riesgo
las 24 horas de producidos, los incidentes
Investigación de Incidente X la salud y la integridad física de los trabajadores y/o a la
peligrosos que han puesto en riesgo la salud
y Accidente población dentro de las 24 horas de ocurridos, se encuentra
y la integridad física de los trabajadores y/o
redactado en el procedimiento.
a la población.

Accidentes, incidentes
peligrosos e incidentes, Se implementan las medidas correctivas
no conformidad, acción propuestas en los registros de accidentes de Reporte de No
X
correctiva y preventiva trabajo, incidentes peligrosos y otros conformidades
incidentes.

Se implementan las medidas correctivas No Conformidad: Se evidenció el reporte de una No

producto de la no conformidad hallada en Reporte de No conformidad en la auditoria interna del SGSST relacionada a
X
las auditorías de seguridad y salud en el conformidades la actualización de la matriz de requisitos legales, sin
trabajo. embargo la organización no generó la No conformidad.
Accidentes, incidentes
peligrosos e incidentes,
no conformidad, acción
correctiva y preventiva

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR Marcar "X" OBSERVACIONES
FUENTE
SI NO NA

Se implementan medidas preventivas de Reporte de No

X
seguridad y salud en el trabajo conformidades

El empleador ha realizado las

investigaciones de accidentes de trabajo,
La organización evidenció el reporte y la investigación de
enfermedades ocupacionales e incidentes Procedimiento de
Accidente incapacitante ocurrido el 190918, caída a nivel en
peligrosos, y ha comunicado a la Investigación de Incidente X
Puente Piedra, actividad de venta de seguros de ENEL,
autoridad administrativa de trabajo, y Accidente
surgió esguince con 3 días de descanso.
indicando las medidas correctivas y
preventivas adoptadas.

Investigación de
accidentes y
enfermedades
ocupacionales
 CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR Marcar "X" OBSERVACIONES
FUENTE
SI NO NA

Se investiga los accidentes de trabajo,

enfermedades ocupacionales e
incidentes peligrosos para:

Se tiene establecido en el procedimiento, la determinación

Procedimiento de
- Determinar las causas e implementar las de las causas e implementación de las medidas correctivas
Investigación de Incidente X
medidas correctivas para los eventos relacionados a accidentes de trabajo,
y Accidente
enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos.

Se tiene establecido en el procedimiento, la comprobación

- Comprobar la eficacia de las medidas de
Procedimiento de No de la eficacia de las medidas implementadas producto de los
seguridad y salud vigentes al momento de X
conformidades accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e
hecho.
Investigación de incidentes peligrosos.
accidentes y
enfermedades
ocupacionales
- Determinar la necesidad modificar dichas
Procedimiento IPERC X
medidas.

Se toma medidas correctivas para reducir Procedimiento de No

X
las consecuencias de accidentes conformidades

Se ha documentado los cambios en los

Procedimiento de Control
procedimientos como consecuencia X
de Documentos y registros
de las acciones correctivas

El trabajador ha sido transferido en caso de

En el Informe elaborado por el Medico ocupacional, se indica
accidente de trabajo o enfermedad Informe de Evaluación
X las restricciones en caso de accidente de trabajo o
ocupacional a otro puesto que implique médica
enfermedad ocupacional.
menos riesgo.

Durante el recorrido en campo se encontró a personal que

La empresa, entidad pública o privada ha realizaba actividades de "Apertura de zanja de MT e
Verificación de actividades
identificado las operaciones y actividades instalación de tubería de 6 pulgadas". Se evidenció el
del personal en campo X
que están asociadas con riesgos donde las cumplimiento de los controles operacionales como: Check
Entrevistas al personal
medidas de control necesitan ser aplicadas list de pre uso de herramientas, dictado de las charlas pre
operacional y señalización.

Control de las
operaciones

La empresa, entidad pública o privada ha

establecido procedimientos para el diseño
del lugar de trabajo, procesos operativos,
Procedimiento de Control
instalaciones, maquinarias y organización X
de Documentos y registros
del trabajo que incluye la adaptación a las
capacidades humanas a modo de reducir los
riesgos en sus fuentes

No Conformidad: Al entrevistar al Jefe de PCMA sobre la

Se ha evaluado las medidas de seguridad metodología de Gestión del Cambio, indicó que para los
debido a cambios internos método de siguientes cambios se realiza lo siguiente:
trabajo, estructura organizativa y cambios Procedimiento de Control _ Cambio interno de métodos de trabajo, se realiza según
Gestión del cambio externos normativos, conocimientos en el de Documentos y X el procedimiento de Control de Documentos y Registros.
campo de la seguridad, cambios Registros _ Cambio externo normativo, se identifica y evalúa los
tecnológicos, adaptándose las medidas de requisitos legales.
prevención antes de introducirlos Si embargo no se evidenció una metodología para los
cambios organizacionales y tecnológicos.

