AUDITORIA

TRI NORMA
CHECK LIST
ISO 9001 - ISO 14001 - ISO 45001
 GESTIÓN INTEGRAL

Líderes en formación Profesional en SST Somos la HQ SE

comunidad mas grande de Latinoamérica @ e -
LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORIA INTERNA ISO 9001:2015 - ISO 14001:2015 - ISO 45001:2018

NUMERAL ISO 9001 NUMERAL ISO NUMERAL ISO 45001

14001 REQUISITO Cumple No Cumple

Manual del Sistema de Gestión Integral X

Caracterizaciones de proceso X
Procedimiento Información documentada X
Procedimiento de Acciones correctivas X
REVISION DE
REVISION DE DOCUMENTOS
DOCUMENTOS A REVISION DE DOCUMENTOS A Procedimientos salidas no conformes X
A CONOCER POR EL
CONOCER POR EL CONOCER POR EL AUDITOR,
AUDITOR, PREVIO A LA Matriz de identificación de peligros y valoración de riesgos de SST X
AUDITOR, PREVIO A LA PREVIO A LA AUDITORIA
AUDITORIA
AUDITORIA Matriz de aspectos e impactos del Sistema de Gestión Ambiental X
Procedimiento de auditorias internas del Sistema de Gestión de calidad X
Manual de Gestión de Riesgos X
Matrices de Riesgos de proceso de calidad X

PLANEAR
REQUISITOS GENERALES
Realizar una inspección del área de trabajo para identificar control de riesgos de SST, calidad y aspectos de Medio Ambiente.

Solicitar al auditado ubicarse en el mapa de procesos de la empresa

ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018 Solicitar la caracterización de los procesos, las cuales sirven de guía para realizar la auditoría o tenerla previamente

Preguntar sobre las generalidades del proceso: objetivo, actividades generales, cómo hace seguimiento, medición, análisis y mejora

Verificar conocimiento de los procesos

4.1 4.1 4.1 COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO

Comprensión de la Comprensión de la Comprensión de la Organización
Organización y de su contexto Organización y de su y de su contexto Realizo el analis DOFA? X
contexto
El análisis DOFA incluye los aspectos de SST, calidad y Ambiente? X
4.2. 4.2. 4.2. COMPRENSION DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS X
Comprensión de las Comprensión de las Comprensión de las necesidades
necesidades y expectativas de necesidades y expectativas y expectativas de las Partes Se identifican las necesidades y expectativas de las Partes interesadas aplicables y se describe X
las Partes interesadas de las Partes interesadas interesadas de qué manera se da respuesta a las mismas?

Las necesidades y expectativas identificadas de las Partes interesadas incluye temas de SST, X
Calidad y Ambientales?

5. 5. 5. LIDERAZGO
Liderazgo Liderazgo Liderazgo

5.1
Liderazgo y compromiso LIDERAZGO Y COMPROMISO

GENERALIDADES
Se evidencia Liderazgo del líder de proceso?
Se evidencia el apoyo que hace el Líder de proceso a sus equipos de trabajo?
Cómo el líder de proceso orienta el cumplimiento de los objetivos del proceso
Se tienen los recursos necesarios para el proceso y el funcionamiento del Sistema Integrado de
5.1 5.1
Gestión?
Liderazgo y compromiso Liderazgo y compromiso
5.1.1
Generalidades Se evidencia que la Dirección rinde cuentas a los colaboradores con respecto al Sistema de SST,
calidad y de Ambiente?

La Alta dirección promueve el cumplimiento de los objetivos del Sistema Integrado de Gestión?

La Alta Dirección promueve y facilita la participación de los trabajadores en el Sistema de

Gestión Integrado?

La Dirección participa de las actividades programadas de SST, Calidad y Ambiente?

ENFOQUE AL CLIENTE
Se determinan los requisitos de los clientes, legales y reglamentarios aplicables al proceso? X
5.1.2
Enfoque al cliente - -
Se mantiene el enfoque de aumentar la satisfacción de los clientes en el proceso?

5.2 5.2 5.2 POLITICA

Política Política Política

5.2.2 5.2 5.2 COMUNICACION DE LA POLITICA

Comunicación de la política Política Ambiental Política Ambiental
La politica de Calidad, Ambiente y SST está disponible en el proceso ? X
Es entendida, al igual que la Misión, Visión? X
 5.3 5.3 5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
Roles, responsabilidades y Roles, responsabilidades y Roles, responsabilidades y
autoridades en la autoridades en la autoridades en la Organización El líder de proceso y el equipo e trabajo tiene claras las responsabilidades y autoridades
Organización Organización asignadas?

