CHECK LIST
Nª AUDITORIA
ENTIDAD
NUMERO PT CONTENIDO CHECK
ACE PLANEACION
Memorando asignaciòn
modelo 01 Declaraciòn Independencia
oficio repuesta Tramite
modelo 04 Presentaciòn auditoria
PT 21 Conocimiento del Asunto
Modelo 02 ayuda de memoria (identificar criterio de evaluaciòn)
PT 23 Prueba de recorrido
PT 22 Identificacion de Riesgo Fraude
PT 02 Gestiòn de Riesgo de auditoria
PT 24 Matriz de riegos y controles
PT 25 Materialidad e incidencia en el concepto
PT 04 Aplicativo muestreo
Modelo 02 ayuda de memoria (enfoque, estrategia y alcance auditoria)
Modelo 05 Plan de trabajo y programa de auditoria
Modelo 06 Cronograma de Planeaciòn, ejecuciòn e informe
ACE EJECUCIÒN
Ayuda de memoria (aplicaciòn de procedimientos, prueba y
Modelo 02 obtencion evidencia
PT 02 Gestiòn de riesgo de auditoria
modelo 17 Carta Salvaguarda
PT 24 Matriz de riesgos y controles
Modelo 5 Plan de Trabajo y programa de auditoria
Modelo 02 Ayuda de memoria (conclusion evidencia obtenida)
Ayuda de Memoria (Detreminacion y estructuracion
modelo 02 observaciones
PT 25 Materialidad e incidencia en el concepto AC
Informe preliminar firmado
ACE INFORME Y ARCHIVO
oficio remisorio
modelo 02 Ayuda de memoria
Informe definitivo
Oficio remisorio e informe definitivo
Publicacion Pagina werb
oficio respuesta fondo
modelo 07 oficio para otras incidencias (traslado hallazgos)
oficio aprobacion Plan mejoramiento
Oficio traslado Archivo al jefe oficina
Anexo 02 Administracion documental
CHECK LIST
Nª AUDITORIA
ENTIDAD
NUMERO PT CONTENIDO CHECK
Memorando asignaciòn
modelo 01 Declaraciòn Independencia
oficio repuesta Tramite
modelo 04 Presentaciòn auditoria
PT 21 Conocimiento del Asunto
Modelo 02 ayuda de memoria (identificar criterio de evaluaciòn)
PT 23 Prueba de recorrido
PT 22 Identificacion de Riesgo Fraude
PT 02 Gestiòn de Riesgo de auditoria
PT 24 Matriz de riegos y controles
PT 25 Materialidad e incidencia en el concepto
PT 04 Aplicativo muestreo
Modelo 02 ayuda de memoria (enfoque, estrategia y alcance auditoria)
Modelo 05 Plan de trabajo y programa de auditoria
Modelo 06 Cronograma de Planeaciòn, ejecuciòn e informe
Ayuda de memoria (aplicaciòn de procedimientos, prueba y
Modelo 02 obtencion evidencia
modelo 17 Carta Salvaguarda
Modelo 02 Ayuda de memoria (conclusion evidencia obtenida)
Ayuda de Memoria (Determinaciòn y estructuraciòn
modelo 02 observaciones
Informe preliminar firmado
oficio remisorio
Informe definitivo
Oficio remisorio e informe definitivo
Publicacion Pagina werb
oficio respuesta fondo
modelo 07 oficio para otras incidencias (traslado hallazgos)
oficio aprobacion Plan mejoramiento
Oficio traslado Archivo al jefe oficina
Anexo 02 Administracion documental