Programa Anual Auditoria Se cuenta con una planificación anual de Auditorias internas
Se cuenta con un programa de auditorias X
2018 y externas.

El empleador realiza auditorías internas

Informe de Auditoria Se cuenta con el Informe de Auditoria Interna realizada en el
periódicas para comprobar la adecuada X
Interna mes de marzo del presente.
aplicación del SGSST

Auditorias Las auditorías externas son realizadas por Informe de Auditoria de

auditores independientes con la Cumplimiento Legal
X
participación de los trabajadores o sus Registro Auditor
representantes Acreditado MTPE

Los resultados de las auditorías son Presentación de la reunión Los resultados de las auditorias se comunican a la Alta
comunicados a la alta dirección de la de Revisión por la X Dirección de la empresa y son considerados como parte de
empresa, entidad pública o privada Dirección la agenda para las reuniones de Revisión por la Dirección.
 CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR Marcar "X" OBSERVACIONES
FUENTE
SI NO NA
VII. CONTROL DE INFORMACIÓN Y DOCUMENTOS

La empresa, entidad pública o privada

establece y mantiene información en
medios apropiados para describir los Documentos del SGSST X
componentes del sistema de gestión y
su relación entre ellos.

Los procedimientos de la empresa, entidad

Indica el procedimiento que los documentos se revisan
pública o privada, en la gestión Procedimiento de Control
X periódicamente a fin que estén actualizados, y se resaltan
de la seguridad y salud en el trabajo, se de Documentos y registros
los cambios.
revisan periódicamente.

El empleador establece y mantiene

disposiciones y procedimientos para:

- Recibir, documentar y responder

adecuadamente a las comunicaciones Procedimiento de
X
internas y externas relativas a la seguridad y Comunicación
salud en el trabajo.

- Garantizar la comunicación interna de la

información relativa a la seguridad y salud Procedimiento de
X
en el trabajo entre los distintos niveles y Comunicación
cargos de la organización.

- Garantizar que las sugerencias de los

trabajadores o de sus representantes sobre Procedimiento de
X
seguridad y salud en el trabajo se reciban y Comunicación
atiendan en forma oportuna y adecuada

La organización entrega las Recomendaciones de SST a

El empleador entrega adjunto a los contratos cada trabajador.
de trabajo las recomendaciones de Se evidenció la entrega de las Recomendaciones de SST a
Cargo de recepción
seguridad y salud considerando los riesgos X los siguientes puestos de trabajo:
Recomendaciones de SST
del centro de labores y los relacionados con _ Ayudante,
el puesto o función del trabajador. _ Operario de redes de MT/BT y
_ Supervisor.

El empleador ha:

La organización entrega el Reglamento Interno de SST a

cada trabajador.
- Facilitado al trabajador una copia del Cargo de recepción del Se evidenció la entrega del Reglamento a los siguientes
reglamento interno de seguridad y salud en Reglamento Interno de X puestos de trabajo:
el trabajo SST _ Ayudante,
_ Operario de redes de MT/BT y
_ Supervisor.
Documentos

- Capacitado al trabajador en referencia al Programa Anual de

contenido del reglamento interno de Capacitaciones X
seguridad. Registro de Asistencia

- Asegurando poner en práctica las medidas Programa Anual de

de seguridad y salud en el Capacitaciones X
trabajo Registro de Asistencia

- Elaborado un mapa de riesgos del centro No Conformidad: No se evidenció la publicación del Mapa
X
de trabajo y lo exhibe en un lugar visible. de Riesgos en la instalación.

La organización entrega las Recomendaciones de SST a

- El empleador entrega al trabajador las cada trabajador.
recomendaciones de seguridad y salud en el Se evidenció la entrega de las Recomendaciones de SST a
Cargo de recepción
trabajo considerando los riesgos del centro X los siguientes puestos de trabajo:
Recomendaciones de SST
de labores y los relacionados con el puesto _ Ayudante,
o función, el primer día de labores. _ Operario de redes de MT/BT y
_ Supervisor.

