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Apuntes de Teoría Del Derecho - Prieto Sanchís

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Apuntes de teoria del Derecho Luis Prieto Sanchis, TROTTA GEOLECCION BSTRUCTURAS Y PROCESOS. Berle Derecho Consejo Msesor: Perfecto Andrés Joaquin Aparicio ‘Antonio Baylos juan-Ramén Capella Jean Tarradillos © Ediorol Toto, $A, 2005 Ferro, 55. 28008 Madd “pllonor 91 843 03 ¢1 Fea: 91 543 14 88 Evmai: edteral@iroto2s hips fweentotes © Luis Prieto Sonchis, 2005 ISBN: 84.8168.764 Depa Legal: M-30.296-2005 Iinpresisn Morte impresén, SL Advertencia prelimsinar | Aproximacién al concepto de Derecho .. Derecho y sociedad . El lenguaje del Derecho . Sistemas normativos y sistemas juridicos . La unidad del sistema juridico . La plenitud del sistema juridico. . La coherencia del sistema juridico. CONTENIDO La estructura de la norma : Normas primarias y normas secundaria . Valides Bficacia Justicia 105 113 123, 131 143 451 Las antinomias y el juicio de ponderacién Las fuentes del Derecho... 5. La estructura del sistema de fuentes . sen 161 La dimensién temporal del Derecho a sve 169 7. El sistema de fuentes del Derecho espafiol snanunnnennanssnne 77 191 El Derecho consuetudinatio Los principios generales del Derecho 20s La jurisprudencia ae 213 |. La interpretacién del Derecho snenns sm 225 ‘Teorias sobre Ia interpretacién.. 237 23, Problemas de la interpretaci6n ... 249 24. Métodos de interpretacin 263 25. La aplicacién def Derecho ne 275 26. Conceptos juridicos fundamentaes . 287 27. La docttina del Derecho natural 301 28. El positvismo juridico 315 Indice general 327 ADVERTENCIA PRELIMINAR, De cuantas denominaciones hace uso la literatura académica para titu- lar sus productos he querido escoger la que me parece mas modesta, no ya para prevenir posibles y muy razonables eriticas, sino porque juzgo que es la mis ajustada a los propésitos que me han guiado y también a Jos resultados obtenidos, Bste libro no es un Tratado, ni un Curso, ni siquiera un Manual completo y bien estructurado; mucho menos, claro esté, una Teoria del Derecho original y consistente. Se trata s6io de unos Apuntes que responden a un designio exehusivamente docente. Han sido redactados a lo largo del curso académico 2004/05 al hilo de las explicaciones de clase, y de hecho quienes han sido mis alumnos ya los han padecido en forma fragmentaria y mecanografiada. Debo con- fesar que cuando inicié el trabajo no pensaba publicarlo, al menos no bajo un sello editorial de amplia difusién. Sin embargo, la insistencia de algiin amigo, el propdsito de facilitar su uso a los futuros estudiantes y, por qué no decirlo, el convencimiento de que iiltimamente se han dul- también que con la eliminacién de todo aparato bibliografico he quer do subrayar algo obvio desde el titalo, y es que este libro no es lo que suele llamarse un trabajo de investigaci6n. Espero, por tanto, que nadie lo interprete como un alarde de originalidad ni de soberbia, Reconozco mi deuda intelectual no ya hacia los autores que podemos considerar clasicos, sino también hacia la actual teoria del Derecho espaiiola, quea mi juicio presenta un nivel medio mas que estimable y que cuenta con contribuciones sobresalientes que estan muy presentes en estas piginas, ‘como puede comprobar cualquier improbable especialista que se aden- tre en su lectura. Por lo que se refiere a las cuestiones mis de fondo, tan sélo quiero hacer una precisi6n, La teorfa del Derecho admite muy distintos grados de abstraccién; el ideal de una teoria valida para todo Derecho posible, si es que resulta alcanzable, por obligaci6n habrfa de prodacir resulta- dos sumamente escuetos y con un altisimo grado de conceptualizaci6n; en cambio, una teoria del Derecho positive vigente apenas seria capez de despegar del nivel de la dogmética. L6gicamente, aqui procuramos situarnos en alggin lugar intermedio, cabe decir que en el lugar del Dere~ ‘cho moderno, si bien unas lecciones se aproximan més que otzas a algu- no de los extremos sefialados. Sin embargo, no me importa confesar que estos Apuntes, al menos determinados capitulos, se quieren mostrar atentos a las peculiaridades del sistema jurfdico vigente que han de estu~ diar nuestros alumnos en el resto de las disciplinas. Ello no s6lo obedece alas aficiones que he cultivado en mi actividad académica, sino tambien al convencimiento de que como asignatura del plan de estudios la teorta del Derecho ha de demostrar su utilidad incluso en el marco de una cultura universitaria como la que hoy parece imponerse, que tiende a cor- ‘eebir como un ornamento innecesario todo saber que supere ligerame~ te la exégesis de la ley o de la jurisprudencia. No es que piense que la teoria del Derecho ba de ganarse su legitimidad abdicando de lo que constituye su ptopia naturaleza, pero sf que ha de estar dispuesta a con- trastar sus planteamientos y aportaciones en el banco de pruebas del Derecho positivo. Generalmente, los Pr6togos de los libros académicos estin escritos para los colegas y no para los estudiantes, lo cual es muy comprensible dado que ést0s no suelen leer algo que por definicién «no entra en exa- men», Pata terminar esta breve Advertencia haré una excepei6n. Debe 10 quedar claro que estos Apuntes pretenden ser s6lo una ayuda o guia de lectura para el trabajo directo con los textos que se irén presentando alo largo del curso, de manera que en modo alguno agotan los materiales que el alumnno debe utilizar. Pero su sentido y posible utilidad tal vez. se com- prenda mejor si explico los motivos de su génesis. Ultimamente la Uni- versidad anda un poco revolucionada con la pretendida implantacién