“Año del Bicentenario de la Consolidación de nuestra Independencia y de la conmemoración

de las heroicas batallas de Junín y Ayacucho”

INFORME N° 007-2024-MDJLO/GGRH-AA-GME

PARA : Abg. GIANCARLO ANDERSON SIESQUEN PRADA.

GERENTE DE GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOS MDJLO
DE : Ms. GP GREGORIO MEJIA ESTEVES
Asistente Administrativo
ASUNTO : INFORMACIÓN PARA EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
REFERENCIA : a) Proveído Nº 1126-2024-MDJLO-GM (20.02.2024)
b) Memorándum Nº 020-2024-MDJLO-GM (11.01.2024)
FECHA : José Leonardo Ortiz, 21 de febrero del 2024.

I. ANTECEDENTES

1.1. Mediante Proveído de la referencia a), en atención al memorándum de la referencia b) emitido por
la Gerencia Municipal, se solicita las acciones que correspondan para la implementación del SCI.
1.2. El pedido expreso de la Gerencia Municipal es que se informe en el plazo de 24 horas las acciones
realizadas con respecto a 7 EJES:
II. ANÁLISIS
2.1. Del contenido del memorándum de la referencia b), se presenta una condición para el requerimiento
de información referida en el ítem 1.2. que es la existencia del Plan de Acción Anual de
Implementación del SCI y como correlato de este i) el Reporte de Seguimiento Anual del Plan de
Acción Anual y ii) Reporte de Evaluación de la Implementación del SCI cuyo vencimiento es el 31
de enero del 2024.

2.2. Asimismo, en virtud de la información requerida, se solicita además adjuntar el documento que
lo sustente de forma independiente por eje, que será registrada en el aplicativo del SCI otorgado
por la Contraloría General de la República,

2.3. Al respecto, cabe indicar que no se ha anexado al memorándum de la referencia lo siguiente:

- El acto resolutivo emitido por el Titular de la Entidad que apruebe el Plan de Acción Anual de la
Implementación del SCI de la municipalidad.

- El Plan de Acción Anual de la Implementación del SCI

- El funcionario o directivo responsable de registrar la información en el aplicativo del SCI

2.4. Por otro lado, cabe indicar que mi persona ha asumido funciones en esta Gerencia a partir del día
16 de enero del 2024, procediendo a revisar el Acta de Entrega de Cargo del anterior Asistente
Administrativo a fin de dar respuesta a la información solicitada por cada eje, causando presunción
relativa que el Plan de Acción Anual y la implementación del SCI corresponde al periodo 2023, la
misma que se detalla en el rubro Conclusiones.
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III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Por las razones expuestas, dentro el ámbito de mi actuación funcional desde que asumí funciones
indicada en el ítem 2.4 y, conforme a los argumentos expuestos, emito las siguientes CONCLUSIONES Y
RECOMENDACIONES

3.1. Desde la fecha de solicitada la información por la Gerencia Municipal (11 de enero 2024) a la fecha
de recibido dicho documento por mi persona (21 de febrero del 2024) ha vencido en exceso el plazo
de 24 horas para informar al superior, así como los plazos para remitir el Reporte de Seguimiento
Anual del Plan de Acción Anual y Reporte de Evaluación de la Implementación del SCI.

3.2. A fin de atender el pedido de información y emitir opinión con criterio sobre la base de la
documentación existente, se debe solicitar al órgano competente (Titular de la Entidad y/o al Gerente
Municipal) la siguiente documentación:
- El acto resolutivo emitido por el Titular de la Entidad que apruebe el Plan de Acción Anual de la
Implementación del SCI de la municipalidad y que designa a los funcionarios responsables de
dicha implementación.

- El Plan de Acción Anual de la Implementación del SCI

- El funcionario o directivo responsable de registrar la información en el aplicativo del SCI

3.3. Se da respuesta al pedido de información por cada Eje conforme al detalle siguiente:

EJE 1:
Si el responsable de la oficina de recursos humanos (…) ha ejecutado las acciones para efectuar la
evaluación del desempeño como parte de la implementación de la gestión del rendimiento, según
la normativa aplicable.