El empleador mantiene procedimientos

para garantizan que:

-   Se identifiquen, evalúen e incorporen en

las especificaciones relativas a compras y Procedimiento de
arrendamiento financiero, disposiciones seguridad para
X
relativas al cumplimiento por parte de la Contratistas / Proveedores
organización de los requisitos de seguridad de Servicios
y salud
 Documentos

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR Marcar "X" OBSERVACIONES
FUENTE
SI NO NA

-   Se identifiquen las obligaciones y los Procedimiento de

requisitos tanto legales como de la propia seguridad para
X
organización en materia de SST antes de la Contratistas / Proveedores
adquisición de bienes y servicios de Servicios

Procedimiento de
-   Se adopten disposiciones para que se
seguridad para
cumplan dichos requisitos antes de utilizar X
Contratistas / Proveedores
los bienes y servicios mencionados
de Servicios
 CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR Marcar "X" OBSERVACIONES
FUENTE
SI NO NA

La empresa, entidad pública o privada

establece procedimientos para el control de Procedimiento de Control
X
los documentos que se generen por esta de Documentos y registros
lista de verificación

Este control asegura que los

documentos y datos:

-   Puedan ser fácilmente localizados Documentos del SGSST X

-   Puedan ser analizados y verificados Procedimiento de Control

X
Control de la periódicamente de Documentos y registros
documentación y de los
datos

Procedimiento de Control
-   Están disponibles en los locales X
de Documentos y registros

-   Sean removidos cuando los datos sean Procedimiento de Control

X
obsoletos de Documentos y registros

Procedimiento de Control
-   Sean adecuadamente archivados X
de Documentos y registros

El empleador ha implementado registros

y documentos del sistema de gestión
actualizados y a disposición del
trabajador referido a:

-   Registro de accidentes de trabajo,

Reporte de Incidente y
enfermedades ocupacionales, incidentes La organización cuenta con formatos para realizar el reporte
Accidente
peligrosos y otros incidentes, en el que X preliminar e investigación de los incidentes y accidentes de
Reporte de Investigación
deben constar la investigación y las medidas trabajo, y enfermedades ocupacionales.
de accidente e Incidente
correctivas

Certificado de Aptitud
-   Registro de exámenes médicos
Examen Medico X
ocupacionales
Ocupacional EMO

-   Registro del monitoreo de agentes físicos, Informe de evaluación de

químicos, biológicos, psicosociales y agentes físicos - X
factores de riesgo disergonómicos dosimetría

Inspección de seguridad
-   Registro de inspecciones internas de SST Check list de pre uso de X
herramientas

-   Registro de estadísticas de seguridad y Registros de Índice de

X
salud accidentabilidad

-   Registro de equipos de seguridad o Registro de entrega de

X
emergencia EPP

-   Registro de inducción, capacitación,

Registro de Asistencia X
entrenamiento y simulacros de emergencias

Informe de Auditoria
-   Registro de auditorias X
Interna

La empresa, entidad pública o privada

cuenta con registro de accidente de
trabajo y enfermedad ocupacional e
incidentes peligrosos y otros incidentes
ocurridos a:
 CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR Marcar "X" OBSERVACIONES
FUENTE
SI NO NA

Gestión de los registros

Reporte de Incidente y
Accidente
- Sus trabajadores X
Reporte de Investigación
de accidente e Incidente

Reporte de Incidente y
- Trabajadores de intermediación laboral y/o Accidente
X
tercerización. Reporte de Investigación
de accidente e Incidente

Reporte de Incidente y
- Beneficiarios bajo modalidades Accidente
X
formativas. Reporte de Investigación
de accidente e Incidente

- Personal que presta servicios de manera

Reporte de Incidente y
independiente, desarrollando
Accidente
sus actividades total o parcialmente en las X
Reporte de Investigación
instalaciones de la empresa,
de accidente e Incidente
entidad pública o privada.

Los registros mencionados son:

Reporte de Incidente y
Accidente
- Legibles e identificables. X
Reporte de Investigación
de accidente e Incidente

Reporte de Incidente y
Accidente
- Permite su seguimiento. X
Reporte de Investigación
de accidente e Incidente

Reporte de Incidente y
- Son archivados y adecuadamente Accidente
X
protegidos. Reporte de Investigación
de accidente e Incidente
 CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR Marcar "X" OBSERVACIONES
FUENTE
SI NO NA
VIII. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

Las reuniones de Revisión del SGSST se realizan en forma

La alta dirección:
Presentación de Reunión anual.
Revisa y analiza periódicamente el sistema
de la Revisión por la X La ultima Revisión del SGSST fue en mayo 2018 donde
de gestión para asegurar que
Dirección participó el Gerente General, Jefe PCMA y Jefe de
es apropiada y efectiva.
proyectos.