de un nuevo mérodo docente, que ha querido recibir un nombre entre in= comprendible y petulante (ECTS, que tracucido significa algo ast como sistema europeo de transferencia de créditos), y que hasta el momento nadie me ha sabido explicar en qué consiste. No obstante, he colegido que se trata de acabar con la «leccién magistral», que los criticos presen- tan como aquellaen la que el profesor habla y los alumnos callan y toman apuntes disciplinadamente; un método que, dicho sea de paso, no es tan malo como algunos dicen, al menos sise interpreta y ejecuta rectamente, Pero es igual, se impone acabar con la leccién magistral y la enojosa copia de apuntes. Para eso estén estos Apuntes. Para eso y, como he dicho, para invitar a lecturas mas enjundiosas, sobre todo de los clasicos. Preguntas, debates, trabajos, casos practicos, machas son las cosas que pueden ha- cerse en el marco de la docencia, y conffo en que estas paginas faciliten su realizacién. Sin embargo, creo que lo decisivo y esencial del trabajo universitario sigue siendo el estudio y la reflexién personal a partir de una lectura directa de los textos relevantes, que no han de ser necesaria~ mente juridicos, y esto es algo que ningiin Manual puede ni debe intentar sustituir. Considérense, pues, estos Apuntes como un punto de partida para ayudar en el esfuerzo de aprendizaje, reflexién y critica, no como un punto de Ilegada que permita eludir cualquier otro esfuerz0. Toledo, 23 de mayo de 2005 uw Leccién 4 APROXIMACION AL CONCEPTO DE DERECHO Derecho y fuerza En una aproximacién muy elemental cabe decit ue el Derecho es un conjunto de normas que regulan la conducta humana. El Derecho no puede regular ni lo imposible ni lo necesario, sino s6lo aquello que las personas pueden 0 no hacer, esto s, su conducta libre (en un sentido mevamente fictico de libertad). Sin embargo, es bastante obvio que la conducta humana no se tige s6lo por normas juridicas, sino que respon de a los mis variados estimulos y razones; religién, moral, costumbres sociales, reglas de cortesfa o simples modas representan otras tantas es- feras de normatividad, més 0 menos perfiladas y entrelazadas entre si, que también pretenden y de hecho consiguen —muchas veces con ma- yor eficacia que el Derecho— regular nuestro comportamiento. Por c30, tal vex el problema central, o desde luego el primer problema, de una tcorfa del Derecho consiste en diferenciar las normas juridicas de las normas religiosas, morales, sociales, etc; ello esindispensable, por ejem- plo, para saber qué derechos y deberes jurfdicos tenemos y, por tanto, para justificar o criticar las decisiones de las autoridades a propésito de los mismos, Este es el problema de la definicién del Derecho. El problema encontrarfa una facil respuesta siresultase que las distin- tas esferas de notmatividad se ocupasen de cosas también distintas, si tuviesen objetos de regulacién diferentes. Algunos autores han tratado de explorar este camino, pero lamentablemente parecen haber fracasa- do: el contenido prescriptivo de muchas normas a veces es idéntico en todos los ambitos de normatividad; asi, el Derecho prohfbe matar, pero también lo hace la religién o la moral; algunas religiones prohiben la 13 bigamia o imponen el deber de asistir a ciertos oficios 0 actos rituales, pero también lo hace © puede hacerlo el Derecho; son las reglas de la etiqueta las que regulan en general la forma de vestir, pero eventualmen- te también puede hacerlo el Derecho. Cabe apreciar ademas que las normas emigean o se trasladan de un sistema a otro, en el sentido de que ‘nozmas que en tiempos pasados fueron jurfdicas sc «dogradan» luego ala ‘esfera de las costumbres sociales, 0 ala inversa. Un solo ejemplo: la con- ducta blasfema (decir palabras injuriosas contra Dios o los santos) siem- pre ha sido comprensiblemente un pecado en el orden religioso, pero en tro tiempo tampoco dejé de ser un geave delico; més tarde se convici6 en un delito leve, luego en una falta y finalmente hoy es una incorreccisn social cuyo reproche 0 desaprobacién es mas o menos intenso en funcin de las circunstancias del caso. Sea como fuere, la conelusién parece cla:a: no existen materias jurfdicas y no juridicas en general, el contenido delas normas (aquello que regulan) no nos informa sobre su naturaleza. ‘Asi que si no podemos identificar el Derecho por aquello que man- da, prohibe o permite, una posible respuesta consiste en atender a c¢mo Jo hace, ala técnica que utiliza o al modo de presentarse sus normas, Lo aque viene a sugerirse entonces es que las normas jurfdicas, con inidepen- dencia de lo que regulen, presentan algiin rasgo o earacteristica estruc- sural distintiva, Se inicia asf una gigantesca empresa dirigida a identificar ‘ese Fasgo, tarea en verdad nada facil, pues, por definicién, ha de satisfa- cer una doble condicién para realizar el propésito que persigue: debe sér un rasgo que se encueentre en todas las normas juridicas, pero séloen dallas. Los candidatos son varios y, aunque seran examinados en las Lec- iones sobre la norma jurfdica, conviene siquiera enunciar algunos de ellos: las normas juridicas son prescripciones negativas prohibiciones, ‘mienteas que las normas morales tienen un carcter positive o de man- dato; las normas juridicas son heter6nomas, mientras que las morales ‘son autGnomas; Ia estructura de la norma jurfdica responde a un esqie- ‘ma hipotético 6 condicional («si X, debes Yo), frente a la navuraleza cate- orice de las normas morales; el cumplimiento de wna norma jurfdica ‘parece siempre garantizado por la coacci6n, lo que no ocurre en las demas esferas de normatividad, eteétera. “Tampoco este camino ha