La Dirección delega responsabilidades relacionadas con el Sistema de Gestión integrado, pero a X

su vez hace seguimiento a su cumplimiento?

El líder de proceso o el equipo de trabajo desempeñan otros roles en la Organización? Para estos roles tienen claro sus
responsabilidades y autoridad delegada? X

La Dirección proporciona el tiempo, la formación y los recursos necesarios para la consulta y

participación?

Verificar que los trabajadores hacen el reporte oportuno de los actos y condiciones inseguras, como lo definió la
Organización. Se promocionaeste mecanismo de participación en la X
Organización?
5.4
- - Consulta y participación de los La Dirección proporciona el acceso a la información del desempeño del Sistema Integrado de X
trabajadores gestión?

La consulta a los trabajadores considera: sobre las necesidades y ecxpectativas de las Partes interesadas, la politica, los
objetivos del Sistema, sobre el seguimiento y medición del Sistema, los peligrs y riesgos, lacomunicación interna, la
investigación de incidentes y accidentes, las No X
Conformidades.

6 6 6 PLANIFICACION
Planificación Planificación Planificación

6.1 6.1 6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

Acciones para abordar riesgos Acciones para abordar Acciones para abordar riesgos y
y oportunidades riesgos y oportunidades oportunidades

El proceso cuenta con la matriz de riesgos de la gestión? Está completa y bien diligenciada?

La metodología de riesgos identifica el objetivos del proceso, los riesgos, las causas, los
controles, la valoración del riesgo residual, decisión sobre el riesgo?

Los riesgos identificados son coherentes con los objetivos del proceso? Se consideraron en la matriz todos los críticos?

Se identificaron las acciones de mejora para abordar los riesgos?

6.1.1 6.1.1
6.1.1
Generalidades Generalidades Es adecuada la calificación de los riesgos?
En el proceso se identifican "Oportunidades" y se gestionan?

Se identifican los riesgos operativos asociados al desarrollo de los programas de gestión de

SST?

El líder del proceso y su equipo de trabajo conocen la matriz de aspectos e impactos ambientales y en esta identifican
los riesgos de la gestión ambiental? Al respecto realizan
alguna gestión?

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NUMERAL ISO 9001 NUMERAL ISO NUMERAL ISO 45001

14001 REQUISITO Cumple No Cumple

ASPECTOS AMBIENTALES
El líder de proceso y equipo de trabajo conocen y entienden la matriz de aspectos e impactos
ambientales?
6.1.2
- - Aplican los controles ambientales que corresponden y que están descritos en la Matriz? X
Aspectos Ambientales

Verificar en el sitio que se cumplen los controles que define la Matriz de aspectos e impactos.
Hacer prueba de recorrido para establecer que todos los aspectos aplicables están descritos en la Matriz de aspectos e
impactos.
6.1.2 IDENTIFICACION DE PELIGROS Y VALORACIÓN DE RIESGOS
Identificación de peligros y
valoración de los riesgo y El líder de proceso y equipo de trabajo conocen y entienden la matriz de identificación de peligros y valoración de X
oportunidades riesgos?
Verificar en el sitio que se cumplen los controles que define la Matriz de Peligros y Riesgos.
Hacer prueba de recorrido para establecer que todos los peligros aplicables están descritos en la Matriz de peligros y X X
- - riesgos
Aplican los controles de SST que corresponden, de acuerdo alos definidos en la Matriz de X
peligros y riesgos y los programas de gestión en SST?

Se identifican además de los peligros y riesgos, las Oportunidades para la mejora continua de la X X
gestión en SST?

6.1.3 6.1.3 Se conoce y entiende la matriz de requisitos legales aplicables de SST y Ambiente. X
Requisitos legales y otros Requisitos legales y otros
- requisitos requisitos Se actualiza con frecuencia la matriz legal de requisitos? X
Se asegura en el proceso que se cumple la normatividad?

6.2 6.2 6.2 OBJETIVOS

Objetivos de la calidad y Objetivos ambientales y Objetivos ambientales y
planificación para lograrlos planificación para lograrlos planificación para lograrlos El líder de proceso y equipo de trabajo conocen cuáles son los objetivos estratégicos de la
Organización y a cuáles aporta desde el proceso?

A partir del Direccionamiento estratégico, objetivos estratégicos cómo se alinean o se

desprenden los objetivos del proceso?

6.2.1 6.2.1 6.2.1 El proceso tiene plan táctico / operativo o de gestión para dar cumplimiento a los objetivos
objetivos ambientales objetivos ambientales estratégicos?

6.2.2 6.2.2 Se hace seguimiento a este plan táctico?

