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Quiz d’évaluation Module 5 – Leçon
5 – Chapitre 3
MODULE 5 – Réglementation et normes de pratiques du conseil en gestion de patrimoin…
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En cas de réclamation d’un client à l’encontre d’un CGP Certifié, CGPC se réserve
le droit :
D'opérer un signalement à TRACFIN.
D'imposer une formation complémentaire au CGP certifié
De radier le CGP certifié de l'association.
De prononcer une sanction pénale.
Inexact
Parmi les 8 principes essentiels du code d’éthique FPSB, le principe – 3 :
l’objectivité – a pour corollaire :
La bonne analyse des objectifs patrimoniaux du client.
Le respect des objectifs annuels que vous vous êtes fixés en o!re et
montant
La prise en compte de la rétrocession sur la vente de produit.
La justification par écrit des di!érentes solutions ou préconisations
souhaitables et donner au client les moyens d’exercer librement son choix.
Inexact
Les règles déontologiques de CGPC :
Résultent de la jurisprudence des tribunaux judiciaires français.
Sont formalisées par l'ACPR.
Sont établies par l'ORIAS.
Précisent ou complètent les dispositions législatives et réglementaires
françaises.
Inexact
Par l’agrément accordé, la CGPC reprend également les 8 principes éthiques
émis par FPSB dont le principe N°1 :
Prioriser les intérêts de ses clients.
Générer du chi!re d'a!aires pour les organisations membres.
Promouvoir le rayonnement international de FPSB.
Promouvoir les intérêts des organisations membres.
Inexact
Le conseiller en gestion de patrimoine certifié s’engage à respecter en
permanence la réglementation en vigueur relative (entre autres) :
Aux instructions émises par le ministère de l'économie et des finances.
Aux établissements de crédits et entreprises d’investissements et
celles relatives aux entreprises d’assurances.
Aux règles établies par FPSB.
Aux règles établies par l'ACPR.
Inexact
Le principe éthique N°3 – Fournir ses services en toute objectivité – détermine
l’obligation pour le certifié CFP®/CGPC de :
Justifier oralement des di!érentes solutions ou préconisations
souhaitables et donner au client les moyens d’exercer librement son choix.
Justifier ses honoraires.
Justifier par écrit des di!érentes solutions ou préconisations
souhaitables et donner au client les moyens d’exercer librement son
choix.
Justifier le temps consacré à son client.
Exact
Lorsqu’il délivre ses services professionnels, le certifié CFP®/CGPC doit agir avec
diligence, ce qui sous-entend :
Le rendu du service attendu dans un délai laissé à sa propre
appréciation.
Avec exactitude et à un prix raisonnable.
Au moyen d'un support durable.
D’une manière raisonnablement prompte et consciencieuse et de
façon à laisser un rapport-diagnostic permettant la supervision des
services rendus.
Exact
RÉGLEMENTS ET CHARTES MENTIONS LÉGALES
CONDITIONS GENERALES DE VENTE NOUS CONTACTER