resultado del todo convincente, Aunque algunos de los criterios mencionados puedan parecer més fecundos que ‘ros, no terminan de satisfacer la condicién requerida: o bien resulta queno se hallan presentes en todas las normas que se nos presentan como juridi- as, o bien aparecen en normas que adscribimos a otros érdenes de nor~ matividad: De manera que la teoria del Derecho contemporénea ha censayado otra estrategia distinta, cuyo punto de partida consiste en re- nunciar a una definicién del Derecho que descanse en el concepto de 4 APROXIMACION AL CONCEPTO DE DERECHO norma jurfdica aisladamente considerada; la norma puede presentar cual- quier estructura 0 contenido y es imposible encontrar un rasgo comtin a todas ellas. Con ello, el problema de la juridicidad de la norma parece en principio venir resuelto de una manera sencilla: una norma es juridica ‘cuando pertenece a un ordenamiento juridico o, como suele decirse, cuan- do es vilida con atreglo a lo establecido en un sistema juridico. Pero se advierte facilmente que al cerrar este problema hemos abier- to otro no menor, que es determinar en qué consiste un ordenamniento juridico, Antes de intentar una respuesta directa, conviene, no obstante, luna pequena digresion. Acabamos de decir que uno de los posibles ras” 05 distintivos del Derecho es el eardcter sancionador de sus normas, y silo hemos abandonado, ha sido por dos razones: primero porque, como se ver4, no parece que todas las normas jurfdicas aparezcan garantizadas por una sancién; y segundo, porque resuita que también existen sancio- nes en el orden religioso, moral y social. Sin embargo, y aqu{ esté el inicio de la respuesta que pospusimos, parece que las sanciones juridicas presentan una caracteristica peculiar, que es su.vinculacién al uso de la fuerza. Veamos como pueden operar las sanciones. El universo de las religiones es muy variado y plural, por lo que no admite_un tratamiento unitario. No obstante, si nos fijamos en aguella que nos resulta més familiar y que institucionalmente representa la Igle- sia cat6lica, es facil constatar la existencia de sanciones. Luego volvere- mos sobre el Derecho canénico entendido como sistema, pero baste decir ahora que la estructura de las normas que componen ese Derecho no difiere sustancialmente —aunque sf presente sus peculiaridades— de las normas de cualquier otro ordenamiento. Por ejemplo, el canon 1364 consagra una tipica norma penal: «El apéstata de la fe, el hereje 0 el cismético incurren en excomunién latae sententiae...» y, su vez, el 1331 define en qué consiste fa pena de excomuniéa. Este tipo de preceptos, como digo, podrfa formar parte de cualquier Derecho secular de base confésional y son, sin ningtin género de dudas, disposiciones sanciona- doras. Pero, desde la perspectiva actual, éen dénde reside la diferencia? Basicamente, en la desconexién entre Ja sancidn y el uso de la fuerza; son sanciones o penas cuya ejecucidn no esti (hoy) en condiciones de recurtir al uso de la fuerza, dado que forman parte de un sistema nor- ‘mativo que no tiene por objeto Ia organizaci6n de la fuerza. ‘Tampoco Ia moral admite un tratamiento unitario, De moral se ha- bla en varios sentidos y sobre esto hemos de volver, pero aquf procede ‘eferirse a la llamada moral racional o esclarecida por contraposicién a Ja moral social o mayoritaria, esto es, a aquella que asume un individuo a partir del dictamen de su conciencia auténoma, En otras palabras, nos referimos a una regla de comportamiento que —con independencia de 15 que coincida o difieta de lo que manda el Estado o piensan los demés Iniembros de la sociedad— la persona considera como un deber al que ha de ajustar su comportamiento. Por ejemplo, aceptemos que la norma que diee ese deben cumpli las promesas» pertenece a esta esfera de Ix mnoralidad. También este género de normas pueden incumplirse y gene- rar una peculiar sancin: si quien incumple lo prometido es un agente moral, como minimo deberd sentir remordimiento de conciencia 0 are- pentimiento y seguramente, en la medida en que el comportamientm frascienda, un cierto reproche por parte de la comunidad, Aqui las dife- rencias son ain més claras que en las sanciones teligiosas; las sanciones morales —entendida la moral en los t8rminos expuestos— son internas de conciencia y, desde luego, nada tienen que ver con el empleo de la fuerza o la coaccién. Por tilimo, a medio camino entre esta moral racional y el Derecho encontramos un amplisimo universo de normas que suele denominarie moral social, costumbres, reglas del trato social, etc. No todas estas nor tas tienen el mismo cardeter; algunas vienen a coincidir en su conteni- ddo con reglas jurfdicas o con reglas morales en sentido estrcto; asi, a {que prohibe matar ola que impone cumpli las promesas parece que son hormnas generalmente aceptadas en nuestras sociedades, con indepen- dencia de que ademas cuenten con el respaido del Derecho o del dicta- ‘men auténomo de numerosos individuos, Otras, en cambio, parecen propias o caracteristicas de la esfera social; por ejemplo, saludar a un Conocido que encontramos en la calle, dar los buenos dias al entear en el aula, observar cierta compostura en la mesa, ete. El incumplimiento de estas normias da lugar asimismo a sanciones 0 reacciones criticas por parte de la colectividad: el reproche social, la marginacién del grupo, ttc, medidas que en principio no llevan aparejado el uso de la fuerza ‘Reitero que las esferas de normatividad que venimos comentanco en especial la religiosa y Ia social—no es que no recurran a la fuerza por alguna imposibilidad ontol6gica relativa al cardcter de sus normas; pueden hacerlo y de hecho asf