CONCLUSIONES
a) No se cuenta con información respecto a que se hayan tomado acciones para efectuar la evaluación
del desempeño como parte de la implementación de la gestión del rendimiento.

RECOMENDACIONES
a) La información al respecto debe proporcionarla el gerente de recursos humanos que estuvo designado
desde la emisión del Plan de Acción Anual y de implementación del SCI del periodo 2023.
b) Se debe solicitar al órgano competente se sirva remitir el Plan de Acción Anual, debiendo precisar
si se trata del periodo 2023 o para el periodo 2024.
c) Se debe elaborar la Directiva para evaluación del Desempeño de Funcionarios y/o servidores, según
la normativa aplicable

EJE 2:
Si el responsable de la oficina de recursos humanos (…) ha otorgado reconocimiento a los
funcionarios y servidores por la implementación de las medidas de remediación y control conforme
a las condiciones y plazos programados establecidos en el plan de acción anual.

CONCLUSIONES
a) No se cuenta con información respecto a que se haya otorgado reconocimiento por el cumplimiento de
la implementación de las medidas de remediación y control
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RECOMENDACIONES
a) La información al respecto debe proporcionarla el gerente de recursos humanos que estuvo designado
desde la emisión del Plan de Acción Anual y de implementación del SCI del periodo 2023.
b) Se debe solicitar al órgano competente se sirva remitir el Plan de Acción Anual debiendo precisar si
se trata del periodo 2023 o para el periodo 2024, y
c) Se debe solicitar al responsable del registro en el aplicativo del SCI los reportes tanto de seguimiento
Anual del Plan de Acción Anual, como de evaluación anual de implementación del SCI, aquí por una
cuestión lógica se trata del periodo 2023.

EJE 3:
Si se ha iniciado procedimiento administrativo disciplinario contra los funcionarios y/o servidores
que no cumplieron con sus funciones relacionadas a la implementación del SCI, conforme a la
normativa aplicable.

CONCLUSIONES
a) No se cuenta con información respecto a que se hayan tomado acciones disciplinarias contra
funcionarios o servidores que no cumplieron con sus funciones relacionadas a la implementación del
SCI.

RECOMENDACIONES
a) La información al respecto debe proporcionarla el gerente de recursos humanos que estuvo designado
desde la emisión del Plan de Acción Anual y de implementación del SCI del periodo 2023.
b) Se debe solicitar al órgano competente se sirva remitir el Plan de Acción Anual del periodo 2023, y
c) Se debe solicitar al responsable del registro en el aplicativo del SCI los reportes tanto de seguimiento
Anual del Plan de Acción Anual, como de evaluación anual de implementación del SCI del periodo
2023

EJE 4:
Si el responsable de la oficina de recursos humanos (…) ha ejecutado el proceso de inducción del
personal, en los casos que corresponde según la normativa aplicable.

CONCLUSIONES
a) No se cuenta con información respecto a que se haya ejecutado proceso de inducción del personal.

RECOMENDACIONES
a) La información al respecto debe proporcionarla el gerente de recursos humanos que estuvo designado
desde la emisión del Plan de Acción Anual y de implementación del SCI del periodo 2023.
b) Se debe elaborar el procedimiento del proceso de Inducción de personal

EJE 5:
Si el responsable de la oficina de recursos humanos (…) ha revisado mensualmente en el Registro
Nacional de Sanciones contra Servidores Civiles (RNSSC) para verificar si alguno de sus
funcionarios y servidores se encuentra incluido en el mismo
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CONCLUSIONES
a) El acceso al aplicativo del RNSSC, se realiza a través de dos usuarios (Registrador y Consultor), para
el caso en concreto lo realiza directamente el Gerente de Recursos Humanos o por delegación, el
usuario designado como Consultor.

RECOMENDACIONES
a) La información al respecto debe proporcionarla el gerente de recursos humanos que estuvo designado
desde la emisión del Plan de Acción Anual y de implementación del SCI del periodo 2023.

b) Mediante Informes Nºs. 002 y 004-2024-MDJLO/GGRH-AA del 19 de enero y 2 de febrero del 2024,
se ha solicitado que el Titular de la Entidad acredite ante SERVIR a los usuarios designados
(Registrador y Consultor) para el acceso al aplicativo del Registro de Sanciones contra servidores
civiles (RNSSC) encontrándose en proceso la remisión del Oficio por la Gerencia Municipal para
gestionar los accesos respectivos.