Planificación de acciones Planificación de acciones para
para lograr los objetivos lograr los objetivos ambientales El proceso conoce y aporta al cumplimiento de los objetivos del Sistema de Gestión Ambiental?
6.2.2 ambientales
El proceso conoce y aporta al cumplimiento de los objetivos del Sistema de Gestión de SST?

6.3 6.1.4 PLANIFICACION DE LOS CAMBIOS

Planificación de los cambios Planificación de cambios
El líder de proceso y su equipo de trabajo conocen la metodología / procedimiento de la
Gestión del Cambio?
6.1.4 Se han presentado cambios relacioandos con el SST y Ambiente y estos se han controlado? Se
Planificación de cambios tienen las evidencias?

Se han presentado cambios en el proceso y se ha aplicado la metodología definida? Verificar un

caso.

HACER

7 7 7 APOYO
Apoyo Apoyo Apoyo
 7.1 RECURSOS
Recursos

7.1.1 GENERALIDADES
Generalidades
En el proceso se evidencia que se cuenta con los recursos necesarios?

7.1.2 PERSONAS
Personas
En el proceso se evidencia que se tiene el equipo de personas suficiente para el desarrollo de
las actividades?

INFRAESTRUCTURA
7.1 7.1
Recursos Recursos El proceso cuenta con la infraestructura / instalaciones necesarias para el desarrollo de sus X X
actividades?

Se evidencia mantenimiento, aseo, limpíeza de las áreas de trabajo?

7.1.3 Se dispone de los equipos de cómputo que requiere el proceso para el desarrollo de sus X X
Infraestructura actividades?

Se evidencia su correcto funcionamiento al igual qe los aplicativos?

La Dirección asigna los recursos que requiere el SST
La Dirección proporciona los recursos necesarios para la operación del Sistema de Gestión Ambiental

7.1.4 AMBIENTE PARA LA OPERACIÓN DE LOS PROCESOS

Ambiente para la operación
de los procesos Se evidencia condiciones aptas de trabajo en la parte física de las instalaciones? X
- - Se evidencia un ambiente de laboral adecuado de relaciones entre el líder de proceso y su X X
equipo de trabajo? Con las demás áreas?

Ver controles aplicados en SST y Ambiente X

7.1.5 - - RECURSOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICION
Recursos de seguimiento y
medición

7.1.5.1 GENERALIDADES
Generalidades
- - Se evidencian acciones de seguimiento en el proceso, para verificar que se cumple su propósito? (Verificar durante toda
la auditoria y puntualizar en el requisito 9 de las normas)

TRAZABILIDAD DE LAS MEDICIONES

Se evidencia el control de calibración / verificación de instrumentos? Verificar instrumentos en

los talleres y pedir control trazable de calibración y/o verificación. Multímetros, pinza amperimétrica.

7.1.5.2 9.1.1 9.1.1

Trazabilidad de las Medición (Calibración de Medición (Calibración de Se cuenta con procedimiento para el control de calibración o verificación de equipos? Solicitar casos de equipos y
mediciones equipos) equipos) verificar por trazabilidad que se cumple el procedimiento?

Se evidencian registros de verificación de equipos? X

Se evidencian los certificados de calibración de equipos patrón? X
Se evidencia la identificación de los equipos de medición?
7.1.6 CONOCIMIENTOS DE LA ORGANIZACIÓN
Conocimientos de la
Organización - - Conocen las directrices de la Organización para gestionar el conocimiento en la Organización? X

COMPETENCIA

Verificar en el perfil o en qué documento se describen los riesgos de SST aplicables a cada cargo X

Verificar que la persona tiene su exámen médico de ingreso. X

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NUMERAL ISO 9001 NUMERAL ISO NUMERAL ISO 45001

14001 REQUISITO Cumple No Cumple

7.2 7.2 4.2.2 Verificar que están y se encuentran diligenciadas en su totalidad las evaluaciones del X
Competencia Competencia Competencia, formación y toma desempeño
de conciencia
Preguntar cómo se identifican las necesidades de formación X
Verificar cómo se consolidan las necesidades de formación, se prioriza y se programan para su X
realización

Pedir registros de las capacitaciones realizadas X

Preguntar cuál es el mecanismo para evaluar la eficacia de las acciones de formación X
Verificar que la eficacia se evidencia con registros de la puesta en práctica de los X
conocimientos.