ha sido en Ia historia, Pero no estamos {Elasficando normas sina sanciones: las sancionesreligiosas (excomunién, Entredicho), morales (remordimiento de conciencia) y sociales (reaccio- nes erftcas en sus miltiples modalidades) que hoy conocemos se carac- terizan porque no consisten en el uso de a fuerza, no pueden ser impues- tas mediante la coacci6n fisica ni enfin, forman parte de un sistema que regule la fuerza. Este parece ser un criterio relevante para distingnir den- tro del universo de las sanciones y, con ello, del universo de las normas; cl inclumplimiento de toda regla puede decirse que genera una cons teuencia, pero s6lo algunas de esas consecuencias estén relacionadas con fa fuerza. Cabe decir entonces que una(sancidn'es jurfdica cuando su 16 APROXIMAGION AL CONCEPTO DE DERECHO imposici6n (pagar una multa, ir ala cércel, satisfacer una indemnizacién) puede hacerse efectiva mediante el uso de la fuerza; y cabe decir también ‘qué él Derecho es un sistema normativo que se caracteriza porque esti ppula en qué casos y condiciones resulta procedente el uso de la fuerza. Desde luego, pueden ensayarse otras muchas definiciones del Derecho, pero aqui se ha escogido esta bastante sencilla (aunque sin duda requiere varias matizaciones): e! Derecho es un sistema de fuerza, un sistema cuya singularidad consiste en poder ascgurar el cumplimiento de sus normas mediante la fuerza, precisamente porque é] mismo es expresién de una fuerza cuyo uso regula. Esta es una explicacién positivista del Derecho en la que, en realidad, se mezclan distintas perspectivas a propésito de las relaciones entre el De- recho, el poder y Ia fuerza que conviene aclarar minimamente, De una parte, en efecto, cabe decir que el poder detentador de la fterza represen- tacl fundamento del Derecho en el sentido de que sus normasson creadas por quien ostenta el poder, el Estado en el mundo moderno; como dijo Bodino, la soberania es el poder absoluto y perpetuo de una reptiblica y cconsiste en dar y casar la ley: producir y anular Derecho constituye asi el primer rasgo del poder, de quien pretende monopolizar el uso de la fuer Za, He aqui, pues, una visién genética de las relaciones entre Derecho y fuerza: es el poder que detenta la fuerza quien crea el Derecho, ‘Una segunda perspectiva es la que enfoca las relaciones entre Dere- ccho y fuerza en términos instramentales: una norma ¢s jurfdica no tanto porque haya sido producida por el poder, sino porque cuenta con sit respaldo en forma de uso de la fuerza; lo propio de las normas uridicas, aquello que las distingue de otras normas, es la posibilidad de recucrir a la coaccin. Por eso, esta perspectiva puede Hamarse coactivista y ¢s, en Tineas generales, Ia que hemos desarrotlado en las paginas precedentes cen nuestra aproximacién a la sanci6n jurfdica. Finalmente, la perspectiva més depurada es la que inaugura Kelsen y siguen realistas como Olivecrona o Ross, para quienes la fuerza no es el fundamento ni el instrimento del Derecho, sino stt objeto. El Dere: cho y sus nozmas (al menos sus normas genuinas) no es que estén garan- tizados por la fuerza, es que directamente regulan la fuerza, regulan los supuestos y condiciones en que la fuerza puede ser usada; como dice el autor tiltimamente citado, el Derecho «es un cuerpo integrada de.reglas que dererminan las condiciones bajo las cuales debe ejercerse la fuerza fisica contra una persona [... €s el conjunto de reglas para cl estableci- miento y funcionamiento del aparato de fuerza del Estado». En el fon: do, Derecho y fuerza son dos caras de una misma motieda. Bien entendidas, creo que las tres perspectivas comentadas no son incompatibles, sino complementarias, aunque resulte mis clarificadora 7 {a iltima de ellas. Cabe decir, en efecto, que algunas normas que regulan la vida social necesitan de la fuerza para garantizar su cumplimiento {que esto deba ser ast es cuesti6n distinta), pero dado que la fterza es un atriburo de ese Leviatan que Hamamos poder (y en cl mundo moderno tun monopolio del Estado), resulta que sélo el poder se halla en condi- ciones de garantizar la efectividad del Derecho y, por tanto, de creatlo, (0 de respaldar el que puedan crear otros. Y, a su vez, dado que el poder se expresa exclusivamente a través del Derecho, éste se convierte en la forma del poder, en el modo de organizar su fuerza. Por tanto, el Dere- cho es un sistema normativo que se diferencia de otros sistemas porque sus normas (algunas de sus normas) tienen por objeto la regulacién de la fuerza 2. Derecho y banda de malhechores: analogtas y diferencias Hemos presentado una visi6n del Derecho premeditadamente desca:- nada a fin de subrayar la importancia de una viejisima objecién, que seguidamente comentamos. Si en resumidas cuentas el Derecho cs sélo fuerza, éen qué se diferencia tina norma juridica de la orden de un la- de6n2, édmo distinguir la poco amable carta de Ia Inspeccién de Hix cienda reclamando ef pago de un impuesto y amenazando por cierto con una sancién, de Ia orden de un bandido que nos exige «la bolsa o la vida»2, ée6mo distinguir la pena de muerte legalmente ejecutada de un vulgar homicidio o asesinato? Adviértase que, si no introducimos alge- na consideraci6n suplementaria a nuestra definicién del Derecho en tér- minos de fuerza, las situaciones descritas son del todo andlogas: en el primer caso, «haces Xo sufciris la consecuencia Yo, «pagas el impuestoo serds sancionado recurriendo incluso al uso de la fuerza», «me entregas el dinero o haré uso de la violencia»; en el segundo caso, el acto de fuerza es idéntico, matar a una persona. “Me patece que para responder a esta objecién se han seguido dos