EJE 6:
Si el responsable de la oficina de recursos humanos (…) ha verificado antes de la contratación de
un funcionario o servidor público si este se encuentra impedido para contratar con el estado

CONCLUSIONES
a) No se cuenta con información respecto a que se haya realizado verificación alguna respecto a los
impedimentos para contratar con el Estado del personal previo a su contratación.

RECOMENDACIONES
a) La información al respecto debe proporcionarla el gerente de recursos humanos que estuvo designado
desde la emisión del Plan de Acción Anual y de implementación del SCI del periodo 2023.

b) La verificación previa de la contratación de un funcionario o servidor público si este se encuentra

impedido para contratar con el estado, debe realizarse teniendo en cuenta que existe una diversidad
de normas que establecen impedimentos para contratar con el Estado, dentro las cuales mencionaré
las más importantes:
- La Ley 30225, Ley de Contrataciones del Estado, que en su Artículo 11 establece los
impedimentos para contratar con el Estado.
- Los inscritos en el Registro de Deudores de Reparaciones Civiles (REDERECI).
- Los inscritos en el Registro de Deudores Alimentarios Morosos (REDAM), conforme a la Ley
N° 28970 y su Reglamento.
- Las personas que han sido sancionadas o inhabilitadas por el Poder Judicial.
- Ley N° 26771, su Reglamento y modificatoria en el caso de parientes hasta el cuarto grado
de consanguinidad y/o segundo de afinidad o unión de hecho, con funcionarios y/o personal
de confianza que tengan facultad para contratar.
- Registro de abogados sancionados por mala práctica profesional establecidas en el Decreto
Legislativo Nº 1265 y su Reglamento.
- Otras normas legales sobre la materia.
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EJE 7:
Si el responsable de la Oficina de Recursos Humanos (…) ejecutó las actividades de capacitación
contenidas en el Plan de Desarrollo de las Personas o documento que haga sus veces según la
normativa aplicable.

CONCLUSIONES
a) Mediante Informe Nº 005-2024-MDJLO/GGRH-AA del 8 de febrero 2024, se ha puesto en
conocimiento del Gerente de Recursos Humanos de la existencia de i) la Resolución de Gerencia
Municipal Nº 100-2023-MDJLO/GM, de fecha 30 de marzo del 2023, que resuelve Conformar el Comité
de Planificación de la Capacitación 2023-2025, con los integrantes que en la misma se indican y ii)
Memorándum Nº 002-2023-MDJLO-GGRH-AA.OFG, de fecha 3 de febrero del 2023, por el cual se
solicita considerar el marco presupuestal para el ejercicio 2024 por el importe de S/ 20,000.00 (Veinte
mil soles) la Capacitación prevista en el PDP; con lo demás que contiene.

RECOMENDACIONES
a) Se solicite a la Gerencia de Planeamiento y Presupuesto lo siguiente:
a.1. Si en el periodo 2023 se ha emitido certificación presupuestal para la ejecución de actividades
de Capacitación, y

a.2. Si para el periodo fiscal 2024 se cuenta con marco presupuestal para ejecutar las actividades
de capacitación de acuerdo al PDP, conforme a lo requerido en el memorándum Nª 393-2023-
MDJLO/GGRH.

b) Se realice las gestiones de Asistencia Técnica ante la autoridad Nacional del Servicio Civil para la
aprobación del PDP 2025.

Es cuanto informo a Usted, para los fines pertinentes.

Atentamente,
Adjunto
- Copia del Informe Nº. 002-2024-MDJLO/GGRH-AA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE JOSÉ LEONARDO ORTIZ
- Copia del Informe Nº. 004-2024-MDJLO/GGRH-AA
GERENCIA DE GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOS
- Copia del Informe Nº. 005-2024-MDJLO/GGRH-AA

cc
Archivo -----------------------------------
Ms. GP Gregorio Mejía Esteves
ASISTENTE ADMINISTRATIVO
Reg. 0042383-2015-SERVIR