Verificar alineación con las metodología definida en la Organziación para gestionar el X

conocimiento

Preguntar por el programa de Bienestar y evidencias de la ejecución X

Preguntar sobre la gestión para la mejora del ambiente laboral X
Evaluarel enfoque de equipo de trabajo y manejo del riesgo psicosocial. X
TOMA DE CONCIENCIA
El líder de proceso promueve con su equipo de trabajo la toma de conciencia con respecto al X
7.3 7.3 7.3 Sistema de Gestión de Calidad, SST y Medio Ambiente?
Toma de Conciencia Toma de Conciencia Toma de Conciencia
El equipo de trabajo evidencia interés, compromiso con respecto al Sistema de Gestión de X
Calidad, SST y Ambiente?

7.4 7.4 COMUNICACION

Comunicación Comunicación
7.4.1 7.4.1
Generalidades Generalidades Cuáles son los mecanismos de comunicación en la Organización X
7.4.2 7.4.2 Se determina el qué, cuando, a quién, cómo y quien comunica la información que requiere ser X
7.4 Comunicación interna Comunicación interna dada a conocer internamente y a la Partes interesadas?
Comunicación 7.4.3 7.4.3
Comunicación externa Comunicación externa
Se evidencia buena comunicación en el proceso? Realizan reuniones de trabajo? X
Realizan Reuniones de proceso? Dejan Actas / notas / registros de los temas tratados y compromisos?
X

7.5 7.5 7.5

Información documentada Información documentada Información documentada INFORMACION DOCUMENTADA

GENERALIDADES

Preguntar en el proceso cómo acceden a la documentación del Sistema de Gestión X

7.5.1 7.5.1 7.5.1

Generalidades Generalidades Generalidades
 Verificar si acceden fácilmente a la documentación del Sistema de Gestión X
Vertificar la codificación / control de los documentos del proceso y que no se utilizan obsoletos u otros diferentes que
no sean los que están en la plataforma tecnológica X
7.5.1 7.5.1 7.5.1
Generalidades Generalidades Generalidades
Verificar que el líder de proceso y el equipo de trabajo conocen, saben cómo consultar la documentación del Sistema de
Gestión y utilizan el mecanismo establecido por la Organización X

Verificar que los documentos externos aplicables al proceso se identifican y se controlan en X

cuanto a su actualización

Verificar que los documentos externos aplicables se usan en el proceso X

7.5.2 7.5.2 7.5.2
Creación y actualización Creación y actualización Creación y actualización CREACION Y ACTUALIZACION

CONTROL DE LA INFORMACION DOCUMENTADA

Con respecto a los registros que se utilizan en el proceso, se evidencia que utlizan los formatos X
establecidos en los procedimientos?

Verificar el correcto diligenciamiento de los registros, sin errores, enmendaduras, la X

información es clara?

El archivo de los registros está controlado? Verificar el sistema de archivo de los registros X

7.5.3 7.5.3 7.5.3 Verificar el correcto almacenamiento, protección, cuidado, identificación, orden de los registros
Control de la Información Control de la Información Control de la Información (uso de carpetas, archivadores)
documentada documentada documentada
Los registros son fácilmente identificables, recuperables, se pueden ubicar fácilmente?

Se evidencia control en la transferencia de archivo / registros al archivo central?

Verificar registros de transferencias realizadas

Verificar que los registros que se conservan en los equipos de cómputo están ordenados

Verificar la protección, salvaguarda, back up de la información / registros / documentos que se X

conservan en medio magnético

8 8
Operación Operación OPERACIÓN

PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL

Cómo se realiza la planificación del proceso? o de la prestación del servicio?

En la planificación de procesos se tuvo en cuenta los criterios de conformidad de las salidas del
8.1 proceso?
Planificación y control - -
operacional
La planificación del producto / servicio / proceso se muestra el algún documento?

En la planificación se tuvo en cuenta el control de los procesos externos, cuando aplique?

En la planificación del proceso, se consideran los aspectos / impactos ambientales y como aplicar los controles que
corresponden y definidos en la matriz de aspectos / impactos y los X
programas de gestión ambiental

Realizar un recorrido por las instalaciones verificando la matriz de aspectos e impactos ambientales. Todo lo que se
observe en la instalación debe ser coherente / aplicable con lo X
descrito en la matriz.

Verificar en los sitios de trabajo que se aplican las acciones de control definidas en la matriz de X
aspectos e impactos ambientales.

8.1 Verificar las acciones que realizan con respecto a los programas ambientales: manejo y uso X
- Planificación y control - eficiente del agua, la energía, combustible.
operacional
Evaluar desde la perspectiva del ciclo de vida ambiental, el control aplicable en la comprade
insumos y en general adquisición de bienes y servicios. (papel, liquidos de aseo, pinturas, otros) X

Verificar y comprobar en los sitios de separación de residuos que se realiza conforme a lo X

dispuesto por la Organización.