Las disposiciones adoptadas por la

dirección para la mejora continua del
sistema de gestión de la seguridad y
salud en el trabajo, deben tener en
cuenta:

Presentación de Reunión
- Los objetivos de la SST de la empresa, Considerado como parte de la agenda de la revisión del
de la Revisión por la X
entidad pública o privada. SGSST.
Dirección

Presentación de Reunión
- Los resultados de la identificación de los Considerado como parte de la agenda de la revisión del
de la Revisión por la X
peligros y evaluación de los riesgos. SGSST.
Dirección

Presentación de Reunión
- Los resultados de la supervisión y Considerado como parte de la agenda de la revisión del
de la Revisión por la X
medición de la eficiencia. SGSST.
Dirección

- La investigación de accidentes,
Presentación de Reunión
enfermedades ocupacionales, Considerado como parte de la agenda de la revisión del
de la Revisión por la X
incidentes peligrosos y otros incidentes SGSST.
Dirección
relacionados con el trabajo.

- Los resultados y recomendaciones de las

Presentación de Reunión
auditorías y evaluaciones realizadas por la Considerado como parte de la agenda de la revisión del
de la Revisión por la X
dirección de la empresa, entidad pública o SGSST.
Dirección
privada.

Presentación de Reunión
- Las recomendaciones del Comité de Considerado como parte de la agenda de la revisión del
de la Revisión por la X
SST, o del Supervisor de SST. SGSST.
Dirección

Presentación de Reunión
Considerado como parte de la agenda de la revisión del
- Los cambios en las normas. de la Revisión por la X
SGSST.
Dirección

Presentación de Reunión
Considerado como parte de la agenda de la revisión del
- La información pertinente nueva. de la Revisión por la X
SGSST.
Dirección

Presentación de Reunión
- Los resultados de los programas anuales Considerado como parte de la agenda de la revisión del
de la Revisión por la X
de SST. SGSST.
Dirección

La metodología de mejoramiento
continuo considera:

- La identificación de las desviaciones de

las prácticas y condiciones aceptadas como Informe de Inspección X
seguras.

Gestión de la mejora
continua
- El establecimiento de estándares de Procedimiento de Control
X
seguridad de Documentos

Programa de Gestión de
- La medición y evaluación periódica del
Seguridad y Salud
desempeño con respecto a los estándares X
Ocupacional
de la empresa, entidad pública o privada.
Actas del Comité de SST

No conformidades
- La corrección y reconocimiento del
Premiación al trabajador X
desempeño.
del mes
 CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR Marcar "X" OBSERVACIONES
FUENTE
SI NO NA

La investigación y auditorías permiten a la

dirección de la empresa, entidad pública o
Las reuniones de Revisión por la Dirección, permiten en
privada lograr los fines previstos y Acta de Reunión de la
X base a los resultados del SGSST, hacer cambios en la
determinar, de ser el caso, cambios en la Revisión por la Dirección
política y objetivos.
política y objetivos del sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo.

La investigación de los accidentes,

enfermedades ocupacionales, incidentes
peligrosos y otros incidentes, permite
identificar:

Reporte de Incidente y
- Las causas inmediatas (actos y Accidente
X
condiciones subestándares), Reporte de Investigación
de accidente e Incidente

Reporte de Incidente y
- Las causas básicas (factores personales y Accidente
X
factores del trabajo) Reporte de Investigación
de accidente e Incidente

- Deficiencia del sistema de gestión de la Reporte de Incidente y

seguridad y salud en el trabajo, para la Accidente
X
planificación de la acción correctiva Reporte de Investigación
pertinente de accidente e Incidente

El empleador ha modificado las medidas de

prevención de riesgos laborales cuando
resulten inadecuadas e insuficientes para
garantizar la seguridad y salud de los
En caso no se garantice la SST del personal de la empresa
trabajadores incluyendo al personal de los
incluido el personal de otra empresas, por ser inadecuadas o
regímenes de intermediación y
Matriz IPERC insuficientes las medidas de prevención de riesgos
tercerización, modalidad formativa e incluso X
No conformidades adoptadas, se actualiza la matriz IPERC donde se establece
a los que prestan servicios de manera
los controles operacionales que permiten el control de
independiente, siempre que éstos
riesgos.
desarrollen sus actividades total o
parcialmente en las instalaciones de la
empresa, entidad pública o privada durante
el desarrollo de las operaciones.