grandes caminos (y, $i se quiere, un tercero que pretende ser la convet- gencia de los anteriores) que pudiéramos lamar ef argumento de la jus- ticia y el argumento de la institucionalizacion. El primero resulta bien sencillo de éxponer y, por lo demés, bastante atractivo: lo que diferen- cia la fuerza del Derecho de la fuerza del mathechor es que la prime:a se pone al servicio de la justicia y la segunda no. Por eso, pudo decir sen ‘Agustin que «desterrada la justicia, équé son los reinos sino grandes fi- raterfas? Y las mismas piraterias équé son sino pequefios reinosi»; y ait~ dir santo Tomés que «por consiguiente, toda ley humana tendra car ter de ley en la medida en que se derive de Ia ley de la naturaleza; y sie 18 APROXIMACION AL CONCEPTO DF DERECHO aparta un punto de la ley natural, ya no serd ley, sino corrupcién de la ley». Ciertamente, los iusnatucalistas de todas las épocas, empezando por los citados, han formulado miltiples matizaciones a esta afirma- Gi6n, de manera que, en general, sélo la ley absoluta y radicalmente injusta se consideraba como corrupeién de la ley, como una «no ley». Pero esto no interesa aqui. Lo que interesa es una conclusién fundamen: tal dela posicién iusnaturalista comentada: el Desecho es sin duda fuet- 2a, pero fuerza justa; y si deja de ser justa se convierte en un latrocinio. La diferencia entre la norma juridica y la orden del bandido es, pues, la justicia de la primera. De la doctrina del Derecho natural nos ocupamos en otra leccién, pero baste decir ahora que aftadir la justicia a la fuerza, lejos de simplifi- car, complica ain mas la comprensién del Derecho, y ello al menos por dos razones. Primero, porque con cardcter preliminar nos obliga a dilu- idar qué es la justicia y cdmo se alcanza, y ésta es una cuestién sobre la gue la historia del pensamiento dista de ofrecer resultados concluyen- tes; es mas, muchos piensan que no existe nada parecido a una justicia objetiva, universal y cognoscible, Y segundo, porque si acordasemos considerar a la justicia como un tasgo esencial de! Derecho, tendrfamos que buscar otro nombre para las leyes y los sistemas juridicos inicuos ‘que tanto han proliferado a lo largo de la historia y que siguen prolife- rando en el presente, El argumento de la institucionalizacion resulta tal vez menos rotun- do, pero mas prometedor. Una de las caracterfsticas del Derecho y dé fa fuerza juridica es que se hallan institucionalizados, En pocas palabras, esto significa que en todo sistema, junto a lasnormas que imponen obli- gaciones 0 que confieren derechos a los citudadanos (normas primarias), existe un conjunto mas 0 mesos complejo de normas (secundarias) que desempefian, entre otras, estas funciones: proporcionar criterios para poder identificar las normas primarias pertenecientes al sistema; desig- nar y organizar a [68 sujetos competentes para producir normas; insti- tuir érganos encargados de aplicar esas normas a situaciones particula- res; disefiar procedimientos para hacerlas efectivas, incluso mediante la fuerza, etc. Cabe decir entonces que un sistema juridico es ui sistema en el que, ademas de normas, hay instituciones como legisladores, jueces, polit, ete, wn entramado inicaciona del que carecera a bands de ‘Mas espectficamente, en relacién con las sanciones y el uso de la fuerza, la institucionalizacin supone que la fuerza no se aplica de forma espontinea, irregular e indiscriminada, sino que aparecen tasados los ‘casos 0 situaciones en que procede hacer uso de la fuerza, asf como la cantidad y calidad de la fuerza que procede aplicar; y que se determina 19 también con bastante detalle quién y a través de qué procedimientos puede ordenar y ejecutar el empleo de la fuerza, Con ello, como dice Bobbio, se promueve la certeza, la proporcionalidad y la imparcialidad: sabemos cuindo se aplicaré Ia fuerza, en qué medida y por quién (por un terceto imparcial, el jue?) Nada de esto, en efecto, parece ocurrir con el malhechor que nes amenaza con un «la bolsa 0 la vida». Por eso, aunque los bandidos ejer- \ zan un poder de facto ¢ impongan su «ley» en un cietto territorio, su fuerza sera cualitativamente distinta a la del Derecho, no ya por la just cia o ausencia de justicia de sus decisiones, sino por su falta de instive~ iontalizacidn en el sentido sefialado. Por otra parte, éste es un criterio {que ayuda muy poderosamente para mejor distinguir las sanciones jur'= dicas de las morales y sociales. Antes, y por motivos expositives, comer ‘zamos sugiriendo que la diferencia estribaba en el uso de la fuerza, pero seguramente la cuestién puede esclarecerse mejor ala luz de este eriterio de la institucionalizacién. La esfera moral, tal y como antes fue entendida, no oftece problema alguno: la sancién moral no s6lo se sitiia al margen de la fuerza, sino {que ademas tiene un cardcter interno o de conciencia; a diferencia de la sanci6n juridica, que es siempre externa. Mayores problemas plantean las sanciones sociales: éstas no s6lo se presentan como externas 0 proce- demtes del grupo, sino que ademés en ciertos contextos pueden llegar a ser muy eficaces y consistir incluso en el uso de la fuerza (como sucede con el linchamiento). En. este Giltimo caso, la tinica diferencia con la sancin jurfdica residirfa precisamente en la falta de institucionalizacién: sino existen aquellas reglas secundarias de las que se habl6, no es pos ble saber con certeza cudndo se emplears la fuerza, ni por quién, ni en né medida, Asi, pues, parece que el rasgo definitorio del Derecho resi- de no ya en la simple fuerza, sino en su institucionalizacién, ‘Sin embargo, el problema que presenta este criterio es que resulta poco