Vertificar qué otras acciones de tipo ambiental se realizan: promoción del cuidado preservación de los recursos
naturales, generación de conciencia ambiental, acciones de X
influencia con terceros y otras Partes interesadas.

En la planificación del proceso se consideraron los riesgos de SST y como aplicar los controles que corresponden según
la matriz de identificación de peligros y valoración de riesgos y los X
programas de SST

Realizar un recorrido por las instalaciones verificando la matriz de peligros y riesgos. Todo lo que se observe en la
instalación debe ser coherente / aplicable con lo descrito en la matriz.

Verificar en los sitios de trabajo que se aplican las acciones de control definidas en la matriz de peligros y riesgos.

LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORIA INTERNA ISO 9001:2015 - ISO 14001:2015 - ISO 45001:2018

NUMERAL ISO 9001 NUMERAL ISO NUMERAL ISO 45001

14001 REQUISITO Cumple No Cumple

- - 8.1 Verificar las acciones que realizan con respecto a los programas de gestión SST: Riesgo psicosocial, ergonomía,
Planificación y control locativos, iluminación, entre otros definidos por la Organización X
operacional
Verificar mecanismos utilizados para hacer el seguimiento a los trabajadores. Aplicación de exámenes médicos de
ingreso, periódicos, consolidación de información estadística y
generación de acciones.

Se realizan inspecciones periódicas de sitios de trabajo, puestos de trabajo, vehículos, equipo de emergencia,
herramientas, ergonómicas, etc? se toman oportunamente las acciones
decorrección?

Verificar acciones parala proomoción, campañas de prevención en temas de salud y hábitos de vida saludable.
Tabaquismo, nutrición, ejercicio, etc.

Verificar si algún trabajador tiene prescripciones médicas restrictivas al trabajo y qué acciones
sehan tomado.

8.2
Requisitos para los productos
- - REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
y servicios

COMUNICACIÓN CON EL CLIENTE

Se proporciona al cliente la información correcta y clara de los productos y servicios? X

8.2.1 7.4.3 7.4.3

Comunicación con el cliente Comunicación externa Comunicación externa
 Se tratan las consultas, contratos y los cambios en los mismos? X
Verificar cumplimiento del Procedimiento Gestión Ventas
Hacer trazabilidad con casos de atención a clientes y registrar cuáles clientes / casos fueron verificados en la auditoria
8.2.1 7.4.3 7.4.3
Comunicación con el cliente Comunicación externa Comunicación externa
Se obtiene retroalimentación de satisfacción de los clientes? X
Los Asesores comerciales recibe PQR de los clientes anunciantes? Las reportan, registran y X
canalizan para dar tratamiento oportuno?

En las relaciones con los clientes reciben PQR relacionaas con los temas de SST y Ambiente? Se X
desarrolla eltratamiento pertinente?

8.2.2 DETERMINACION DE LOS REQUISITOS DE LOS CLIENTES

Determinación de los
requisitos relacionados con el Cómo se determinan los requisitos de los clientes?
productos y servicios Se incluyen en los requisitos los reglamentarios aplicables?
- -
Procedimiento de Elaboración de propuestas comerciales
Hacer trazabilidad con ejemplos de propuestas elaboradas, presentadas a los clientes hasta qyue pasan a Pautas

8.2.3
Revisión de los requisitos para
los productos y servicios - - REVISION DE LOS REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

La Organización verifica que tiene la capacidad de cumplir los requisitos de los clientes?

Se revisan los requisitos de los clientes en los documentos contractuales?

8.2.3.1 - -
Se revisan los requisitos reglamentarios aplicables?

Se Controlan los cambios en los documentos contractuales de los clientes?

Se conserva la información documentada de las revisiones de los requisitos de los clientes?
Procedimiento de Elaboración de propuestas comerciales / Procedimiento de crédito
8.2.3.2 - -

8.2.4 CAMBIOS EN LOS REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

Cambios en los requisitos
para los productos y servicios - - Cuando se realizan cambios en los Contratos, se controlan?
Hacer trazabilidad de Contratos / Ordenes de publicidad / Pautas / transmisión

8.2 8.2 El equipo de trabajo del proceso conoce el Plan de emergencias de la empresa?
Preparación y respuesta Preparación y respuesta ante
ante emergencias emergencias El equipo de trabajo sabe cómo actuar en caso de emergencia? Preguntar a varias personas en caso de incendio,
primeros auxilios, evaluación, inundación, entre otros casos?
-
El equipo de trabajo sabe cómo se identifican los brigadistas?
Preguntar si hace uso del equipo de emergencia, el botiquín, qué registros dejan de estas
actividades?