Comentarios / Observaciones generales de la Empresa

No Conformidades:

No Conformidad: La Política no incluye el compromiso de “Protección”, incumpliendo lo establecido en el artículo N° 23 de la Ley N° 29783, Ley de
SST que indica:
“La Política del SGSST incluye, como mínimo, los siguientes principios y objetivos fundamentales respecto de los cuales la organización expresa su
1
compromiso:
a) La protección de la seguridad y salud de todos los miembros de la organización mediante la prevención de las lesiones, dolencias, enfermedades e
incidentes relacionados con el trabajo”.

No Conformidad: La Política no considera el compromiso de garantizar la consulta de los trabajadores y sus representantes en el SGSST según la
siguiente redacción:
2
"Garantizar que nuestros trabajadores y sus representantes sean consultados y asuman participación activa del sistema en materia de seguridad y
salud ocupacional".

3 No Conformidad: La Política no considera el compromiso de la mejora continua en materia de SST.

4 No Conformidad: No se evidenció objetivos relacionados a la Gestión del cambio y a la preparación y respuesta a situaciones de emergencias.

5 No Conformidad: No se evidenció un programa de actividades relacionadas al cumplimiento de los objetivos de SSO.

6 No Conformidad: El Programa no señala los recursos disponibles para lograr las actividades planificadas.

No Conformidad: Se evidenció el acta de constitución del Comité de SST, el 26/04/18. Las evidencias del proceso de elecciones de los representantes
7
de los trabajadores no se encuentran registradas en el acta, tal como lo establece la normativa legal.

No Conformidad: La organización cuenta con un Programa de capacitaciones donde se tiene establecido temas que son controles del IPERC.
8
No se evidenció la aprobación del Programa de Capacitaciones por parte del Comité de SST.
 CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR Marcar "X" OBSERVACIONES
FUENTE
SI NO NA

No Conformidad: Las capacitaciones se encuentran documentadas, se evidenció registros de asistencia a los cursos, sin embargo no se evidenció lo
establecido en el artículo N° 29° del DS 005-2012-TR que indica lo siguiente:
9 "Los programas de capacitación deben:
d) Ser evaluados por parte de los participantes en
función a su grado de comprensión y su utilidad en la labor de prevención de riesgos".

No Conformidad: Si bien es cierto, se evidencia la participación de los trabajadores en diferentes temas de SST como capacitación, simulacros,
elección de sus representantes, entre otros, el Comité de SST no evidenció la siguiente información:
10
"Informe trimestral de las actividades y estadísticas elaboradas por el Comité de SST".
Lo indicado incumple el DS 005-2012-TR.

No Conformidad: Se cuenta con un procedimiento para la identificación y evaluación de requisitos legales, y una matriz de requisitos legales, se
evidenció la ausencia de la siguiente normativa:
_ DS 064 2018 PCM Modifican Nuevo Reglamento de
Inspecciones Técnicas de Seguridad en Edificaciones.
11 _ DL 1383 Decreto Legislativo que modifica la Ley Nº 28806, Ley General de Inspección del trabajo.
_ RM 763 2017 MINSA Modifican RM 004 2014 SA,
_ RM 131 2018 PCM Modifican Simulacros año 2018,
_ RM 177 2018 PCM Modifican RM 095 2017 PCM Simulacros 2018,
_ RM 095 2017 PCM Simulacros 2018.

No Conformidad: Se evidenció el reporte de una No conformidad en la auditoria interna del SGSST relacionada a la actualización de la matriz de
12
requisitos legales, sin embargo la organización no generó la No conformidad.

No Conformidad: Al entrevistar al Jefe de PCMA sobre la metodología de Gestión del Cambio, indicó que para los siguientes cambios se realiza lo
siguiente:
13 _ Cambio interno de métodos de trabajo, se realiza según el procedimiento de Control de Documentos y Registros.
_ Cambio externo normativo, se identifica y evalúa los requisitos legales.
Si embargo no se evidenció una metodología para los cambios organizacionales y tecnológicos.