concluyente 0, mejor dicho, que deja zonas de penumbra en les que resulta dudoso si procede o no hablar de un orden jurfdico. Est sucede tanto con los bandidos como con la esfera de normatividad so- ial. Por lo que se refiere a los primeros, cabe la posibilidad de que ‘alcancen wn cierto grado de organizacién, que se establezcan jerarquics entre unos que mandan y otros que ejecutan lo mandado, que se doten incluso de un rudimentario c6digo de conducta y hasta que designen de entre ellos a algunos encargados de juzgar y reprimir las desviaciones, sin olvidar tampoco el establecimiento de un cierto régimen fiscal; cate incluso que los malhechores actiien con la disciplina de un ejército 0 que simplemente sean un ejétcito. Algunas organizaciones revolucionarias 0 terroristas (el calificativo depende de quién lo emplec) se encuentran eo 20 APROXIMACION AL CONCEPTO OF DERECHO tuna simacién como la desctita, Decir que el suyo no es un orden jurfdico cuando a veces puede llegar a ofsecer mayor certeza o seguridad que el que brinda el propio Estado— parece poco realista. Los sistemas que se desarrollan en conflicto © competencia se muestran siempre como excluyentes o negadores de la existencia misma de su contrario (vieja herencia de la idea de soberania), pero més bien parece que en estos casos coexisten dos sistemas juridicos. Sea como fuere, carecemos de un criterio claro para decidir a partir de qué grado de institucionalizacién y de regulacién de la fuerza una organizaciGn de bandidos se convierte en un sistema juridico. ‘Algo semejante sucede cuando tratan de fijarse las fronteras entre la normatividad social y la normatividad jurfdica. Todo parece indicar que en las sociedades primitivas se carecia de un modelo medianamente desarrollado de esas normas secundarias que expresan la institucional zacién del Derecho: no existian Grganos permanentes de produccién juridica, sino que las normas se cteaban més bien de forma espontinea y por la propia colectividad (costumbtes); tampoco se contaba con 6 sganos que de manera exclusiva aplicasen las normas juridicas (y la fuer- za), sino que esa tarea se encomendaba a tbitros elegidos por las par- tes, 0 simplemente se atribuia un derecho de venganza en favor del ofendido o de su familia, En definitiva, eran sistemas no institucionali- zados 0 con una institucionalizacién rudimentaria, Poco importa que proceda 0 no calificarlos como érdenes juridicos. Lo que interesa des- tacar es que a partir del criterio de la institucionalizacién no es posible determinar cuindo un sistema primitivo se transforma en un sistema jurfdico complejo. 3. Algunas dificultades Nuestra inicial identificacién del Derecho a partir de la peculiar natu- raleza que presentan sus sanciones nos condujo a concebir el sistema juridico en técminos de fuerza. Pero, a st vez, la conveniencia de dis- tingnir el Derecho de la fuerza desnuda que puede encarnar la orden del bandido nos ha invitado a introducir un segundo elemento, que es la institucionalizacién, Cabe entonces proponer a signiente definicién: el Derecho es un sistema normative que, entre otras cosas, regula el uso de la fuerza mediante el establecimiento de drganos que determi- nan los supuestos y condiciones en que la misma puede ser empleada, asf como otros que deciden la aplicacién de las normas a los casos patticulares, pudiendo disponer eventualmente la aplicacién de medi- das coactivas recurriendo a la organizaci6n de fuerza que el propio 2 sistema instituye. (Con algunas modificaciones, ésta es la definicién \. que propuso Nisio.) ‘Asimismo, se ha insistido en la enorme dificultad, o en fa imposi- bilidad, de concebir la génesis de un sistema jutidico en términos de «iodo 6 nada», como un suceso de acto tinico a partir de una nitida distinciGn entre situaciones de Derecho y de no Derecho. Tanto si con- sideramos la cuestién desde una perspectiva evolutiva o de transform cidn de un sistema primitivo en un sistema juridico complejo, como si pensamos en un cambio revolucionario por el que una «banda de malhe- chores» termina por imponer un nuevo orden juridico, parece cuestién convencional decidir el dia y {a hora en que «nace» tn sistema juridico. El motivo de tal dificultad es que el conjunto de condiciones que suelen agruparse bajo la etiqueta de la institucionalizaci6n presentan un card: ter gradual: un sistema puede haber desarrollado alguna especializa- ci6n en la produccién juridiea, pero carecer de Srganos de aplicacién; 6, a la inversa, tener una incipiente organizaci6n judicial, pero carecer de una delimitaci6n clara de los sujetos competentes para promulgar normas, etcétera. ‘Ahora procede dar sucinta noticia de tres dificultades. La dos prim: taobedecen a una misma comprobacién: los juristas denominan Dere cho a ciertos sistemas normativos que no parecen poder encuadrarse facilmente en la definicién propuesta; de un lado, el Derecho canénico o de Ia Iglesia catdlica se muestra como un sistema institucionalizado hasta la maxima sofisticacién, pero carece de fuerza; de otto, el Dere- cho Internacional Piblico se muestra, al contrario, como un sistema de maxima fuerza, pero carente de institucionalizaci6n. La tercera difictl- tad tiene que ver con un argumento que antes qued6 anunciado, a st- ber: la posibilidad de construire] concepto de Derecho enlazando los dos caminos o argumentos que ya han sido comentados, el de la justicia y el de la institucionalizaci6n, La idea serfa, en sintesis, que el Derecho se configura como un sistema de fuerza organizada, pero acompaiiado necesariamente por una pretensién de justicia o correcci6n, Por lo que se refiere al Derecho canénico, desde tiempos remotos xe viene discutiendo si, en primer lugar, la Iglesia debe tener un Derecho y, en segundo término, si puede tenerlo. No nos interesa aqui el primer aspecto, aunque no esta de més recordar que entre los cristianos siera- pre ha existido una corriente «espiritualista» contraria no s6lo a la pre sencia de un Derecho en la Iglesia, sino también muy critica con la pode- rosa organizaci6n institucional que tradicionalmente ha caracterizado al catolicismo; para ellos,la Ecclesia caritatis resulta incompatible con la Ecclesia juris. En relacién con el segundo aspecto, conviene precisar ante todo que hist6ricamente el Derecho candnico ha sido un Derecho 2 como cualquier otro en la medida en que la propia organizacién ecle- sidstica dispusiera de un aparato de fuerza, 0 en la medida en que pudie- ra recurrir a la fuerza del Estado. Este diltimo era el caso del conocido Tribunal de la Inquisicién o Santo Oficio, que en Espatia desarrollé su actividad hasta el siglo xx. Desde luego, hoy las cosas no son asi y el Derecho candnico ya no regula ni organiza més «fuerza» que la espiritual. Sin embargo, conviene advertir que éste es un sistema normativo que presenta todos los demas ingredientes caracterizadores de un sistema juridico y que lo hace ade~ més con un alto grado de complejidad y elaboracién: dispone de nor- mas primarias o de conducta, de un sistema de penas aplicables como reacciGn frente al incumplimiento de las anteriores, de 6rganos centrali- zados de producci6n juridica, de un sistema jurisdiccional semejante al de los Estados, en suma, su institucionalizacién resulta incuestionable Lo que sf es cierto es que el Derecho canénico no descansa en ningiin aparato de fuerza ni, por tanto, las penas que prévén sus normas pueden ser hechas valer mediante esé procedimiento. La fuerza es aqui sustitui- ‘da por una presién psicolégica o espiritual —que puede ser tan eficaz como la de una pena estatal— cuyo fundamento es Ia previa aceptacién ‘adhesin del destinatario al sistema normativo de la Iglesia. Para quien Ja excomunién representa la privaciGn de un bien tan valioso como pue- da ser la libertad o la propiedad, no cabe duda de que viene a desempe- jar la misma funcién que es propia de las sanciones o penas para cuya ejecucidn el Derecho secular recurre a la fuerza. En esto reside, pues, una segunda diferencia: la aceptaci6n de cada sitbdito parece constituit un elemento esencial o necesario de la eficacia de la norma y de la san- cién canénicas, lo que en verdad no ocurre con las normas y sanciones de los sistemas juridicos seculares. En cualquier caso, aclarado este pun- to, el debate sobre la juridicidad del Derecho canénico pierde sus tintes ‘ontologistas y se convierte en una cuestién convencional: no hay incon- veniente en seguir hablando de Derecho porque efectivamente el cand- nico presenta numerosos elementos caracterizadores de un sistema ji dico (normas, jueces, legisladores), aunque, eso sf, advirtiendo- de esas peculiaridades que cieramente no son de poca importancia, Siel problema de la juridicidad dél Derecho canénico ha preocupa- do desde antiguo, no menor ni mucho més reciente es el debate sobre el Derecho Internacional Pablico. También aqui prescindimos de dar cuen- ta de las distintas y numierosas teorias formuladas, limitdndonos a cor trastar las peculiatidades que presenta este sistema normativo desde la perspectiva de la definicién del Derecho que se ha propuesto. De entra da, hay que sefialar gue en las relaciones entre los Estados el empleo de la fuerza representa una Gonstante hist6rica (la guerra) y que precisa- 23 mente el Derecho Internacional nacié como un intento de regular y li iitar el uso de la fuerza; de hecho, es significativo que la obra que para ‘muchos inaugura el Derecho Internacional se titule De iure belli ac pacis (Grocio, 1625). De manera que, a diferencia de lo que vefamos en el Derecho canénico, lo que falta aqui no es la fuerza o la violencia; en Ja ‘conocida tradicién hobbesiana mas bien sucedia todo lo contrario, que los Estados vivian en una especie de estado de naturaleza y de guerra de todos frente a todos. Por asi decirlo, la comunidad de los Estados ver~ dria a ser como una comunidad de malhechores donde reinaria la ley del mis fuerte. En consecuencia, Ia vinculacién con la fuerza que predicébamos como un rasgo cualificador de ciertos sistemas normativos que Hame mos jurfdicos queda perfectamente satisfecha por el Derecho Interne. ional. El problema que éste ha presentado histéticamente —y que, en parte, sigue presentando— consiste en su muy rudimentaria institucic- nalizaci6n, fo que le aproxima a los sistemas primitivos. Veamos: ha sido tfpico del Derecho Internacional que sus normas no hayan sido creadas por ningtin érgano especializado, sino gue deriven de fa cos- tumbre y, sobre todo, de los pactos o acuerdos entre los Estados; no existe ningiin legistador internacional equiparable a los legisladores ns- cionales. Asimismo, es caracterfstico que las normas de comportamiento asi producidas no apatezcan protegidas por un sistema variado y pro- porcional de sanciones, pues précticamente éstas se han limitado a un uso de la fuerza no precisado ni en st cantidad ni en su calidad. Y final- mente, sobre todo, el llamado orden internacional ha carecido también de érganos especializados para la aplicacién de esas normas y para la eventual adopcién de las medidas coactivas; de manera que, al igual que en los sistemas primitivos, ha predominado un. modelo de autotutele, donde ¢s el propio ofendido quien decide sobre la infraccidn de la nor- ima y sobre stis consecuencias; esto es, no ha sido posible hablar de una auténtica jurisdiccién internacional basada en el modelo de heteratute- Ja, que caracteriza a los sistemas juridicos complcjos y evolucionados. Sin embargo, hay que advertir que el Derecho Internacional Pablico se encuentra en un proceso de transformacién que ya hoy obligaria a revisar o matizar la caracterizacién que acaba de hacerse. No procece iniciar ahora un andlisis pormenorizado, pero hay que decir que, en lineas generales, ese proceso se encamina precisamente hacia la institu- cionalizacién: la codificacién del Derecho internacional, el desarrollo de organizaciones internacionales con capacidad normativa, la apari- cién —costosa, sin duda— de jurisdicciones incluso en la esfera penal, te., son todos ellos sintomas de que fo que fue en six dfa wn sistema primitivo se aproxima cada dfa més a un sistema normativo plenamente 24 APROXIMACION AL CONCEPTO DE OERECHO juridico o parangonable con lo que son los Derechos internos que cono- cemos. En consecuencia, y Hamando también la atencién sobre sus pe- caliaridades, no parece existir obstculo en hablar del Derecho Interna- cional Pablico como de un verdadero Derecho. Las dificultades examinadas nos han obligado a perfilar el concepto de sistema juridico en relacién con otros sistemas normativos cercanos: el sistema de una moral institucionalizada en el caso del Derecho cané- nico, y el sistema primitivo 0 no suficientemente evolucionado en et caso del Derecho Internacional. La tercera dificultad que anunciamos tiene que ver con otra distinciOn entre sistemas normativos, en este caso entre el sistema jurfdico y el orden que pueda establecerse por parte de una banda de malhechores. Cabe recordar en este sentido cuanto se dijo sobre el argumento de la justicia y el argumento de la instirucionaliza- i- tada tributacién que grava la venta de ssbaee pom aor fumadores de su nefasto vicio (primera funcion) y con ello me ra Salud de Tos eindadanos (Segunda funcién), disminuit el gasto sanieario (tercera funcién) y engrosar Tas arcas Lani pa ve nae eae ras necesidades u objetivos (cuarta funcién). Cabe decir enton oe a Sere ivede set so deale una perspesiva funcional como uP entramado de fines y medios, de manera que una norma puede a vehar Ia funcién de satisfacer determinado objetivo que por su P= vee como medio o funcién de otra finalidad mas general. ‘Lo dicho nos advierte ya de una segunda ance’ y esque no. ae peanery i6n desempefia una y sola- or qué pensar en que ina norma o instituciGn desempeta una y ola ane funcidn, sino que puede cumplir varias See i Desde esta perspectiva, y haciendo un uso algo libre de eer inde ‘cones doctrinales, podrfamos distinguir entre funciones direct 32. rectas, manifiestas y ocultas o latentes. Puncidn directa es aquella que se deduce del contenido prescriptivo de la norma y que el destinatario de Ja misma puede comprender de un modo directo; asi todos entendemos que el precepto penal que castiga el robo pretende evitar una conducta que lesiona el valor de la propiedad y, con ello, e! modelo de relaciones sociales. La funcién indirecta, en cambio, no tiene que ver con el cum- plimiento de la norma, sino con los sentimientos y reacciones psicoldgi- cas que en la colectividad suscita su: mera existencia o aplicaci6n; la funci6n de la norma no reside en los efectos que se deriven de su acata- miento, sino en el simbolo que ella misma representa. Estos efectos indi- rectos no deben identificarse con efectos no queridos 0 no previstos por el legislador, sino que, al contrario, a veces el emisor de la norma parece perseguir antes la funcidn indirecta que la directa. Otro ejemplo: la tipi- ficacién penal de la convocatoria de referenda con motivo de la consulta popular anunciada en el Pais Vasco tenfa una funciGn directa, que era amenazar criminalmente al presidente de esa Comunidad Aut6noma y evitar asf que llevase a la practica su iniciativa; pero tenia también una funcién indirecta mucho ms importante, que era mostrar la determina- cién y fortaleza del Estado y de esta manera incrementar su legitimidad, fortalecer la adhesin y confianza de la poblacién, etcétera. La idea de funciones-manifiestas se aproxima a la de funciones di- rectas: son aguellas consecuencias objetivas que se desprenden clara- mente de las norms. Las funciones latentes w ocultas podrian definirse conio los efectos colaterales.o de segundo grado, que tanto pueden ser buscados de propésito por el legislador, como resiltar inesperados @ no deseables. La famosa «ley seca» que probibié el consumo de bebidas alcohélicas en Estados Unidos no sé muy bien si se dicté como medi- da paternalista para proteger la salud de los ciudadanos, o como medida perfeccionista pata hacer de ellos individuos honestos y morales (segtin una cierta visién de lo honesto y moral, claro esta), pero en todo aso éstas parecian ser las funciones manifiestas; la funci6n latente fne pro- mover un préspero mercado negro que incrementé los beneficios de la mafia; tampoco sé si este efecto colateral result6 inesperado 0, al conta~ rio, premeditado, La visién de las funciones del Derecho que aqui proponemos y que sigue parcialmente a la formulada por Rehbinder, asume como punto de partida que todo orden juridico pretende garantizar o,imponer un deter- minado modelo de relacionés sociales 0, como suele decirse, que es un. sistema de control social. Cuat'sea ese modelo es algo que en principio alora no interesa; lo que interesa es el tipo de técnicas 0 de resortes de los jue hace uso el Derecho pata alcanzar esc fin genérico de control social. Sin detenernos en el interesante debate acerca de lo que debe entenderse 33

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