8.4
Control de los procesos,
productos y servicios
suministrados externamente - - CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE

GENERALIDADES
ALMACEN
Realizar un recorrido por las instalaciones de Alamacén y verificar controles de SST y Ambiente (entre otros disposición
de residuos, manejo de químicos / fichas de seguridad) X

Verificar orden y aseo de la instalación, buenas prácticas de almacenamiento, identificación de los sitios de
almacenamiento, señalización, disponibilidad de equipo de emergencia / X
extintores

Verificar el control de inventarios, tomar una muestra física y verificar contra los registros del X
sistema de información

Verificar que se hacen inventarios periódicos y se mantienen los resultados. Se toman acciones X
si se presentan diferencias.

PROCESO
Tomar una muestra de los proveedores a los cuales se les compran bienes y servicios para X
hacer las verificaciones correspondientes

Para la selección de proveedores la Organización estableció criterios para determinar su capacidad de suministrar
bienes y servicios conforme a los requisitos de la Organización? En el caso de bienes capacidad jurídica, operativa para
la entrega y suministro de certificaciones aplicables de SST y Ambiente X

En el caso de proveedores de servicios que se prestan en las instalaciones de RCN capacidad juridica, financiera,
administrativa, técnica, operativa, SST y Ambiente X

En el caso de proveedores de servicios que se prestan fuera de las instalaciones de RCN X

capacidad jurídica, técnica, operativa y Ambiente

Se mantienen soportes que evidencian la capacidad de los proveedores? X

Se realiza la evaluación periódica de los proveedores?

Se realiza la re evaluación periódica de los proveedores

Se tienen identificados los proveedores críticos a los cuales se debe hacer seguimiento /
verificación de capacidad en sus instalaciones,

Se definieron criterios para hacer el seguimiento al desempeño de los proveedores? Se aplican

y se hace seguimiento a los proveedores durante la prestación del servicio? Mientras se recibe la entrega del bien
8.4.1 solicitado?
Generalidades - -

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NUMERAL ISO 9001 NUMERAL ISO NUMERAL ISO 45001

14001 REQUISITO Cumple No Cumple

Con base en los resultados de la evaluación, re evalaución se toman acciones dependiendo de

los resultados? Se retroalimenta a los proveedores?

En todos los casos verificar los registros que evidencian la selección, evaluación y re evaluación X

Verificar el procedimiento de Selección, seguimiento al desempeño, evaluación y reevaluación X

de proveedores

TIPO Y ALCANCE DEL CONTROL

Los productos y servicios suministrados externamente se encuentran controlados?

8.4.2
- -
Tipo y alcance del control
 Se implementan actividades de control de acuerdo con el bien o servicio adquirido?

Verificar la aplicación del Procedimiento de Compras con una muestra para hacer trazabilidad de la compra y del
8.4.2 proveedor. Tomar muestra de servicios y de bienes
- -
Tipo y alcance del control
Verificar registros aplicados y conformidad del procedimiento

Se exige a los proveedore elcumplimiento legal aplicable de los requisitos de SST?

Se verifica en la prestación de un servicio de un proveedor a RCN el cumplimiento de los
requisitos SST? Tomar muestra de servicios ejecutado en la instalación y verificar cumplimiento con soportes.

INFORMACIÓN PARA LOS PROVEEDORES EXTERNOS

Los requisitos de los bienes y servicios a adquirir se comunican oportunamente a los proveedores? Se les informa que
deben cumplir con los rquisitos de SST y Ambiente, desde el momento de solicitar cotización o en la Orden de compra /
X
servicio?
8.4.3
Información para los - -
proveedores externos Los requisitos incluyen cuando aplique los métodos, procesos, equipos, competencia del X
personal?

Se hacen verificaciones en las instalaciones del proveedor, cuando aplique? X

8.5
Producción y provisión del
servicio - - PRODUCCION Y PROVISION DEL SERVICIO

CONTROL DE LA PRODUCCION Y DE LA PROVISION DEL SERVICIO

La producción y provisión del servicio se encuentra en condiciones controladas? X
El control incluye el uso de equipos de seguimiento y medición? X
8.5.1 Verificar los proedimientos aplicables de cada proceso. En las emisorasevaluartodo el proceso deprestación del servicio
Control de la producción y de - - conforme a requisitos de la Organización. Verificar aplicación de los X
la prestación del servicio Valores de contenido.
El control incluye el seguimiento y la medición en las etapas apropiadas, uso adecuado de infraestructura, acciones para X
prevenir errores humanos, implementación de actividades de liberación, entrega y posteriores a la entrega?

8.5.2 IDENTIFICACION Y TRAZABILIDAD

Identificación y trazabilidad
- - Se controla la trazabilidad del producto / servicio en el proceso?

Se conserva información documentada de la trazabilidad?

8.5.3 PROPIEDAD PERTENECIENTE A LOS CLIENTES O PROVEEDORES EXTERNOS
Propiedad perteneciente a los
clientes o proveedores Se controla y cuida la propiedad del cliente?
externos
- -
Se toman las acciones pertinentes para la salvaguarda de la propiedad del cliente y cuando se pierde o deteriora en
manos de la Organización?

PRESERVACION
El producto / servicio se preserva en la Organización?
8.5.4
- -
Preservación
Se protege y cuida el producto / servicio en la Organización, la información de los clientes?

8.5.5 ACTIVIDADES POSTERIORES A LA ENTREGA

Actividades posteriores a la
entrega Se implementan acciones de control para las Actividades posteriores a la entrega del bien o X
- - servicio?

Se ofrecen y se controlan las garantías a los clientes X

8.5.6 CONTROL DE LOS CAMBIOS
Control de los cambios
Se controlan los cambios para la producción o la prestación del servicio? X
- -
Se toman las acciones pertinentes cuando se presentan cambios de la producción o del X
servicio?

LIBERACION DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

La Organización verifica en las etapas adecuadas la conformidad del producto / servicio?

La liberación del producto / servicio se realiza cuando se han cumplido todas las etapas
planificadas?
8.6
Liberación de los productos y - - La Organización conserva la información documentada de la liberación de los productos y servicios?. Verificar la
servicios bitácora de incidencias en cada Emisora y evaluar el tratamiento realizado si se presentan incidencias negativas.
Verificar las acciones correctivas tomadas.

Se evidencia la trazabilidad de las personas que autorizan la liberación del producto?

8.7
Control de las Salidas No
- - CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES
Conformes

Las salidas no conformes se identifican y controlan? Determinar si se presentan interrupciones en la señal emitida y las
acciones tomadas.

Se implementan acciones de corrección frente a las salidas no conformes? Verificarcon respectoalos informes de
8.7.1 - - auditoria si se presentan diferencias en la emisión de la pauta publicitaria y qué accioines de remediación setoman en
caso de que se presenten.

Se mantienen registros de las salidas no conformes?

8.7.2 - - La información documentada de las salidas no conformes incluye la descripción de la no

conformidad, las acciones tomadas, las concesiones y la autoridad?

VERIFICAR

9 9 9
Evaluación del desempeño Evaluación del desempeño Evaluación del desempeño EVALUACION DEL DESEMPEÑO

9.1 9.1 9.1

Seguimiento, medición, Seguimiento, medición, Seguimiento, medición, análisis y
análisis y evaluación análisis y evaluación evaluación SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION

LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORIA INTERNA ISO 9001:2015 - ISO 14001:2015 - ISO 45001:2018
 NUMERAL ISO 9001 NUMERAL ISO NUMERAL ISO 45001
14001 REQUISITO Cumple No Cumple

GENERALIDADES
Se tienen definidos indicadores de gestión en el proceso?

Se hace medición en el proceso de la producción o prestación del servicio?

9.1.1 9.1.1 9.1.1 Se realizan los análisis de los resultados de las mediciones?
Generalidades Generalidades Generalidades
Se conserva información documentada de las mediciones y de los análisis? Verificar la aplicación de indicadores
deproceso, de SST y Ambientales. (Incidentes y accidentes, enfermedadlaboral, cumplimiento de actividades delos
progrmas de gestión SST y ambiente, consumo de agua, energía, generación de residuos, consumo de combustible, etc)

SATISFACCION DE LOS CLIENTES

La Organización realiza seguimiento a la percepción de los clientes con respecto al
cumplimiento de sus requisitos?
9.1.2
- - Se hace la consolidación de datos? X
Satisfacción del cliente

Se realizan los análisis de la información? X

Procedimiento Medición de la Satisfacción del cliente

ANALISIS Y EVALUACION

Se evidencian los análisis de la información de la medición? Los datos sin análisis son X
incompletos.

9.1.3 Se analizan los resultados de la conformidad del producto, grado de satisfacción, los indicadores de gestión, los
- -
Análisis y evaluación resultados de las acciones para abordar los riesgos?

Se analizan los resultados de los proveedores?

Se toman acciones de mejora a partir de los análisis?
9.1.2 9.1.2 Se tiene la matriz legal?
Evaluación del Evaluación del cumplimiento
cumplimiento legal y otros legal y otros requisitos Se evidencia actualización?
requisitos
- Se hacen verificaciones de cumplimiento de los requisitos legales?
Tomar la matriz de requisitos legales ambiental y de SST y verificar en el sitio las acciones de cumplimiento, según lo
definido en esta Matriz. X

9.2 9.2 AUDITORIA INTERNA

Auditoria Interna Auditoria Interna

9.2.1
9.2.1 Generalidades Se tienen establecidos los intervalos para realizar las auditorias internas?

La Organización cuenta con un programa de auditorias internas, que incluya los métodos,
frecuencia, responsabilidades?

El programa de auditoria se definió teniendo en cuenta la importancia de los procesos involucrados, los cambios que
afectan a la Organización y los resultados de auditorias previas?
4.5.5
auditoria interna SE cuenta con auditores internos competentes? Se definieron los requisitos de competencia?
9.2.2
9.2.2 Programa de auditoria Se mantienen los registro adecuados de la auditoria conforme al procedimiento interno si se tiene? Planes de auditoria,
interna listas de chequeo, listas de asistencia según aplique.

Se presentan informes de las auditorias internas?

Se generan las acciones correspondientes a partir de los resultados de las auditorias?
Verificar que se han cerrado oportunamente las No Conformidades que se hayan generado en
las auditorias internas previas realizadas

9.3
Revisión por la Dirección REVISION POR LA DIRECCION

9.3.1 GENERALIDADES
Generalidades

ENTRADAS PARA LA REVISION POR LA DIRECCION

La información de entrada para la Revisión incluye la información de revisiones previas,
cambios en las cuestiones internas y externas, satisfacción y retroalimentación del cliente, grado de cumplimiento de
9.3.2 9.3 9.3 los objetivos?
Entradas de la revisión por la Revisión por la Dirección Revisión por la Dirección
La información de entrada para la Revisión incluye los indicadores de gestión, las salidas no conformes que se han
Dirección presentado, no conformidades y acciones correctivas, auditorias internas, desempeño de los proveedores, riesgos y
oportunidades de mejora?

Se presenta un informe de Revisión por la Dirección?

9.3.3 SALIDAS DE LA REVISION POR LA DIRECCION
Salidas de la revisión por la
Dirección Las salidas incluyen las oportunidades de mejora, cualquier necesidad de cambio en el Sistema
de Gestión, las necesidades de recursos?

ACTUAR
10 10 10 MEJORA
Mejora Mejora Mejora

GENERALIDADES
Se registran acciones de mejora relacionadas con el aumento de la satisfacción de los clientes y X
10.1 10.1 10.1 el cumplimiento de sus requisitos?
Generalidades Generalidades Generalidades
Se registran acciones de mejora para mejorar los productos y servicios, mejorar el desempeño X
y eficacia del Sistema de gestión?

10.2
No conformidad y Acción NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA
Correctiva
Cuando ocurre una No Conformidad el proceso toma acciones? X
Se hacen análisis de causas de las No conformidades y se proponen acciones adecuadas? X
10.2 10.2
No conformidad y Acción No conformidad y Acción
10.2.1 Correctiva Correctiva Se realizan las actividades de investigación de incidentes y accidentes de SST y Ambientales? X
Verificar casos con sus respectivas acciones correctivas

En las acciones correctivas y de mejora, se encuentran también lostemas de SST y Ambiente? X

Verificar cumplimiento.

10.2.2 Se conserva la información documentada de las acciones de mejora? X

MEJORA CONTINUA

10.3 10.3 10.3

Mejora Continua Mejora Continua Mejora Continua
 Se evidencia mejora continua del proceso? X
10.3 10.3 10.3
Mejora Continua Mejora Continua Mejora Continua
Se consideran los resultados del análisis y evaluación para hacer la mejora continua?

LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORIA INTERNA ISO 9001:2015 - ISO 14001:2015 - ISO 45001:2018

NUMERAL ISO 9001 NUMERAL ISO NUMERAL ISO 45001

14001 REQUISITO Cumple No Cumple
45001
L

5 - ISO 45001:2018

En Proceso OBSERVACIONES

mejora

X
X
X
X

X
 X

X
X
X

5 - ISO 45001:2018

En Proceso OBSERVACIONES

X
X

X
X

X
 X

X
X

X
X

5 - ISO 45001:2018

En Proceso OBSERVACIONES
 X

X
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5 - ISO 45001:2018

En Proceso OBSERVACIONES

X
 X

X
X

X
X

5 - ISO 45001:2018

En Proceso OBSERVACIONES

X
 X

5 - ISO 45001:2018
En Proceso OBSERVACIONES

X
X
X

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X

X
X
X

X
 X

5 - ISO 45001:2018

En Proceso OBSERVACIONES