14 No Conformidad: No se evidenció la publicación del Mapa de Riesgos en la instalación.

Oportunidades de Mejora:

1 Reforzar el conocimiento de los representantes de los trabajadores a todo el personal.

2 Realizar inspección en forma mensual a los extintores y registrar en la tarjeta.

3 Proteger la caja de agua mineral que se encuentra en campo del polvo del ambiente

Realizar la publicación en las diferentes áreas de trabajo de los siguientes documentos:

_ IPERC.
_ Mapa de riesgos.
4
_ Política de SST.
_ Objetivos de SST.
_ Riesgo de radiación solar.

Auditor Responsable: Patricia Valdivia Galindo

Ing. CIP Higiene y Seguridad Industrial
Registro Auditor Acreditado por el MTPE: R.D. N° 49-2018-MTPE/1/20.3
 HOJA RESUMEN

Empresa: COMSA INSTALACIONES Y SISTEMAS INDUSTRIALES S.A. Escalas

RUC: 20392770934 Excelente 90 a 100%
Dirección: Cal. Tomas Ramsey Nro. 930 Int. 604, Magdalena del Mar, Lima. Bueno 75 a 89%
Gte. / Jefe SST de la Empresa: Ing. Monica Ibarra Gutierrez Aceptable 65 a 74%
Gte. / Representante de la Empresa: Ing. Manuel Cassado Dominguez Deficiente 50 a 64%
Especialista MAPFRE: Ing. CIP Patricia Valdivia Galindo Muy Deficiente 20 a 49%
Fecha de actividad: 10/30/2018 Crítico 0 a 19%

LINEAMIENTOS % CUMPLIMIENTO

I COMPROMISO E INVOLUCRAMIENTO 100%

II POLÍTICA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Política 63%
Dirección 100%
81%
Liderazgo 100%
Organización 100%
Competencia 100%
III PLANEAMIENTO Y APLICACIÓN
Diagnóstico 100%
Planeamiento para la IPERC 100% 90%
Objetivos 83%
Programa de SST 60%
IV IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
Estructura y responsabilidades 89%
Capacitación 88%
Medidas de prevención 100% 91%
Preparación y respuestas ante emergencias 100%
Contratistas, subcontratistas, empresa, entidad pública o privada, de servicios y cooperativ 100%
Consulta y comunicación 83%
V EVALUACIÓN NORMATIVA 95%
VI VERIFICACIÓN
Supervisión, monitoreo y seguimiento de desempeño 100%
Salud en el trabajo 100%
Accidentes, incidentes peligrosos e incidentes, no conformidad, acción correctiva y preventi 80%
93%
Investigación de accidentes y enfermedades ocupacionales 100%
Control de las operaciones 100%
Gestión del cambio 0%
Auditorias 100%
VII CONTROL DE INFORMACIÓN Y DOCUMENTOS
Documentos 93%
97%
Control de la documentación y de los datos 100%
Gestión de los registros 100%
VIII REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 100%

EVALUACION TOTAL 93%

COMPROMISO E INVOLUCRA Resultados

100% en Porcentaje de la Evaluación
POLÍTICA DE SEGURIDAD Y 0% 81% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90%
PLANEAMIENTO Y APLICACIÓ 90%
IMPLEMENTACIÓN
COMPROMISO E YINVOLUCRAMI...
OPERAC 91% 100%
EVALUACIÓN NORMATIVA 95%
POLÍTICA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACI...
VERIFICACIÓN 81%
93%
CONTROL DE INFORMACIÓN 97%
PLANEAMIENTO Y APLICA... 90%
REVISIÓN POR LA DIRECCIÓ 100%

IMPLEMENTACIÓN Y OPERA... 91%

EVALUACIÓN NORMA... 95%

VERIFICA... 93%

CONTROL DE INFORMACIÓN Y DOCUME... 97%

REVISIÓN POR LA DIREC... 100%

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Dirección:
Especialista MAPFRE: Err:509
Fecha de recepción del Informe: Err:509 Firmas:
Err:509
Gte. / Jefe SST de la Empresa:
Gte. / Representante de la Empresa:

Sustento
ASPECTO EVALUADO OBSERVACIÓN DE LA EVALUACIÓN RECOMENDACIONES
legal

I. COMPROMISO E INVOLUCRAMIENTO

II. POLÍTICA DE SEGURIDAD Y SALUD

OCUPACIONAL

III. PLANEAMIENTO Y APLICACIÓN

IV. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

V. EVALUACIÓN NORMATIVA
 VI. VERIFICACIÓN

VII. CONTROL DE INFORMACIÓN Y

DOCUMENTOS

VIII. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN