2011

Alcazar
Alcázar
Ramos,
Ramos, Universidad Nacional “San
Nataly
Nataly

Luis Gonzaga” de Ica

Donayre
Donayre Guera
Guerra
Pahura,
Pahuara, Olivares,
Olivares,
Mónica
Mónica TessyTessy La etapa intermedia son los actos preparatorios del juicio
oral. Comprende un conjunto de actos procesales que son el
puente o nexo entre la primera etapa del proceso
Guillen
Guillen Gonzales
Gonzales (instrucción) y la última etapa (juicio oral), muchos autores la
Chachaima,
Chachaima, Valenzuela,
Valenzuela, denominan "saneamiento procesal"
Tiffany
Tiffany Cinthya
Cinthya

Quispe
Quispe Rojas,
Rojas,
Milagros
Milagros

Suarez Arias,
Helcias

Dr. Celia Agreda de Raffo

Derecho Penal – Parte General
2° “A” – Tercer Ciclo
Universidad Nacional “San Luis Gonzaga” de Ica 2011

“AÑO DEL CENTENARIO DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO”

UNIVERSIDAD NACIONAL
“SAN LUIS GONZAGA” DE ICA

TEMA:
ETAPA INTERMEDIA

ASIGNATURA:
DERECHO PENAL – PARTE GENERAL

DOCENTE:
DR. CELIA AGREDA DE RAFFO

INTEGRANTES:
ALCAZAR RAMOS, NATALY
DONAYRE PAHUARA, MONICA
GUERRA OLIVARES, TESSY
GUILLEN CHACHAIMA, TIFFANY
GONZALES VALENZUELA, CINTHYA
QUISPE ROJAS, MILAGROS
SUAREZ ARIAS, HELCIAS

AÑO:
2º A CICLO III

TURNO:
MAÑANA
Derecho Penal

ICA – PERU
2011

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 Universidad Nacional “San Luis Gonzaga” de Ica 2011

PRESENTACIÓN:
El presente trabajo ha sido realizado con la finalidad de brindar un mayor
conocimiento a la población en general, acerca de la realidad del proceso penal
en nuestro país; y de forma especial a los hombres de derecho, encargados de
hacer uso de los correctos medios y principios, que nos ayudaran a la aplicación
de un debido proceso.

De esta forma centrándonos en lo que constituye la etapa intermedia, debemos

entender que esta es de vital importancia pues permite el saneamiento procesal,
es decir, la corrección de todos aquellos errores que se pudieran haber cometido
en la etapa previa a esta, de manera que se puedan subsanar y evitar que se llegue
a la etapa de juzgamiento.

Se realiza principalmente con la finalidad de que personas inocentes no sean

juzgadas, de que su libertad no se vea coactada, y que sus principales derechos le
sean respetados; es por ello que hoy mediante el presente trabajo queremos hacer
conocer los principales actos que se realizan en esta etapa, y que sin duda alguna
conllevan a una mejor administración de justicia.

Hoy más que nunca el conocimiento de los debidos procedimientos que se deben
seguir, son fundamentales para evitar vulneraciones de cualquier índole; y
además garantiza la plena vigencia de nuestros derechos. De esta manera
esperamos que la información que hemos recopilado y que hoy ponemos a su
disposición sea útil para un mejor entendimiento de la etapa intermedia dentro
del proceso común.
Derecho Penal

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Universidad Nacional “San Luis Gonzaga” de Ica 2011

DEDICATORIA:
Dedicado a todas aquellas personas que
se encuentran injustamente condenadas, y
que han sido privadas de su libertad.
Derecho Penal

Y a todas aquellas que no desfallecen en

el camino y se esmeran por conseguir la
justicia, como bien social y común.
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Universidad Nacional “San Luis Gonzaga” de Ica 2011

CAPITULO
I

CAPITULO I
Derecho Penal

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 Universidad Nacional “San Luis Gonzaga” de Ica 2011

DEFINICION DE LA ETAPA
INTERMEDIA
Para definir la etapa intermedia dentro del proceso común, es necesario tener en cuenta
la secuencia que se presenta para su desarrollo, de esta manera podemos observar que
existen las siguientes etapas, que se mencionaran a continuación:

1. Etapa de la Investigación Preparatoria

2. ETAPA INTERMEDIA
3. Etapa de Juzgamiento

-Diligencias -Incorporación probatoria -Preparación del debate

preliminares -Control del pedido de -Debate
-Investigación sobreseimiento -sentencia
preparatoria -Control de la acusación

Vale recordar que la investigación preparatoria dirigida por el fiscal consiste en la

acumulación de un conjunto de elementos de convicción para determinar si la conducta
incriminada es delictuosa, la identidad del autor participe y de la victima y si es posible
someter a una persona determinada a un juicio; así el nuevo Código establece que,
Derecho Penal

concluida la investigación preparatoria, el Fiscal decidirá:

a. Formular acusación, siempre que exista base suficiente para ello
b. Sobreseer la causa.

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Sin embargo, no se pasa automáticamente de la investigación al juicio, sino que existe
entre ambos una fase denominada fase intermedia.

A la etapa intermedia se le conoce también con el nombre de actos preparatorios del

juicio oral. Comprende un conjunto de actos procesales que son el puente o nexo entre la
primera etapa del proceso (instrucción) y la última etapa (juicio oral). En esta fase
intermedia se debe revisar si concurren los presupuesto para el inicio de la etapa de
enjuiciamiento y preparar, por consiguiente, los instrumentos para el debate. En ello se
realizan actos jurisdiccionales.

La razón de ser de la etapa intermedia se funda en la siguiente idea: los juicios orales para
ser exitosos deben prepararse en forma conveniente de modo que sólo se pueda llegar a
ellos después de realizarse una actividad responsable por parte de los sujetos del proceso
incluido el tercero imparcial: el Juez.

La etapa intermedia garantiza, en beneficio del principio genérico de presunción de

inocencia, que la decisión de someter a juicio oral al acusado no sea apresurada,
superficial ni arbitraria. Por tanto se constituye en un filtro entre la etapa de investigación
preparatoria y el Juzgamiento, que muchos autores denominan "saneamiento procesal"
Se dirige a evitar que lleguen al juzgamiento casos insignificantes o lo que es peor, casos
con acusaciones inconsistentes por no tener suficientes elementos de convicción que
hacen inviable un juicio exitoso para el Ministerio Público.

La etapa intermedia, tal como precisa el profesor y Fiscal Supremo Pablo Sánchez Velarde
(integrante de la Junta de Fiscales Supremos) es una fase de apreciación y análisis para
decidir la acusación, plantear mecanismos de defensa contra la acción penal y también,
para que se analicen los medios probatorios presentados por las partes. En esta etapa,
toda la activad probatoria efectuada en la investigación preparatoria es sometida a los
filtros o controles necesarios de legalidad y pertinencia, para luego de ser el caso, ser
admitida a juicio.

En la fase intermedia no sólo se tiende a dar oportunidad para que se complete el

material instructorio que permita la adecuada preparación y depuración de la pretensión
punitiva, sino que es el momento de determinar si concurren o no los presupuestos
necesarios para la apertura del juicio oral. Y quienes estén procesados tienen un
Derecho Penal

indudable interés en ambos aspectos, por lo que no puede prescindirse de su

intervención, pues el derecho de defensa del imputado se ostenta en todas las fases del
proceso, incluida expresamente la fase intermedia.

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Así, la Etapa Intermedia, tiene también una función clasificadora, en cuanto a los medios
de prueba que serán admitidos, para su actuación en el Juzgamiento, esto es, fijando los
medios de prueba que serán debatidos en el acto de Juicio Oral, desechando aquellos
obtenidos en inobservancia de la Ley y la Constitución.
Según el nuevo código procesal penal, en la etapa intermedia se decide si existe o no
suficiente fundamento para pasar a la etapa de juzgamiento; de esta manera, el juez de la
investigación preparatoria decidirá, luego de escuchar a las partes, si existen fundamentos
para aceptar la acusación propuesta por el fiscal, o si debería dictar el sobreseimiento de
la causa.
Un punto a resaltar, es que la Etapa Intermedia se sujeta a los principios del Debido
Proceso, particularmente al acusatorio, pues toda decisión jurisdiccional deberá ser
producto de una Audiencia caracterizada por la oralidad, defensa, debate, contradicción,
inmediación y publicidad. Todo lo cual redunda en beneficio de todos las partes en el
proceso, de común idea con lo establecido en el numeral I del Título Preliminar del NCPP

DURACION DE LA ETAPA INTERMEDIA

Esta etapa intermedia, según el Código de Procedimientos Penales de 1940, comienza con
el auto de elevación de la instrucción al juicio oral. En el Nuevo Código Procesal Penal esta
fase comienza con el auto de conclusión de la investigación preparatoria, resolución que
se dicta cuando concluye el plazo de la investigación o cuando se han acumulado todas las
actuaciones y diligencias en orden a la comprobación del delito y a la averiguación del
presunto responsable.
De acuerdo al Nuevo Código Procesal Penal, la etapa intermedia concluye cuando el juez
de la etapa de juzgamiento emite el auto de citación a juicio que será notificado al
Ministerio Público y a las partes o se dicta la resolución que declara el sobreseimiento del
caso por parte de la autoridad jurisdiccional, otorgándose la dirección de esta fase al Juez
de la investigación preparatoria, a diferencia del Código de Procedimientos Penales, en
donde el control formal de la acusación y la realización de los actos preparatorios del
juicio le corresponden al propio tribunal encargado del juzgamiento

El legislador ha sido cauteloso en no poner plazo para su realización. El plazo razonable de

esta etapa dependerá de la naturaleza jurídica del o los hechos punibles investigados, de
la complejidad del caso, de los planteamientos que puedan efectuar las partes y del
número de peticiones que realicen las partes en la audiencia preliminar. Por lo tanto,
Derecho Penal

como atinadamente sostiene el Fiscal Supremo Pablo Sánchez Velarde, el plazo de la

etapa intermedia dependerá de la actuación judicial y fiscal con observancia al principio
de celeridad procesal.

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CARACTERÍSTICAS DE LA ETAPA
INTERMEDIA
La etapa intermedia presenta las siguientes características:

 La etapa intermedia tiene carácter crítico, pues bajo el control judicial se determina si
procede enjuiciar a
una persona que
ha sido previamente
investigada.

 La dirige el Juez de la Investigación Preparatoria

El inciso 1 del artículo V del Título Preliminar del NCPP señala expresamente que
corresponde al órgano jurisdiccional la dirección de la etapa intermedia. En
consecuencia se le otorga la dirección de esta fase y luego emitir la resolución que
corresponda al juez de la investigación preparatoria.
“La decisión judicial requiere de la celebración de una audiencia de control del
sobreseimiento –si el Fiscal solicita esa decisión- o de una audiencia preliminar –si el
fiscal formula acusación”.
A diferencia del Código de Procedimientos Penales, en donde la fase intermedia no
tiene mayor funcionalidad, pues el control de la acusación y la realización de los actos
preparatorios del juicio le correspondían al propio tribunal encargado del juzgamiento.
Derecho Penal

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 Es una fase funcional

inherente al modelo
acusatorio
La
funcionalidad de la fase intermedia en el Nuevo Código Procesal Penal, tiene que ver
mucho con la adopción del modelo acusatorio-adversativo, y se funda en la idea de que
los juicios deben ser convenientemente preparados y de que sólo se puede llegar a
ellos luego de una conveniente actividad responsable.
En esta fase se tiene que decidir, previo debate en audiencia, sobre el requerimiento
de sobreseimiento, el control sustancial y formal de la acusación, admitir la prueba
ofrecida, resolver medios de defensa técnica, sanear el proceso y resolver las
cuestiones que se plantean para preparar de la mejor manera el juicio en la audiencia
preliminar, así como dictar el auto de enjuiciamiento.

 Evalúa la investigación preparatoria

El Juez de la Investigación preparatoria, en la fase intermedia debe decidir si hay causa
o base para proceder a juicio; a esta conclusión sólo podrá llegar al examinar el
conjunto de la investigación.

Para lograr su cometido, el juez deberá respetar el contradictorio realizando una

audiencia, bien sea sobre el requerimiento de sobreseimiento o sobre la acusación, en
la que las partes alegarán sus pretensiones y elementos de convicción que los
sustentan.

 Control de la actuación fiscal

Ferrajoli sostiene que la separación del juez y órgano de acusación es el más
Derecho Penal

importante de todos los elementos constitutivos del modelo teórico acusatorio.

Consustancial a este principio lo es el método de la contradicción, que se expresa en la
exigencia de que haya un juez imparcial que controle la acusación, rechazándola o
admitiéndola, en cuyo caso ordena la apertura del juicio.

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Un proceso correctamente estructurado tiene que garantizar que la decisión de
someter a juicio al imputado no sea apresurada, superficial o arbitraria. Toda acusación
debe ser fundada, esto es, que los elementos de convicción establezcan una
probabilidad de que la persona acusada ha cometido el delito y de que existen pruebas
que puedan probar ello en juicio.
La fase intermedia cumple una función de discusión o debate preliminar sobre los actos
o requerimientos conclusivos de la investigación. Es por ello que el Código Procesal
Penal de 2004 autoriza a las partes a formular objeciones a la acusación, las mismas
que pueden ser de fondo y de forma.

 Es primordialmente oral.
Todos los requerimientos y pretensiones de las partes si bien al inicio se plantean por
escrito, en la audiencia preliminar deben plantearse en forma oral. La autoridad
jurisdiccional sólo podrá resolver en forma negativa o positiva luego que las partes
hayan oralizado su pretensión. Sólo cuando el Juez, escuche los fundamentos de las
partes decide lo conveniente y lo hace de conocimiento a las partes también oralmente
en la misma audiencia.

Derecho Penal

 Garantiza el respeto por el debido proceso

Ya que el Debido proceso penal es el conjunto de etapas formales secuenciadas e
imprescindibles realizadas dentro un proceso penal por los sujetos procesales
cumpliendo los requisitos prescritos en la Constitución con el objetivo de que: los
derechos subjetivos de la parte denunciada, acusada, imputada, procesada y,
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eventualmente, sentenciada no corran el riesgo de ser desconocidos; y también
obtener de los órganos judiciales un proceso justo, pronto y transparente

Este principio procura tanto el bien de las personas, como de la sociedad en su

conjunto:
 Las personas tienen interés en defender adecuadamente sus pretensiones dentro
del proceso.
 La sociedad tiene interés en que el proceso sea realizado de la manera más
adecuada posible, para satisfacer las pretensiones de justicia que permitan
mantener el orden social.

El derecho al debido proceso, en el Perú, se encuentra consagrado en el artículo 139

inc 3 de la Constitución. Sin embargo, más allá del hecho que ese artículo se encuentra
referido a las garantías de la función jurisdiccional ejercida por el Poder Judicial, la
jurisprudencia del Tribunal Constitucional ha dejado bien en claro que ese derecho se
aplica a todos los entes, tanto privados como públicos, que llevan adelante procesos o
procedimientos para ventilar la situación jurídica de los particulares. Esa misma
jurisprudencia ha diferenciado este derecho en dos ámbitos, el objetivo referido a las
garantías que todo proceso debe observar en su desarrollo y el subjetivo que se basa
en los requisitos de razonabilidad y proporcionalidad que debe observar cada decision
emitida por cualquier
órgano de poder.

Derecho Penal

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 Es funcional.
En la etapa intermedia se debe decidir, previo debate en audiencia, sobre el
requerimiento de sobreseimiento, el control formal y sustancial de la acusación, se
admitirá los medios de pruebas ofrecidos por las partes, se resolverá los medios de
defensa técnicos, se practicará de darse el caso la prueba anticipada, se aprobará las
convenciones probatorias y finalmente se resolverá todas las cuestiones que se planteen
en la audiencia.

 Controla los resultados de la investigación preparatoria.

La autoridad jurisdiccional en esta etapa debe decidir si los hechos investigados merecen
pasar a juicio y, para tomar tan importante decisión, no queda otra opción que junto con
las partes intervinientes (Fiscal, abogado defensor, parte civil y tercero civil de ser el caso)
examine en conjunto los resultados de la investigación preparatoria. Incluso, ante la
eventual oposición de alguna de las partes, sólo escuchando y contrastando los actos de
investigación efectuados recogidos en la correspondiente carpeta, podrá por ejemplo
admitir o no los medios probatorios ofrecidos con el fin de ser el caso, actuarlos en el
juicio oral.

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CAPITULO
II
Derecho Penal

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CAPITULO II
Objetivos de la etapa intermedia
La fase intermedia fue concebida con objetivos múltiples, quizás no tan claros, a primera
vista, como los objetivos de la fase de investigación y la fase de juicio.  
La doctrina consignada en el código, busca que ningún proceso pase al fondo de la causa
sin que exista un control previo sobre la validez de lo que pretende el Ministerio Público.

Se podría decir que la etapa intermedia contempla desde el momento en el que se

presenta la conclusión de la investigación y concluye cuando se determina, mediante
resolución, si el proceso pasa a juicio de fondo o no.   Constituyéndose de esta manera
como objetivo principal la corrección o saneamiento formal de los requerimientos o
actos conclusivos de la investigación. De la misma forma podemos observar que
existen otros objetivos claramente identificables, los cuales se mencionan a continuación:

Delimitar el hecho que se imputa y determina a la persona a quien se le atribuye su

comisión.

Sirve para informar al acusado del hecho que se le atribuye y por el cual se
solicita el debate para determinar la responsabilidad penal
Derecho Penal

Asegura la posibilidad de defenderse, contradecir argumentos y razones

de la imputación y de desvirtuar la prueba a cargo
Determinar la forma en que debe concluir la fase de instrucción del proceso y los
supuestos bajos lo que se produce.
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Determinar los supuestos en los que podría ocurrir la suspensión del
procedimiento (de forma temporal o definitiva).
Determinar la posibilidad de extinción del proceso penal.
Determinar la pertinencia de la acusación presentada por la parte acusadora
(generalmente el Ministerio Público)
Determinar el contenido de la resolución que pone fin al proceso preparatorio,
fundamentalmente en lo relacionado a: contenido del juicio de fondo, los hechos
que deben demostrar las pruebas, depuración de vicios de forma, cuales son las
pruebas que se acreditan para el juicio de fondo, el tribunal que debe conocer el
fondo.
Evitar lleguen al juzgamiento casos insignificantes o lo que es peor, casos con
acusaciones inconsistentes por no tener suficientes elementos de convicción que
hacen inviable un juicio exitoso para el Ministerio Público. Este aspecto, la
doctrina, lo denomina como justificación política.

Se pretende evitar la realización de juicios orales originados por acusaciones con

defectos formales o fundamentados en forma indebida.

Derecho Penal

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FINALIDAD DE LA ETAPA INTERMEDIA

La etapa intermedia se funda en la idea de que los juicios deben ser preparados
convenientemente y se debe llegar a ellos luego de una actividad responsable; el juicio es
público y ello significa que el imputado deberá defenderse de la acusación en un proceso
abierto, que puede ser conocido por cualquier ciudadano. Esta etapa responde a una
finalidad de economía procesal, que consiste en despachar rápidamente en sentido
negativo sin juicio oral asuntos que no merecen un debate, y de ahorrar a las inculpadas
molestias procesales inútiles.

Para este efecto, corresponde al órgano jurisdiccional competente examinar si la

instrucción está bien concluida, y decidir, de encontrarse completa la investigación o no
poder actuarse nuevas diligencias por imposibilidad legal, si se debe sobreseer la
instrucción o dictar acto de enjuiciamiento o de apertura del juicio oral; por consiguiente,
se trata de una etapa eminentemente crítica, donde las funciones de imputación y de
control adquieren su máxima expresión, pues hace mérito sobre la tarea desarrollada
durante la instrucción.

La etapa intermedia, por consiguiente, sirve para revisar y valorar los resultados de la
instrucción examinando la fundamentación de la acusación y resolviendo sobre el
reconocimiento de la pretensión penal, con el fin de decidir si procede o no abrir el juicio.
Es de tener presente, en primer lugar, que a esta etapa corresponde ponderar los hechos
que previamente han sido objeto de investigación y sobre los que finalmente versará la
sentencia; y, en segundo lugar, que tanto a dicha etapa como a la instrucción se le aplica 
el aforismo in dubio pro accusatione (pro societate) mientras que en el juicio oral rige la
máxima in dubio pro reo.

Como se ha visto, la finalidad principal del procedimiento intermedio reside en su función

de control negativa, pues en ella se discute la admisibilidad y la necesidad de una
persecución penal posterior; se pretende proporcionar otra posibilidad de evitar el juicio
oral, que siempre es discriminatorio para el afectado . Se abre el procedimiento principal
cuando, según el resultado del procedimiento preliminar, el procesado es
“suficientemente sospechoso” de haber cometido una acción punible; es decir, cuando es
Derecho Penal

de esperar su condena con una fuerte probabilidad. El interés público en la realización de

un juicio oral nunca puede suplir la sospecha sobre la comisión del hecho punible; sin
embargo, la sospecha “suficiente” sólo alcanza para la cuestión referida a la comisión del
hecho.
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La finalidad esencial de la fase intermedia, tal y como se ha adelantado, es determinar si
concurren o no los presupuestos, materiales y formales, que condicionen la apertura del
juicio oral o, lo que es lo mismo, la admisibilidad y fundamentación de la pretensión penal;
la ausencia de alguno de ellos ha de ocasionar el oportuno sobreseimiento.

Debemos tener en cuenta que los presupuestos materiales constituyen los requisitos
esenciales de la pretensión penal: la existencia de la acción delictuosa, de un lado, y la
legitimación pasiva o responsabilidad penal, de otro. Pueden, pues, ser sistematizados en
presupuestos objetivos y subjetivos; los primeros atañen a la existencia del hecho y a su
tipicidad. Si a lo largo de la instrucción se acredita suficientemente que el hecho nunca
existió, procederá el sobreseimiento, así como al acreditarse la existencia del hecho pero
tal conducta no sea subsumible en norma alguna del Código Penal. Por los presupuestos
subjetivos ha de proceder el sobreseimiento cuando los procesados

De esta manera y teniendo en cuenta lo anteriormente expuesto, podemos resumir la

finalidad de la etapa intermedia en los siguientes postulados:

Obligar al MP a adoptar una posición fundada sobre la acción penal

Fija el hecho motivo del proceso
Da a conocer el hecho que la motiva
Determina e identifica a la persona concreta que será sometida a juicio oral por la
sospecha fundada de la comisión de un hecho delicti vo
Identi fi ca a los sujetos procesales
Determina el tribunal de sentencia competente
Cita a las partes, defensores y MP para que en un plazo determinado
comparezcan a juicio

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SUJETOS PROCESALES
INTERVIVIENTES EN LA ETAPA
INTERMEDIA
A los protagonistas de un proceso penal se les conoce como sujetos procesales, y se
entiende dentro de ellos al juez penal, al ministerio publico, al imputado, al actor civil y al
tercero civilmente responsable.
En el proceso penal, según GARCIA RADA existen dos tipos de sujetos procesales:

PRINCIPALES: Son aquellos que intervienen en el desarrollo del proceso con facultades de
decisión y ejercitando sus derechos con participación plena. Ellos son: el juez penal, el
inculpado, el ministerio público y el tercero civilmente responsable.

AUXILIARES: Son los que intervienen en el proceso en forma secundaria; su participación

no es decisiva. Ellos son testigos, peritos y auxiliares jurisdiccionales
Se debe advertir que en el ordenamiento procesal vigente la victima no es tomada en
cuenta como tal para ser considerada como un sujeto principal, justamente porque sus
intereses fueron expropiados por el estado. En el nuevo sistema el tratamiento de la
victima cambia; asume ciertas facultades, aunque siempre limitadas.

De esta manera, nos centraremos en los sujetos que intervienen en la etapa intermedia, y
dentro de ellos tenemos los siguientes:

JUEZ DE LA INVESTIGACION
PREPARATORIA
En términos generales el juez es la persona a
quien se le confiere autoridad para emitir un
juicio fundado, resolver alguna duda o decidir
una cuestión, tiene la potestad de administrar
justicia en asuntos penales, es decir, aplicar la ley
a los hechos calificados como delitos o faltas, el
Derecho Penal

juez debe dedicarse únicamente a resolver y a

cautelar o velar por la legalidad y el respeto al

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debido proceso; y precisamente en la etapa intermedia este proceso se ve dirigido por el
juez de la investigación preparatoria.

El Juez de la Investigación Preparatoria, es el magistrado que va a tener una relación

directa con el Fiscal, en la etapa de investigación. Dicho magistrado además de cumplir un
rol de filtro en el proceso penal, en el sentido que es quien evaluará la acusación fiscal,
también realiza una función de vigilancia de la investigación preparatoria.

Ante él podrán recurrir las partes a fin de que dicte las medidas necesarias que permitan
asegurar un mejor desarrollo de la investigación, facultándosele a dicho magistrado dictar
medidas coercitivas, a pronunciarse sobre medios de defensa y sobre todo controlar el
cumplimiento de los plazos. Ello es debido a que, el Fiscal al no contar con facultades
coercitivas, necesita del órgano Jurisdiccional que resuelva las medidas de coerción, con la
finalidad de asegurar la prueba y la eficacia del proceso. El Art. 323° del NCPP, establece:

Corresponde en esta etapa al Juez de la Investigación Preparatoria realizar a

requerimiento del Fiscal o a solicitud de las demás partes, los actos procesales que
expresamente autoriza este Código.
El Juez de la Investigación Preparatoria, enunciativamente esta facultado para:
a) autorizar la constitución de las partes;
b) pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que requieran orden
judicial-cuando corresponda-las medidas de protección;
c) resolver excepciones, cuestiones previas y prejudiciales;
d) realizar los actos de prueba anticipada; y
e) controlar el cumplimiento del plazo en las condiciones fijadas en este Código.

EL MINISTERIO PÚBLICO (EL FISCAL)

Es un organismo público, al que se
atribuye, dentro de en un estado
de Derecho democrático, la
representación de los intereses de
la sociedad mediante el ejercicio
Derecho Penal

de las facultades de dirección de la

investigación de los hechos que
revisten los caracteres de delito,

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de protección a las víctimas y testigos, y de titularidad y sustento de la acción penal
pública.

Asimismo, está encargado de contribuir al establecimiento de los criterios de la política

criminal o persecución penal dentro del Estado, a la luz de los principios orientadores del
Derecho penal moderno (como el de mínima intervención y de selectividad).
Por su calidad en el procedimiento y su vinculación con los demás intervinientes en el
proceso penal, es un sujeto procesal y parte en el mismo, por sustentar una posición
opuesta al imputado y ejercer la acción penal. Sin embargo, es parte formal y no material,
por carecer de interés parcial (como un simple particular) y por poseer una parcialidad
que encarna a la colectividad (al Estado) y que exige, por tanto, que sea un fiel reflejo de
la máxima probidad y virtud cívica en el ejercicio de sus atribuciones y en el cumplimiento
de sus deberes.

El ministerio público surge por la necesidad de contar con funcionarios públicos dedicados
a la investigación del delito y que actúan a nombre de la sociedad agraviada, que en este
caso se ven encarnizados mediante el fiscal.

Antiguamente se le consideraba como parte del poder judicial y con la constitución de

1979 se rompe con la tradición de considerar al ministerio público como parte integrante
del poder judicial. Sigue esta línea la constitución vigente, que lo considera como un
organismo autónomo y jerárquicamente organizado. De esta manera, y básicamente
centrándonos en lo que constituye la etapa intermedia podemos reconocer como
funciones que se concretizan a través del fiscal lo siguiente:
El ejercicio de la acción penal, que se plasma en el acto de acusación fiscal; el fiscal
no ejercita un derecho propio, sino un derecho del estado
Es titular de la carga de prueba, le corresponde destruir la presunción de inocencia,
debe practicar u ordenar aquellos actos de investigación que permitan comprobar
la imputación; pero también debe actuar aquello que permita eximir o atenuar la
responsabilidad del imputado.
Garantiza el derecho de defensa del imputado y sus demás derechos
fundamentales, así como la regularidad de las diligencias.
Emite disposiciones, requerimientos y conclusiones en forma motivada
Derecho Penal

Debemos tener en cuenta que con respecto al fiscal el artículo 61 prescribe lo siguiente:
“El Fiscal actúa en el proceso penal con independencia de criterio. Adecua sus actos a un
criterio objetivo, rigiéndose únicamente por la Constitución y la Ley, sin perjuicio de las

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directivas o instrucciones de carácter general que emita la Fiscalía de la Nación”.

ATRIBUCIONES
Interviene permanentemente en todo el desarrollo del proceso. Tiene legitimación para
interponer los recursos y medios de impugnación que la Ley establece.
Actúa en el proceso penal con independencia de criterio; rigiéndose únicamente por la
Constitución y la Ley, sin perjuicio de las directivas o instrucciones de carácter general que
emita la Fiscalía de la Nación

Solicitará al Juez las medidas que considere necesarias, cuando corresponda hacerlo. El
Ministerio Público formulará sus Disposiciones, Requerimientos y Conclusiones en forma
motivada y la específica, de manera que se basten a sí mismos, sin remitirse a las
decisiones del Juez, ni a Disposiciones o Requerimientos anteriores.

El Ministerio Público, en la investigación del delito, deberá obtener los elementos de

convicción necesarios para la acreditación de los hechos delictivos, así como para
identificar a los autores o partícipes en su comisión.

EL IMPUTADO
Es el protagonista más importante del drama
penal, en nuestra legislación, se encuentra una
serie de denominaciones que se utilizan
indistintamente:
El
inculpado o
imputado:
es la
persona
sobre la
que recae
los cargos
contenidos
Derecho Penal

en la
denuncia.
El procesado o encausado: es la persona contra quien
se dirige la acción penal. Se le llama así desde el

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comienzo de la instrucción hasta la sentencia que le
pone fin.
El acusado: es la persona contra quien el
representante del ministerio público ha formulado
acusación.
En sentido amplio, es la persona comprendida desde el acto uncial del procedimiento
hasta la resolución firme. De esta manera y centrándonos en lo que constituye la etapa
intermedia podemos señalar que el imputado se caracteriza básicamente por gozar de
garantías (titular de derechos y deberes) de los cuales no puede ser privado, esto es,
durante la sustanciación del proceso.
El NCPP establece lo siguiente: “. Desde el primer acto en que intervenga el imputado,
será identificado por su nombre, datos personales, señas particulares y, cuando
corresponda, por sus impresiones digitales a través de la oficina técnica respectiva.
Si el imputado se abstiene de proporcionar esos datos o lo hace falsamente, se le
identificará por testigos o por otros medios útiles, aun contra su voluntad.

La duda sobre los datos obtenidos no alterará el curso de las actuaciones procesales y los
errores sobre ellos podrán ser corregidos en cualquier oportunidad.”

Los derechos que se le deben respetar en esta etapa son:

PRESUNCION DE INOCENCIA: La presunción de inocencia pertenece sin duda a los

principios fundamentales de la persona y del proceso penal en cualquier Estado de
Derecho. Es por ello, que a toda persona imputada, debe reconocérsele el  "Derecho
subjetivo ser considerado inocente". La presunción de inocencia, calificada también como
un estado jurídico, constituye hoy un derecho fundamental reconocido
constitucionalmente. Solamente a través de un proceso o juicio en el que se demuestre la
culpabilidad de la persona, podrá el Estado aplicarle una pena o sanción.
EL DERECHO DE DEFENSA: Aquel que le otorga al sujeto pasivo del proceso penal
(imputado) la posibilidad de conocer en forma precisa la imputación de la que es objeto,
el derecho a manifestarse frente a la imputación penal sus propias opiniones y demostrar
o recabar del juzgador los elementos de hecho y de derecho que constituyen sus propias
razones.
Derecho Penal

EL AGRAVIADO Y EL ACTOR
CIVIL
El agraviado es la victima, es decir, la
persona perjudicada o afectada por la
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conducta delictiva. Y con respecto a su participación en la etapa intermedia, podemos
mencionar lo siguiente:
Participación en el proceso, implica su interés como victima en el resultado penal del
proceso pero también la posibilidad de plantear su pretensión civil en este proceso.
Relevancia de su consentimiento, existe la posibilidad de que el titular de la acción penal
se abstenga de la persecución cuando existe un acuerdo entre imputado y agraviado
respecto a la reparación del daño. Se aplica, para ello, el principio de oportunidad
regulado en el nuevo código procesal penal para determinados supuestos
Según el artículo 95 del NCPP, “. El agraviado tendrá los siguientes derechos:

a) A ser informado de los resultados de la actuación en que haya intervenido, así como del
resultado del procedimiento, aun cuando no haya intervenido en él, siempre que lo
solicite;
b) A ser escuchado antes de cada decisión que implique la extinción o suspensión de la
acción penal, siempre que lo solicite;
c) A recibir un trato digno y respetuoso por parte de las autoridades competentes, y a la
protección de su integridad, incluyendo la de su familia. En los procesos por delitos contra
la libertad sexual se preservará su identidad, bajo responsabilidad de quien conduzca la
investigación o el proceso.
d) A impugnar el sobreseimiento y la sentencia absolutoria.

El agraviado será informado sobre sus derechos cuando interponga la denuncia, al

declarar preventivamente o en su primera intervención en la causa.
Si el agraviado fuera menor o incapaz tendrá derecho a que durante las actuaciones en las
que intervenga, sea acompañado por persona de su confianza.”

El NCPP establece lo siguiente: “Se considera agraviado a todo aquél que resulte
directamente ofendido por el delito o perjudicado por las consecuencias del mismo.
Tratándose de incapaces, de personas jurídicas o del Estado, su representación
corresponde a quienes la Ley designe”.

La acción civil es accesoria a la acción penal.

Se puede ejercer conjuntamente con la
Derecho Penal

acción penal y su ejercicio es potestativo. El

actor civil, decíamos, es “el agraviado que
actúa procesalmente para hacer valer su
derecho a la reparación civil por el daño
causado con el delito”. En consecuencia, el
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 Universidad Nacional “San Luis Gonzaga” de Ica 2011
actor civil –si efectivamente quiere que su pretensión sea atendida- no puede ni debe
conformarse con la actuación procesal probatoria del Ministerio Público y, por el contrario
debe aportar sus propios medios probatorios.
Importa en la medida en que se exige la reparación civil, incluida en la acusación fiscal.

El actor civil puede ejercer todos los derechos que se le reconocen al agraviado; en
especial, está facultado para los siguientes actos procesales:

 Deducir nulidad de actuados.

 Ofrecer medios de investigación y de prueba, participar en los actos de
investigación y de prueba
 Intervenir en el juicio oral.
 Interponer los recursos impugnatorios que la Ley prevé.
 Intervenir, cuando corresponda, en el procedimiento para la imposición de
medidas limitativas de derechos. 
 Formular solicitudes en salvaguarda de su derecho (principalmente, el actor civil
debe acreditar el daño para obtener la reparación civil que pretende, pero no le
está permitido pedir sanción).

TERCERO CIVILMENTE RESPONSABLE

El tercero civilmente responsable es la persona natural o jurídica que sin haber participado
en la realización del delito tiene que asumir sus consecuencias económicas. Sobre el recae
la pretensión de resarcimiento en forma solidaria con el condenado. Interviene en el
proceso penal por la vinculación con el procesado, tiene facultades paralelas a las del
inculpado y actúa de manera autónoma; no goza de la presunción de inocencia, sino de
culpa, el tercero civilmente responsable debe desvirtuar esta presunción, por ello tiene
derecho a intervenir en el proceso ofreciendo pruebas.

Según lo dispuesto en el artículo 112 del NCPP, “El trámite en sede judicial para la
constitución en parte del tercero civil será el previsto -en lo pertinente- en el artículo 102,
con su activa intervención.

Si el Juez considera procedente el pedido, mandará notificar al tercero civil para que
intervenga en el proceso, con copia del requerimiento. También dará inmediato
Derecho Penal

conocimiento al Ministerio Público, acompañando el cuaderno, para que le otorgue la

intervención correspondiente.

EL ABOGADO DEFENSOR
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El rol del abogado suele definirse desde dos perspectivas complementarias, aunque bajo
determinadas circunstancias pueden resultar antagónicas. El abogado es un defensor del
interés del cliente en el marco del sistema de justicia. El interés del cliente y el servicio a la
justicia conforman esa dualidad a la que se debe la profesión. El Código de los Colegios de
Abogados del Perú de 1997 así lo establece: “El abogado debe tener presente que es un
servidor de la justicia y un colaborador de su administración; y que su deber profesional es
defender, con estricta observancia de las normas jurídicas y morales, los derechos de su
patrocinado” (Código de 1997, artículo 1°)

En cuanto a los derechos del Abogado Defensor, el artículo 84 del NCPP señala lo
siguiente: “El Abogado Defensor goza de todos los derechos que la Ley le confiere para el
ejercicio de su profesión”, de esta manera nos centraremos en las atribuciones que le
competen en la etapa intermedia:

Interrogar directamente a su defendido, así como a los demás procesados, testigos

y peritos, a fin de obtener pruebas que sirvan para sustentar la defensa
Recurrir a la asistencia reservada de un experto en ciencia, técnica o arte durante
el desarrollo de una diligencia, siempre que sus conocimientos sean requeridos
para mejor defender. El asistente deberá abstenerse de intervenir de manera
directa.
Aportar los medios de investigación y de prueba que estime pertinentes.
Tener acceso al expediente fiscal y judicial para informarse del proceso, sin más
limitación que la prevista en la Ley, así como a obtener copia simple de las
actuaciones en cualquier estado o grado del procedimiento.
Expresarse con amplia libertad en el curso de la defensa, oralmente y por escrito,
siempre que no se ofenda el honor de las personas, ya sean naturales o jurídicas.
Interponer cuestiones previas, cuestiones prejudiciales, excepciones, recursos
impugnatorios y los demás medios de defensa permitidos por la Ley.”

Derecho Penal

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CAPITULO
III
Derecho Penal

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CAPITULO III
FUNCIONES DE LA ETAPA
INTERMEDIA
La función esencial del procedimiento intermedio consiste en la determinación
jurisdiccional sobre la procedencia de la solicitud planteada por el MP, el juez revisa si se
dan los presupuestos para llevar a juicio oral y público a una persona, decide si
de la investigación practicada se infiere la existencia del delito señalado en la acusación y
si dichos elementos probatorios, que a su juicio, han sido incorporados u obtenidos de
manera legal o irregular.

De esta manera la doctrina atribuye, de modo unánime, las funciones de revisión e

integración del material instructorio y el control de los presupuestos de apertura del juicio
oral. Desde esta perspectiva, la etapa intermedia tiene funciones principales y
accidentales.

FUNCIONES PRINCIPALES
Las funciones principales de la etapa intermedia pueden ser tanto de carácter positivo
como de carácter negativo. Su carácter positivo consiste en dilucidar si concurren los
presupuestos del juicio oral, esto es, si se ha acreditado suficientemente la existencia de
un hecho punible y si se ha determinado a su presunto autor. Su carácter negativo estriba
en depurar la ”notitia criminis” y a evitar que determinadas personas, cuya inocencia esté
evidenciada en esta fase, puedan “sentarse en el banquillo” cuando ineludiblemente el
Tribunal habrá de pronunciar una sentencia absolutoria; esto último es lo que Maier
califica de justificación política del procedimiento intermedio.

FUNCIONES ACCIDENTALES
Como sostiene G. Sendra, son de tres órdenes:

Depuración del procedimiento: Destinada a resolver, con carácter previo, la existencia o

no de presupuestos procesales, de excepciones, de cuestiones previas y prejudiciales y
Derecho Penal

cuestiones de competencia. La función de depuración alude a lo que en materia procesal

civil se conoce como “saneamiento procesal”; es decir, en la etapa preparatoria se
subsanan los vicios o nulidades relativas y absolutas. La función de depuración del proceso
implica la verificación de la existencia del respeto de las garantías procesales genéricas y
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especificas consustanciales a la idea de debido proceso, encontrándose dentro de estas
justamente la del derecho de defensa.

Complementación del material instructorio: Respecto a la función de complementación

del material probatorio, la doctrina mas autorizada ha convenido en que la etapa
intermedia tiene como uno de sus propósitos determinar si la instrucción se encuentra
debidamente agotada y, si ello no es así, establecer un plazo ampliatorio para la actuación
de nuevas diligencias. Si determinados hechos conexos o circunstancias relevantes del
hecho no han sido suficientemente investigados a lo largo de la instrucción, pueden las
partes acusadoras solicitar y obtener la concesión de un plazo ampliatorio para la
actuación de nuevas diligencias. Debido a los abusos que esta facultad ha ocasionado en
la práctica forense al punto a ocasionar “dilaciones indebidas”, las últimas reformas
legislativas la han limitado.

Complementación de la imputación: Destinada a posibilitar que el Fiscal Superior

proponga la investigación de otro delito, que fluye de la denuncia o de la instrucción y que
se comprenda a otras personas en los hechos delictivos investigados. En ambos supuestos,
el órgano jurisdiccional dispondrá –si está de acuerdo con esa solicitud- la ampliación del
plazo instructorio.
De lo expuesto se desprende que la etapa intermedia no es propiamente una fase de
“preparación del juicio oral” sino mas bien el momento procesal en que se decide si el
juicio es o no procedente.

La Corte Suprema recientemente ha establecido que la etapa intermedia, a través del auto
de enjuiciamiento, tiene una función de control de la acusación respecto de los delitos,
encausados y agraviados que fueron materia de la denuncia fiscal y del autoapertorio de
instrucción y sus ampliatorios, y, a su vez, la función programática del juzgamiento para
garantizar la eficiencia en el resultado del proceso, lo que obliga a estudiar íntegramente
lo instruido. De esta forma es posible advertir omisiones del fiscal y errores en la
acusación, así como requerir informes vinculados a los beneficios penitenciarios, entre
otros Derecho Penal

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PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL

EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL
PENAL
ETAPA INTERMEDIA
Los principios pueden concebirse como criterios que regulan las diferentes actuaciones
que integran el procedimiento. Existen muchos principios y su adopción obedece al
momento histórico y al sistema político de cada país, los principios se refieren a
determinados procedimientos cuando su ámbito de actuación es mayor y constituye el
medio rector del proceso Son las normas que rigen al proceso como al procedimiento y les
son aplicables tanto por el juez como por las partes dentro del proceso.

De esta manera y teniendo en cuenta aquellos principios que intervienen durante el

desarrollo de la etapa intermedia, como instrumento de aplicación en su estricto
desarrollo, podemos mencionar lo siguiente:

El Principio de la Presunción de Inocencia.

Constituye una de las conquistas esenciales del
movimiento liberal que consistió en elevar al
rango constitucional el derecho de todo
ciudadano sometido a un proceso penal a ser
considerado inocente (Art. 2º inciso. 24 literal
e). Es uno de los pilares del proceso penal
acusatorio, reconocido como el derecho de
toda persona a que se presuma su inocencia en
tanto no recaiga sobre ella una sentencia
condenatoria. Este principio está vigente a lo
largo de todas las etapas del proceso y en
todas las instancias. “La presunción de inocencia ha de desplegar, pues, sus efectos en la
fase instructora, impidiendo que los actos limitativos de los derechos fundamentales, en
general, y la prisión provisional, en particular, no puedan ser adoptados sin la existencia
Derecho Penal

previa de fundados motivos de participación en el hecho punible del imputado y tras una
resolución motivada en la que se cumplan todas las exigencias del principio de
proporcionalidad” . Este principio solo puede ser desvirtuado a través de la actividad
probatoria con las siguientes notas esenciales:
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la carga de la prueba corresponde exclusivamente a la parte acusadora (Ministerio

Público) y no a la defensa; aquél ha de probar en el juicio los elementos
constitutivos de la pretensión penal
la prueba debe practicarse en el juicio oral bajo inmediación del órgano
jurisdiccional, con las debidas garantías procesales. El juez penal que juzga, solo
queda vinculado a lo alegado y probado en el juicio oral
Las pruebas deben ser valoradas, con criterio de conciencia por jueces ordinarios,
competentes, independientes e imparciales. Este principio está en íntima relación
con el Derecho a la Libertad que la Constitución garantiza a toda persona (art. 2º
inciso 24), por ello en el marco de un proceso acusatorio todas las medidas
coercitivas en general y la prisión preventiva en particular, tienen carácter
excepcional y provisional, sólo podrán imponerse cuando haya peligro procesal, es
decir, peligro de fuga o de entorpecimiento de la actividad probatoria.

Principio Acusatorio
Este principio resulta importante en la medida en que el fiscal ejercita sus funciones como
el de formular acusación.
Esta previsto por el inciso 1 del art. 356º “El juicio es la etapa principal del proceso. Se
realiza sobre la base de la acusación, sin perjuicio de las garantías procesales reconocidas
por la Constitución y los Tratados de Derecho Internacional de Derechos Humanos
aprobados y ratificados por el Perú”. Consiste en la potestad del titular del ejercicio de la
acción penal de formular acusación ante el órgano jurisdiccional penal, con fundamentos
razonados y basados en las fuentes de prueba válidas, contra el sujeto agente del delito
debidamente identificado. La dimensión práctica del acusatorio se concreta mediante el
acto procesal penal que se denomina acusación. Sin acusación previa y valida no hay juicio
oral. El órgano jurisdiccional no puede iniciar de oficio el juzgamiento. “La acusación
válidamente formulada y admitida produce eficacia (efecto) vinculante.

Su fundamento es la idea rectora de que sin previa acusación es imposible jurídicamente

el advenimiento del juzgamiento oral, público y contradictorio”. En virtud del Principio
Acusatorio se reconoce nítidamente la separación de funciones para el desarrollo del
proceso penal: al Ministerio Público le corresponde la función requirente, la función
Derecho Penal

persecutoria del delito, por ello es el titular del ejercicio de la acción penal pública y de la
carga de la prueba. Asume la conducción de la investigación desde su inicio y está
obligado a actuar con objetividad, indagando los hechos constitutivos de delito, los que
determinen y acrediten la responsabilidad o inocencia del imputado, con esa finalidad
conduce y controla jurídicamente los actos de investigación que realiza la Policía Nacional.
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En tanto que al órgano jurisdiccional le corresponde la función decisoria, la función de
fallo; dirige la etapa intermedia y la etapa de juzgamiento; le corresponde resolver los
conflictos de contenido penal, expidiendo las sentencias y demás resoluciones previstas
en la ley.

Todo esto está previsto por los artículos IV y V del Título Preliminar. Este esquema supone
la intervención de un acusador activo que investiga y requiere y de un tribunal pasivo, un
arbitro entre las partes que controla y decide, preservando la efectiva vigencia de la
imparcialidad judicial. Con esto se debe poner fin a la situación de caos procesal creado
por la confusión de roles existente actualmente. Un fiscal que investiga sólo en la etapa
preliminar, sin regulación alguna y en plazos indeterminados y que tiene que acusar en
base a electos de convicción que él no ha logrado; un juez instructor que por estar
pretendiendo investigar, no cumple su función esencial: juzgar, pero que sentencia e
impone penas sin previo juicio en un sin número de procesos de trámite sumario. El
principio de división de poderes restringe la tarea de los jueces a funciones estrictamente
decisorias, propias del Poder Judicial, en este esquema el Juez asume su rol de garante de
la vigencia plena de los derechos humanos.

Principio de Unidad y Concentración

La audiencia tiene carácter unitario. Si bien puede realizarse en diferentes sesiones, éstas
son partes de una sola unidad. Esto debido a la necesidad de continuidad y concentración
de la misma. La audiencia debe realizarse en el tiempo estrictamente necesario, las
sesiones de audiencia no deben ser arbitrariamente diminutas ni indebidamente
prolongadas. Así una sesión que termina es una suspensión, no una interrupción del juicio.
La razón de este principio está en que el juzgador oyendo y viendo todo lo que ocurre en
la audiencia, va reteniendo en su memoria, pero cuanto más larga sea la audiencia se va
diluyendo dicho recuerdo y podría expedir un fallo no justo. El Principio de Concentración
está referido, primero, a que en la etapa de juicio oral serán materia de juzgamiento sólo
los delitos objeto de la acusación fiscal.

Todos los debates estarán orientados a establecer si el acusado es culpable de esos

hechos. Si en el curso de los debates resultasen los indicios de la comisión de otro delito,
éste no podrá ser juzgado en dicha audiencia. En segundo lugar, el Principio de
Derecho Penal

Concentración requiere que entre la recepción de la prueba, el debate y la sentencia

exista la “mayor aproximación posible”. Este principio de concentración está destinado a
evitar que en la realización de las sesiones de audiencia de un determinado proceso, se
distraiga el accionar del Tribunal con los debates de otro. Es decir, que la suspensión de la
audiencia exige que cuando los Jueces retomen sus actividades, continúen con el
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conocimiento del mismo proceso, a fin de evitar una desconcentración de los hechos que
se exponen.

El Principio de Publicidad
Este principio es importante para la etapa
intermedia en la medida que se realicen
audiencias en las que se efectuaran las
respectivas diligencias propias de la etapa
intermedia, como lo son la audiencia
preliminar de control de acusación, y en
algunos casos el de apelación del
sobreseimiento.
Se fundamenta en el deber de que asume el
Estado de efectuar un juzgamiento
transparente, esto es facilitar que la Nación
conozca por qué, cómo, con qué pruebas,
quiénes, etc. realizan el juzgamiento de un acusado. El principio de publicidad está
garantizado por el inciso 4 del artículo 139 de la Constitución Política, por los tratados
internacionales, el inciso 2 del artículo I del Título Preliminar y el art. 357º del CPP. “Toda
persona tiene derecho a un juicio previo, oral, público y contradictorio…”. Este principio
de vital importancia es una forma de control ciudadano al juzgamiento. HASSEMER señala,
además, que este principio es una forma de auto legitimación de las decisiones de los
órganos que administran justicia.

Consiste en garantizar al público la libertad de presenciar el desarrollo del debate y en

consecuencia de controlar la marcha de él y la justicia de la decisión misma. La publicidad
es considerada como una garantía del ciudadano sometido a juicio y a la vez como un
derecho político del cualquier ciudadano a controlar la actividad judicial. El Tribunal
Europeo de Derechos Humanos (S. 8-12-83) ha señalado que, “la función política de
control del poder judicial que cumplen los particulares, a través de su presencia en un acto
judicial público, consiste, precisamente, en la verificación del cumplimiento de las
condiciones, requisitos y presupuestos jurídicos por parte de quienes desempeñan la
tarea de administrar justicia”.
Derecho Penal

La finalidad de la publicidad es que el procesado y la comunidad tengan conocimiento

sobre la imputación, la actividad probatoria y la manera como se juzga, así la comunidad
podrá formarse un criterio propio sobre la manera como se administra justicia y la calidad
de la misma. La regla general es que los juicios deben ser públicos, salvo cuando sea
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necesario para preservar los intereses de la justicia, de este modo ha sido recogido en la
Convención Americana de Derechos Humanos (art. 8 inc. 5). Nuestra Ley señala la
excepción al Principio de Publicidad cuando se trate de tutelar intereses superiores, tal es
el caso del derecho al honor de una persona y en los casos de delitos contra la libertad
sexual. Los juicios por responsabilidad de los funcionarios públicos, por los delitos
cometidos por medio de la prensa y por la afectación de derechos fundamentales,
siempre serán públicos.
La publicidad de los juicios está también referida a la facultad de los medios de
comunicación de poder informar sobre el desenvolvimiento de un juzgamiento y hacer
efectivo el derecho de control ciudadano; pero la información propalada debe ser objetiva
e imparcial, el medio de comunicación no debe convertirse en medio de presión o de
sensacionalismo.

Sin embargo, la difusión por estos medios no deja de presentar algunos problemas, por lo
que algunas legislaciones han previsto restricciones para la prensa cuando se colisiona con
otros intereses que deben ser igualmente protegidos. Así el art. 357º ha previsto esta
restricción autorizando al Juez para que mediante auto especialmente motivado pueda
disponer que el acto oral se realice total o parcialmente en privado en los casos
expresamente previstos en dicha norma.

El principio de Igualdad de Armas

Como lo sostiene el Profesor San Martín, es fundamental para la efectividad de la
contradicción y “consiste en reconocer a las partes los mismos medios de ataque y de
defensa, es decir idénticas posibilidades y cargas de alegación, prueba e impugnación. En
el actual sistema, en el mejor de los casos, es decir, en el proceso ordinario con etapa de
juzgamiento el imputado está en una situación de desventaja frente al Fiscal y a los Jueces
que pueden interrogar directamente y solicitar la actuación de pruebas, en tanto la
defensa lo hace a través o por intermedio del tribunal; en tanto que en el proceso sumario
el imputado es procesado y sentenciado sin haber tenido contacto con un defensor, es
decir, en total estado de indefensión.

El CPP garantiza expresamente este principio como norma rectora del proceso al disponer
en el numeral 3 del Art. I del Título Preliminar: “Las partes intervendrán en el proceso con
Derecho Penal

iguales posibilidades de ejercer las facultades y derechos previstos en la constitución y en

este Código. Los jueces preservaran el principio de igualdad procesal, debiendo allanar
todos los obstáculos que impidan o dificulten su vigencia”. Vicente Gimeno Sendra
sostiene que en su opinión “el principio de igualdad de armas es una proyección del
genérico principio de igualdad que reconoce la Constitución española y del derecho a un
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proceso con todas las garantías que reconoce el art. 24.2 el cual hay que estimarlo
vulnerado cuando el legislador crea privilegios procesales carentes de fundamentación
constitucional alguna o bien el legislador, o bien el propio órgano jurisdiccional crean
posibilidades procesales que se le niegan a la parte contraria”.

Todos los ciudadanos que intervengan en un proceso penal, recibirán idéntico tratamiento
procesal por parte de los órganos de la jurisdicción penal. Este principio es esencial en un
sistema acusatorio adversarial cuyo desarrollo depende las partes y en el que la
imparcialidad del juez está garantizada; aquí se nota con nitidez la neutralidad al punto
que no puede disponer de oficio la realización del proceso, ni la realización de pruebas,
salvo las excepciones previstas en la ley.

El Principio de Contradicción
Este principio en la etapa intermedia
resulta importante porque permite que se
realice la defensa del imputado, y
básicamente este principio es ejercitado
por el abogado quien ofrecerá elementos
probatorios que desvirtúen la acusación
formulada por el fiscal.
Está plenamente reconocido en el Título
Preliminar y en el art. 356º del CPP,
consiste en el recíproco control de la
actividad procesal y la oposición de
argumentos y razones entre los contendientes sobre las diversas cuestiones introducidas
que constituyen su objeto. Se concreta poniendo en conocimiento de los demás sujetos
procesales el pedido o medio de prueba presentado por alguno de ellos; así el acusado
podrá contraponer argumentos técnico jurídico a los que exponga el acusador. El
contradictorio sustenta la razón y conveniencia del interrogatorio cruzado en la audiencia
y el deber de conceder a cada sujeto procesal la potestad de indicar el folio a oralizar.

Este principio rige el desarrollo de todo el proceso penal, pero el momento culminante del
contradictorio acontece en la contraposición de los argumentos formulados en la
Derecho Penal

requisitoria oral del Fiscal (acusación) y los argumentos de la defensa del acusado y ello
nos permite conocer la calidad profesional del acusador y de los defensores. El principio
de contradicción rige todo el debate donde se enfrentan intereses contrapuestos y se
encuentra presente a lo largo del juicio oral, lo cual permite que las partes tengan:
El derecho a ser oídas por el tribunal
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El derecho a ingresar pruebas
El derecho a controlar la actividad de la parte contraria y
El derecho a refutar los argumentos que puedan perjudicarle.

Este principio exige, que toda la prueba sea sometida a un severo análisis de tal manera
que la información que se obtenga de ella sea de calidad a fin de que el Juez pueda tomar
una decisión justa. Por tal razón quienes declaren en el juicio (imputados, testigos,
peritos) y en general en las audiencias orales, serán sometidos a interrogatorio y contra
interrogatorio. Además permite que la sentencia se fundamente en el conocimiento
logrado en el debate contradictorio, el cual que ha sido apreciado y discutido por las
partes.

El Principio de Inviolabilidad del Derecho de Defensa

Es uno de los principios consagrados por el art. 139º inc. 14 de la Constitución está
formulado en los siguientes términos: “no ser privado del derecho de defensa en ningún
estado del proceso”, además toda persona será informada inmediatamente y por escrito
de las causas o razones de su detención y tiene derecho a comunicarse personalmente
con un defensor de su elección y a ser asesorada por este éste desde que es citada o
detenida por cualquier autoridad.

El artículo IX del TP del Código establece que “Toda persona tiene derecho inviolable e
irrestricto a que se le informe de sus derechos, a que se le comunique de inmediato y
detalladamente la imputación formula en su contra y a ser asistida por un Abogado
Defensor de su elección o, en su caso por un abogado de oficio, desde que es citada o
detenida por la autoridad” es decir que garantiza el derecho a contar con un abogado
defensor, un profesional en Derecho que ejerza la defensa técnica. Esta disposición tiende
a superar las restricciones al ejercicio de este derecho en el vigente sistema
predominantemente inquisitivo en el que no sólo se restringe la defensa, convirtiéndola
en un derecho opcional (art. 121º del Código de Procedimientos Penales), sino que se
imposibilita su ejercicio a través del ocultamiento de la información contenida en el
cuaderno o expediente, al amparo de una mal entendida reserva de las actuaciones del
sumario.
Derecho Penal

El nuevo Código configura el derecho de defensa desde una perspectiva amplia; es

esencial garantizar este derecho porque así se posibilita el ejercicio de los demás derechos
reconocidos por la Constitución, los Tratados Internacionales de Derechos Humanos y las
normas procesales (ver art. 71º, 80º y siguientes del CPP). Para promover la efectiva
vigencia de este derecho, se garantiza la asistencia de un traductor o interprete cuando no
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se habla el idioma del tribunal, la información del hecho, la libertad que tiene el imputado
para decidir si declara o si guarda silencio; la posibilidad real y concreta que pueda
comunicarse con su defensor y de contar con el tiempo suficiente para preparar su
defensa y ofrecer medios probatorios y la posibilidad de recurrir.

El Principio de Oralidad
Está plenamente garantizado por el CPP en las normas antes citadas. Quienes intervienen
en la audiencia deben expresar a viva voz sus pensamientos. Todo lo que se pida,
pregunte, argumente, ordene, permita, resuelva, será concretado oralmente, pero lo más
importante de las intervenciones será documentado en el acta de audiencia aplicándose
un criterio selectivo. La Oralidad es una característica inherente al Juicio Oral e “impone
que los actos jurídicos procesales constitutivos del inicio, desarrollo y finalización del juicio
se realicen utilizando como medio de comunicación la palabra proferida oralmente; esto
es, el medio de comunicación durante el juzgamiento viene a ser por excelencia, la
expresión oral, el debate contradictorio durante las sesiones de la audiencia es
protagonizado mediante la palabra hablada”.

La necesidad de la Oralidad de la audiencia es indiscutible, en tanto se requiere el debate

entre los intervinientes, por ello está íntimamente ligado al llamado principio de
inmediación. La Oralidad determina una directa interrelación humana y permite un mayor
conocimiento recíproco y personal entre quienes intervienen en el juicio oral. SCHMIDT ha
señalado con acierto que la aplicación de estos principios, “es la única forma por medio de
la cual se puede obtener una sentencia justa (...) que el debate oral como procedimiento
principal, permita que la totalidad de los miembros del tribunal cognitivo puedan obtener
una comprensión inmediata de todas las declaraciones y demás medios de prueba”. La
oralización de los medios probatorios es el corolario del Principio de Oralidad.

EL PRINCIPIO DE MOTIVACION
La motivación tendrá como finalidad la justificación de
la Decisión Judicial, que es la conclusión de un
Silogismo, que muestra la corrección del Razonamiento
Lógico que conduce a la premisa mayor conformada por
la norma y a la menor, por el hecho histórico, a la
Derecho Penal

Conclusión. Así se muestra una Justificación Interna que

se infiere de sus premisas, según las reglas de la
inferencia aceptadas y una Justificación Externa, cuando
las premisas son calificadas como nuevas según
estándares aceptados. Entonces, si el Juez decide, está
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llamado a dar las razones por las cuales ha tomado la decisión que corresponda, con una
justificación interna que es un
Razonamiento Lógico interno y una justificación externa, que se refiere a la motivación y
argumentación judicial. De producirse una correcta Motivación con una Argumentación
suficiente y coherente, tendremos resoluciones justas y de calidad, que pueden pasar
airosas cualquier examen y crítica a las resoluciones judiciales realizadas por los
ciudadanos en ejercicio de sus derechos constitucionales.
Consiste en explicar de manera clara y precisa los hechos y el derecho que se aplica a un
caso concreto, es decir, que motivar una resolución judicial no solo consiste en el simple
manejo de explicar los hechos y el derecho que se aplica al caso concreto, ni solo basta el
simple hecho de que una mera cita de la norma encaje dentro de los supuestos dados en
la realidad, sino que la motivación conlleva a efectuar razonamientos más complejos,
lógicos, coherentes, concatenados y precisos por los cuales se llega a una decisión firme.
Por lo que al señalarse que las resoluciones judiciales pueden ser decretos, autos y
sentencias; los primeros al ser de mero trámite y dar impulso al proceso, no necesitan
motivación; empero, no sucede lo mismo con los autos y las sentencias; pues éstos por
expresar decisiones, deben de estar fundamentados en hechos y en derecho bajo sanción
nulidad.

Lo que este principio busca es que el Magistrado al expedir un auto o una sentencia
realice un análisis exhaustivo sobre el caso concreto que va ha resolver, que esté razonada
de acuerdo a derecho así como que se resuelva conforme a lo analizado, actuado y
probado, siendo esta de fácil entendimiento tanto para el letrado como para el no letrado.
Esto efectiviza el control de la actividad jurisdiccional tanto por parte del litigante como
por parte de la sociedad; esto último, tiene que ver con la publicidad de las resoluciones
judiciales.

En suma, la falta de motivación de las resoluciones judiciales vulnera el derecho

constitucionalmente reconocido de todos los justiciables a la tutela jurisdiccional efectiva
y permite una arbitrariedad, por que la decisión solo depende de la voluntad del Juez. Por
lo que, el deber de motivación no implica que ésta deba de satisfacer al justiciable; pues la
decisión puede ser favorable o no para este último, sino comporta que la decisión debe
justificarse mediante el razonamiento y valoración de los hechos, las pruebas y la norma
Derecho Penal

jurídica aplicable al caso concreto. Es así, que de producirse una adecuada motivación con
una argumentación suficiente y coherente, tendremos resoluciones justas y de calidad,
que pueden pasar con éxito cualquier examen y crítica realizada por los ciudadanos en
ejercicio de sus derechos constitucionales.

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 Universidad Nacional “San Luis Gonzaga” de Ica 2011

El principio de Inmediación
Este principio se encuentra vinculado al Principio de Oralidad, la inmediación es una
condición necesaria para la Oralidad. La inmediación impone, según señala MIXÁN MASS,
que el juzgamiento sea realizado por el mismo tribunal desde el comienzo hasta el final. La
inmediación es el acercamiento que tiene el juzgador con todos los elementos que sean
útiles para emitir sentencia. Rige en dos planos:
En la relación entre quienes participan en el proceso y el tribunal, lo que exige la
presencia física de estas personas. La vinculación entre los acusados y la Sala Penal
que juzga, es una inmediatez que se hace efectiva a través de la Oralidad. El
Principio de Inmediación impide junto al principio contradictorio, que una persona
pueda ser juzgada en ausencia
En la recepción de la prueba, para que el juzgador se forme una clara idea de los
hechos y para que sea posible la defensa se requiere que la prueba sea practicada
en el juicio. La inmediación da lugar a una relación interpersonal directa, frente a
frente, cara a cara, de todos entre sí: acusado y juzgador, acusado y acusador,
acusado y defensores, entre éstos con el juzgador y acusador, el agraviado y el
tercero civil. El juzgador conoce directamente la personalidad, las actitudes, las
reacciones del acusado, así como del agraviado, del tercero civil, del testigo o perito.
En consecuencia, la inmediación es una necesidad porque es una de las condiciones
materiales imprescindibles para la formación y consolidación del criterio de
conciencia con el que será expedido el fallo.
Estos principios rigen el desarrollo de todo el proceso penal, de la actividad probatoria y
del juzgamiento. También rigen el desarrollo de otras audiencias, como aquellas en que se
determinará la prisión preventiva, el control del plazo de la investigación preparatoria, el
control de la acusación y del sobreseimiento, etc., a las que se refieren los artículos 271º,
343º, 351º del CPP: En suma estos son los principios rectores del sistema procesal penal
acusatorio que posibilitan un proceso con la vigencias de las garantías procesales. Sólo un
proceso genuinamente oral y público permitirá la efectiva vigencia de la imparcialidad de
los jueces, de la igualdad de armas y de la contradicción. Todo lo que permitirá procesos
más justos llevados a cabo con eficiencia y eficacia, desterrando el burocratismo, el
secreto, la delegación de funciones, la indefensión. El reto está lanzado de nosotros
depende hacerlo realidad.
Derecho Penal

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CAPITULO IV
EL

SOBRESEIMIENTO
Se entiende por sobreseimiento la resolución firme, emanada del órgano jurisdiccional
competente en la fase intermedia, mediante el cual se pone fin al procedimiento penal
iniciado con la decisión que, sin actuar el “iuspuniendi”, goza de la totalidad o de la
mayoría de los efectos de la cosa juzgada.
En el Código Procesal Penal del 2004, esta fase tiene carácter definitivo e implica el
archivamiento de la causa con relación al imputado, en cuyo favor se dicte, y tiene la
autoridad de cosa juzgada.

En este auto se levantarán las medidas coercitivas, personales y reales que se hubieran
expedido contra la persona o bienes del encausado. Contra este auto puede interponerse
Derecho Penal

un recurso de apelación; sin embargo, esta impugnación no impide que proceda la

inmediata liberación del imputado, en el caso de que se encuentre detenido.

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 Universidad Nacional “San Luis Gonzaga” de Ica 2011
El Nuevo Código Procesal penal prescribe que el Fiscal enviará al Juez de la Investigación
Preparatoria el requerimiento de sobreseimiento, acompañando el expediente fiscal. El
Juez correrá traslado del pedido de la solicitud a los demás sujetos procesales por el plazo
de diez días, quienes podrán formular oposición a la solicitud de archivo dentro del plazo
establecido. La oposición, bajo sanción de inadmisibilidad, será fundamentada y se podrán
solicitar la realización de actos de investigación adicionales, indicando su objeto y los
medios de investigación que se consideren procedentes. Vencido el plazo del traslado, el
Juez citará al Ministerio Público y a los demás sujetos procesales para una audiencia
preliminar para debatir los fundamentos
del requerimiento de sobreseimiento. La
audiencia se instalará con los asistentes, a
quienes escuchará por su orden para
debatir los fundamentos del
requerimiento fiscal.
El Juez se pronunciará en el plazo
de quince días. Si considera fundado el
requerimiento fiscal, dictará auto de
sobreseimiento; si no lo considera
procedente, expedirá un auto elevando
las actuaciones al Fiscal Superior para que
ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal
Provincial, la resolución judicial debe
expresar las razones en que funda su
desacuerdo. El Fiscal Superior se
pronunciará en el plazo de diez días, y con
su decisión culmina el trámite. Si el Fiscal
Superior ratifica el requerimiento de
sobreseimiento, el Juez de la
Investigación Preparatoria
inmediatamente y sin trámite alguno
dictará auto de sobreseimiento; si el
Fiscal Superior no está de acuerdo con el
requerimiento del Fiscal Provincial,
Derecho Penal

ordenará a otro Fiscal que formule acusación.

El Juez de la Investigación Preparatoria, en el supuesto que los sujetos procesales

hubieran formulado oposición al sobreseimiento, si lo considera admisible y fundado
dispondrá la realización de una Investigación Suplementaria indicando el plazo y las
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diligencias que el Fiscal debe realizar. Cumplido el trámite, no procederá oposición ni
disponer la concesión de un nuevo plazo de investigación.

TIPOS DE SOBRESEIMIENTO:
El sobreseimiento puede ser:
LIBRE: El sobreseimiento libre debe pronunciarse ante la falta absoluta de tipicidad
del hecho o de responsabilidad penal de su presunto autor, siendo equiparable a una
sentencia absolutoria anticipada, por cuanto goza de todos los efectos materiales de la
cosa juzgada.
Este tipo de sobreseimiento conlleva a lo siguiente:

a. La puesta en libertad inmediata de cualquier persona que estuviera detenida o

presa por cualquier razón del proceso penal terminado.
b. La cancelación de la fianza o la caución que el procesado en libertad hubiere
constituido para el aseguramiento de su presencia en el proceso.
c. El levantamiento de las fianzas y embargos decretados o ejecutados contra el
procesado o cualquier tercero responsable civil.
d. El juez penal puede mandar proceder de oficio contra el denunciante, por el delito
de denuncia calumniosa, bastando con que el auto de sobreseimiento sea firme.
e. Los efectos del delito depositados con carácter provisional en poder de los
propietarios, el sobreseimiento exige la entrega definitiva.

PROVISIONAL: El sobreseimiento provisional, sucede cuando se carece de la base

fáctica suficiente para acreditar la perpetración del delito o la participación en él de su
presunto autor y ocasiona la mera suspensión del procedimiento, por lo que la instrucción
puede reabrirse si los nuevos actos de investigación practicados vienen a acreditar
aquellos extremos. “No está tipificado en nuestro código CPP.”

TOTAL: El sobreseimiento total es procedente, cuando, existiendo una pluralidad

de imputados, ninguno de ellos tiene participación alguna en el hecho punible, por lo que
su solución ha de ser la propia del “litisconsorcio necesario”, el archivo de la causa para
todos ellos.
Será total cuando comprende a todos los delitos y a todos los imputados involucrados en
Derecho Penal

el caso objeto de investigación preparatoria.

PARCIAL: Si de dicha pluralidad de imputados subsisten indicios de criminalidad

contra alguno o alguno de ellos, a quienes se les formula acusación; el sobreseimiento
será parcial y el juicio oral se abrirá tan sólo contra quienes no les favorezca.
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 Universidad Nacional “San Luis Gonzaga” de Ica 2011
Se produce el sobreseimiento parcial cuando sólo se circunscribe o limita a algún delito o
algún imputado, de los varios que son o fueron materia de investigación preparatoria. Si
este fuere el caso, el proceso continuará respecto de los demás delitos o imputados que
no los comprende (art. 348º
CPP).
Aun cuando es una
resolución que pone fin al
procedimiento, y en
ocasiones de forma
“definitiva”, el
sobreseimiento reviste la
forma de “auto” y no de
sentencia. Esta forma ha de
obligar a una minuciosa
fundamentación por parte
del órgano jurisdiccional, en
la que habrán de plasmarse
los elementos de convicción, en base a los cuales se infiere la conclusión en torno a la
ausencia del o de los presupuestos que impiden la apertura del juicio oral.

PROCEDENCIA DEL SOBRESEIMIENTO

Con la finalidad explicable de no dejar puerta abierta respecto de los supuestos en los
cuales el Fiscal puede solicitar el sobreseimiento después de la investigación preparatoria,
el legislador del Código Procesal Penal de 2004 en el inciso 2 del artículo 344ª ha regulado
en forma taxativa los supuestos o hipótesis que de producirse en la realidad originarían un
pedido de sobreseimiento. Estos son:

a) El hecho objeto de la causa no se realizó o no puede atribuírsele al imputado.

b) El hecho imputado no es típico o concurre una causa de justificación, de inculpabilidad
o de no punibilidad.
c) La acción penal se ha extinguido.
d) No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la investigación y
no hay elementos de convicción suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento
Derecho Penal

del imputado.

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 Universidad Nacional “San Luis Gonzaga” de Ica 2011
En efecto, en el citado
numeral se ha previsto que
el Fiscal podrá requerir el
sobreseimiento cuando se
den los presupuestos
indicados.
De la lectura del citado
numeral, pareciera que el
solicitar el sobreseimiento
es facultad de los
representantes del
Ministerio Público. No
obstante por la misma
naturaleza de los supuestos
previstos y en base al
principio de objetividad que
debe guiar el actuar de los
fiscales, consideramos que
no es una facultad sino un
deber u obligación
ineludible del Fiscal solicitar
el sobreseimiento cuando en la práctica se verifiquen los siguientes SUPUESTOS:

1. – "El hecho objeto de la investigación preparatoria no se realizó". Por ejemplo, se viene

investigando el secuestro de la acaudalada Juanita Mucha Suerte, sin embargo a los
quince días de iniciada la investigación, la supuesta víctima aparece alegando que había
viajado a Cancún, hecho que por problemas familiares no lo había comunicado.

2. – "El hecho objeto de la causa no puede ser atribuido al imputado". Por ejemplo, se
imputa al investigado ser el autor directo del homicidio de Clara Montes, sin embargo del
análisis de los resultados de la investigación se determina en forma fehaciente que en
momentos que ocurrió el homicidio, el investigado estaba en lugar diferente y que las
huellas dactilares encontradas en el arma homicida, no le corresponden.
Derecho Penal

3. – "El hecho imputado no es típico". Esto es, el hecho investigado no reúne los
elementos objetivos como subjetivos de un hecho punible tipificado en la ley penal. Por
ejemplo, se investiga un hecho con apariencia del delito de estafa, no obstante, concluida

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 Universidad Nacional “San Luis Gonzaga” de Ica 2011
la investigación preparatoria se evidencia que el hecho denunciado no es más que un
simple incumplimiento de contrato.

4. – "En el hecho concurre una causa de justificación". Ejemplo se atribuye al imputado el

homicidio de Willy Siete Vidas, sin embargo del análisis de los actos de investigación
efectuados, se concluye de modo claro que el imputado habría actuado en legítima
defensa, pues el día de los hechos, Willy premunido de un arma de fuego había entrado al
domicilio del investigado con intención de robar.

5. – "En el hecho imputado concurre una causa de inculpabilidad". Por ejemplo, se

atribuye al investigado haber dado muerte a su compañero de trabajo Pánfilo Hernández,
no obstante concluida la investigación preparatoria, se determina que el día de los hechos
en la mina que trabajaban investigado y occiso, se produjo un derrumbe cuando aquellos
se encontraban al interior de la misma, quedando atrapados y con grave riesgo de morir
asfixiados pues sólo el occiso tenía balón de oxígeno, ante la desesperación y pánico
ambos iniciaron una disputa por el balón de oxígeno, único medio para no morir. De esa
forma, el investigado mucho más fuerte que el occiso, cogió la barreta que había en el
lugar y le dio muerte, apoderándose del balón de oxígeno que le permitió vivir 20 horas,
tiempo en el que finalmente fue rescatado. Aquí lógicamente estamos ante un estado de
necesidad exculpante previsto y sancionado en el inciso 5 del artículo 20 CP.

6. – "En el hecho imputado concurre una causa de no punibilidad". Por ejemplo, se

investiga al imputado por haber hurtado bienes de Flor Boquita Pintada, sin embargo, en
el curso de la investigación preparatoria se determina que el imputado fue concubino de
la denunciante y por tanto se sentía con derecho sobre los bienes objeto del hurto. (Art.
208 del CP)

7. – "La acción penal se ha extinguido". Esto ocurre cuando se dan los supuestos previstos
y sancionados en los artículos 80, 81, 82 y 83 del Código Penal.

8. – "No existe la posibilidad razonable de incorporar nuevos datos a la investigación y los

existentes no sirven para fundar una acusación". Este supuesto se configura cuando del
análisis de los actos de investigación efectuados y elementos de prueba recolectados, se
Derecho Penal

concluye que no es posible fundamentar razonablemente una acusación y no existe la

menor posibilidad de efectuar actos de investigación adicionales que puedan cambiar la
situación existente.

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CONTROL DEL REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO Y

AUDIENCIA DE CONTROL DE SOBRESEIMIENTO

El art. 345º del CPP. Ordena estos dos procedimientos de la siguiente manera:
a. El Fiscal enviara el Juez de la investigación preparatoria el requerimiento de
sobreseimiento, acompañando el expediente fiscal. El Juez correrá traslado del pedido de
la solicitud a los demás sujetos procesales por el plazo de diez días.
b. Los sujetos procesales podrán formular oposición a la solicitud de archivo dentro
del plazo establecido. La oposición, bajo sanción de inadmisibilidad, será fundamentada y
podrá solicitar la realización de actos de investigación adicionales, indicando su objeto y
los medios de investigación que considere procedentes.
c. Vencido el plazo del traslado, el Juez citara al ministerio público y a los demás
Derecho Penal

sujetos procesales para una audiencia preliminar para debatir los fundamentos del
requerimiento del sobreseimiento. La audiencia se instalara con los asistentes, a quienes
escuchara por su orden para debatir los fundamentos del requerimiento Fiscal. La
resolución se emitirá en el plazo de tres días.
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Una vez que el Fiscal formaliza la investigación
preparatoria, pierde una serie de atribuciones
propias de las diligencias preliminares; dentro
de las cuales se encuentra la facultad de
archivar la causa sin autorización jurisdiccional.
Por tanto, lo que le queda al Fiscal, en caso de
considerar aplicable el sobreseimiento de la
causa, es recurrir al Juez de la Investigación
Preparatoria a fin de que este último, previa
audiencia y con participación de los sujetos
procesales decida sobre la procedencia o no
del sobreseimiento solicitado. (Art. 345° del
NCPP).

Como se puede apreciar el pedido de sobreseimiento no es admitido automáticamente,

sino que, su solicitud desencadena una serie de actos procesales, tanto de las partes como
del Juez, con la finalidad de determinar la procedencia o no del requerimiento del Fiscal,
evaluándose así su labor de investigación, a fin de establecer si se ha agotado todos
medios para llegar a la conclusión necesaria del sobreseimiento, y que ya no existe alguna
posibilidad real y concreta de que aparezcan nuevos elementos de prueba. Lo que se
busca en definitiva con el control del pedido de sobreseimiento es que no se haga abuso o
se desnaturalice este mecanismo de conclusión del proceso.

PRONUNCIAMIENTO DEL JUEZ DE LA INVESTIGACION

PREPARATORIA:
Luego de efectuada la audiencia, en un plazo no mayor de 15 días, el Juez emitirá el
pronunciamiento que al caso corresponda. El mismo que puede ser hasta en tres sentidos
(346 CPP):

1. - Si el Juez considera fundado el requerimiento efectuado por el Fiscal, dictará el auto

de sobreseimiento y dispondrá el archivo del caso.

2. - Si considera que el requerimiento fiscal no es procedente, expresando las razones o

Derecho Penal

fundamentos en que funda su desacuerdo, expedirá un auto elevando las actuaciones al

Fiscal Superior para que ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal Provincial. Sólo el
Ministerio Público es el titular de la acción penal pública.

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El Fiscal Superior se pronunciará en un plazo no mayor de diez días. Si ratifica el
requerimiento, el Juez de la investigación preparatoria sin trámite alguno dictará el auto
de sobreseimiento aun en contra de su criterio y posición. Caso contrario, si el Fiscal
Superior no está de acuerdo con el requerimiento formulado, ordenará que se formule
acusación por un Fiscal diferente al autor del requerimiento objeto de consulta.

Este es un reconocimiento explícito de la facultad constitucional estipulada en el inciso 4

del artículo 159 de nuestra Constitución vigente: sólo el Ministerio Público por medio de
sus fiscales es el Titular de la acción penal. El Ministerio Público tiene el monopolio de la
acción penal. A un fiscal que según su sano criterio, no formula acusación, sólo un Fiscal
de grado superior le puede rectificar dicha posición. La autoridad jurisdiccional no tiene
competencia para ello.

3. – El artículo 346 del Código Procesal Penal establece que en el supuesto del numeral 2
del artículo 345, si el Juez lo considera admisible y fundada la oposición dispondrá la
realización de una investigación suplementaria indicando el plazo y las diligencias que el
fiscal debe realizar.

Este supuesto viene a distorsionar al

sistema acusatorio que sustenta el nuevo
proceso penal, en el cual el reparto de roles
está debidamente definido en el artículo
IV y V del Título Preliminar del Código
Procesal Penal. No obstante, ante la
existencia de tal norma, con la finalidad
que ello en la práctica no se verifique, los Fiscales deben realizar todos los actos de
investigación pertinente y útiles que soliciten las partes. Si el agraviado (eventual opositor
al requerimiento de sobreseimiento) solicita la actuación de determinado acto de
investigación pertinente y útil debe efectuarse, pues ante una eventual negativa, el Juez
puede disponer su actuación. Si se verifica que el acto de investigación que el agraviado
Derecho Penal

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solicita es inútil e impertinente y por ello se deniega, en la audiencia de la etapa
intermedia así se argumentará.

Aun cuando todo depende de la actuación de los Fiscales, pensamos que los Jueces a fin
de no distorsionar el principio de reparto de funciones o roles que fundamenta el modelo
acusatorio, difícilmente ordenaran una investigación complementaria. Incluso, de hacerlo
pondrían en tela de juicio el principio de imparcialidad que en todo momento los jueces
deben cautelar.

Para implicar esta disposición cabe invocar el artículo X del Título Preliminar del CPP que
establece: las normas que integran el Título Preliminar prevalecen sobre cualquier otra
disposición del Código. Aquellas normas se utilizan como fundamento de interpretación.

CARACTERÍSTICAS DEL REQUERIMIENTO DE

SOBRESEIMIENTO Y AUDIENCIA DE CONTROL DE
SOBRESEIMIENTO:

a) La solicitud de sobreseimiento la lleva a cabo el Fiscal ante el Juez de la

investigación preparatoria y en la etapa intermedia del proceso común.

b) El sobreseimiento es una
resolución judicial que adopta la
forma de auto en el proceso
común. Solo puede decretarse por
el juez de la investigación
preparatoria (inc. 1 del art. 346º
del CPP).

c) Tiene como fundamento la

Derecho Penal

necesidad de evitar la apertura del

juzgamiento ante la carencia de
presupuestos típicos de
responsabilidad o punibilidad que
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vinculen al imputado con el hecho que se le atribuye. Asimismo, cuando no existe
razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la investigación y no haya
elementos de convicción suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del
imputado (art. 344º, inc. 2 d).

d) Es una de las dos opciones que le queda al Fiscal en el proceso común, ya que o
formula acusación, siempre que exista base suficiente para ello, o requiere el
sobreseimiento de la causa al Juez de la investigación preparatoria.

e) El efecto fundamental del sobreseimiento es el archivo de las actuaciones, lo que

supone la terminación del proceso penal iniciado. Este archivo puede ser total o parcial,
según el tipo de sobreseimiento que se decreta.

f) El sobreseimiento tiene carácter definitivo. Importa el archivo definitivo de la

causa con relación al imputado en cuyo favor se dicte y tiene la autoridad de cosa juzgada.

g) Contra el auto de sobreseimiento procede la apelación. La impugnación no impide

la inmediata libertad del imputado a quien favorece.

h) El fundamento del sobreseimiento se ubica en el principio acusatorio que

establece la titularidad del ejercicio de la acción penal en el Ministerio Público y lo
diferencia de la actividad juzgadora, que es exclusiva del Poder Jurisdiccional. Al respecto,
se ha establecido como precedente vinculante que: la invocación del principio acusatorio
como motivo suficiente para confirmar el sobreseimiento, es legalmente correcto y no
infringe precepto constitucional alguno.

Derecho Penal

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AUTO DE SOBRESEIMIENTO

Sin la acusación fiscal o si a pesar de ella, el juez considera que no se ha demostrado la

existencia de la infracción o que no existen los suficientes indicios de la participación del
imputado se detendrá la iniciación del proceso penal propiamente dicho, mediante un
auto de sobreseimiento que, según la propuesta, suspenderá la substanciación del
proceso durante tres años, período dentro del cual únicamente sobre la base de nuevas
investigaciones, el fiscal podrá formular una nueva acusación. Transcurrido este tiempo, el
sobreseimiento se volverá definitivo (en firme) y se pondrá fin al proceso, sin que el
imputado pueda ser nuevamente investigado por este mismo motivo.
En el caso contrario, si se considera que la acusación del fiscal tiene fundamento, el Juez
debe radicar el auto de apertura a juicio, con lo que concluirá esta etapa u se deberá
poner el caso
inmediatamente en
conocimiento del Tribunal
penal. Entonces se iniciará la
tercera etapa del proceso
llamada esta del juicio.
La declaración del
sobreseimiento en forma
Derecho Penal

lógica importa u origina el

archivo definitivo de la
causa con relación al
imputado en cuyo favor se
dictó y adquiere la
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autoridad de cosa juzgada, es decir, nadie puede revivir el proceso finalizado con
sobreseimiento. El Profesor San Martín Castro, enseña que el sobreseimiento es la
resolución firme emanada de órgano jurisdiccional competente, mediante la cual se pone
fin a un procedimiento penal incoado con una decisión que, sin actuar el iuspuniendi, goza
de la totalidad o de la mayoría de los efectos de la cosa juzgada.
Aquella disposición tiene efectos prácticos muy importantes. Por ejemplo, a una persona
favorecida con un auto de sobreseimiento nunca más un Fiscal podrá investigarla y menos
sancionarla un Juez por el mismo hecho objeto de un sobreseimiento anterior. Si
eventualmente ello sucede, opera de modo eficaz el NE BIS IN ÍDEM (no dos veces por los
mismos hechos) procesal o sustancial dependiendo ello del caso concreto. Debe tenerse
en cuenta siempre que el NE BIS IN ÍDEM funciona o prospera cuando en dos o más
procesos penales concurren el mismo objeto, el mismo sujeto e idéntico fundamento
como lo ha reiterado el Tribunal Constitucional en varias sentencias. Esto es, el o los
mismos imputados, el o los mismos hechos investigados así como el mismo bien jurídico
protegido de los delitos objeto de los procesos.

CONTENIDO DEL AUTO DE SOBRESEIMIENTO:

El auto que dispone el sobreseimiento de la causa debe expresar lo siguiente:
a) Los datos personales del imputado.
b) La exposición del hecho objeto de la investigación preparatoria.
c) Los fundamentos de hecho y de derecho.
d) La parte resolutiva, con la indicación expresa de los efectos del sobreseimiento que
correspondan.
Es decir en la parte resolutiva se debe tener en cuenta el principio de motivación que
exige que las resoluciones cuenten con un análisis jurídico, para que se haga un correcto
uso del
derecho

Derecho Penal

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EFECTOS DEL AUTO DE SOBRESEIMIENTO:

Los efectos del auto de sobreseimiento son los siguientes:

a. El sobreseimiento tiene carácter definitivo. Implica el archivo definitivo de la causa

con relación al imputado en cuyo favor se dicta y tiene la autoridad de cosa juzgada.

b. En la resolución de sobreseimiento se levantaran las medidas coercitivas,

personales y reales, que se hubieren expedido contra la persona o bienes del imputado.

CONTRA EL AUTO DE SOBRESEIMIENTO PROCEDE LA APELACIÓN. El

sobreseimiento del artículo 346.3 debería ser inimpugnable por razones lógicas y de
política procesal. La impugnación no impide la inmediata libertad del imputado a quien
favorece.

LOS RECURSOS IMPUGNATORIOS

Los plazos para la interposición de los recursos son los indicados, salvo disposición legal
distinta y se computarán desde el día siguiente a la notificación de la resolución.

EL RECURSO DE APELACIÓN
a) Procedencia. El recurso de apelación procede contra:
- Las sentencias;
- Los autos de sobreseimiento y los que resuelvan cuestiones previas, cuestiones
prejudiciales y excepciones, o que declaren extinguida la acción penal o pongan fin al
procedimiento o la instancia;
- Los autos que revoquen la condena condicional, la reserva del fallo condenatorio o la
conversión de la pena;
- Los autos que se pronuncien sobre la constitución de las partes y sobre aplicación de
medidas coercitivas o de cesación de la prisión preventiva;
- Los autos expresamente declarados apelables o que causen gravamen irreparable.

b) Órgano competente y facultades. La Sala Penal Superior conoce del recurso

Derecho Penal

presentado contra las decisiones emitidas por el Juez de la Investigación Preparatoria, así
como contra las expedidas por el Juzgado Penal, unipersonal o colegiado. El Juzgado Penal
unipersonal conoce del recurso presentado contra las sentencias emitidas por el Juzgado
de Paz Letrado.
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Cuando la Sala Penal Superior tenga su sede en un lugar distinto del Juzgado, el recurrente
deberá fijar domicilio procesal en la sede de Corte dentro del quinto día de notificado el
concesorio del recurso de apelación. En caso contrario, se le tendrá por notificado en la
misma fecha de la expedición de las resoluciones dictadas por la Sala Penal Superior.
La Sala Penal Superior que conoce de la apelación está facultada, dentro de los límites de
la pretensión impugnatoria, para examinar la resolución recurrida tanto en la declaración
de hechos como en la aplicación del derecho.

c) Finalidad del recurso de apelación. El examen que efectúe la Sala tiene como propósito
que la resolución impugnada sea anulada o revocada, total o parcialmente. En este último
caso, tratándose de sentencias absolutorias podrá dictar sentencia condenatoria. Para
absolver el grado bastan 2 votos conformes.

d) Efectos del recurso de apelación. El recurso de apelación tendrá efecto suspensivo

contra las sentencias y los autos de sobreseimiento, así como los demás autos que pongan
fin a la instancia. Si se trata de una sentencia condenatoria que imponga pena privativa de
libertad efectiva, este extremo se ejecutará provisionalmente. En todo caso, el Tribunal
Superior en cualquier estado del procedimiento recursal decidirá mediante auto
inimpugnable, atendiendo a las circunstancias del caso, si la ejecución provisional de la
sentencia debe suspenderse.

TRÁMITE DEL RECURSO DE APELACIÓN DE AUTOS

o Recibidos los autos por la Sala Penal Superior, ésta conferirá traslado del escrito de
fundamentación del recurso de apelación al Ministerio Público y a los demás sujetos
procesales por el plazo de 5 días (salvo los casos expresamente previstos en el NCPP).
o Absuelto el traslado o vencido el plazo para hacerlo, si la Sala Penal Superior estima
inadmisible el recurso podrá rechazarlo de plano. El auto en el que la Sala declara
inadmisible el recurso de apelación podrá ser objeto de recurso de reposición, ya
explicado y contenido en el artículo 415° del NCPP.
o Si el recurso de apelación fuera admisible, la causa queda expedita para ser resuelta, y
se señalará día y hora para la audiencia de apelación.
o Antes de la notificación de dicho decreto, el Ministerio Público y los demás sujetos
procesales pueden presentar prueba documental o solicitar se agregue a los autos
Derecho Penal

algún acto de investigación actuado con posterioridad a la interposición del recurso, de

lo que se pondrá en conocimiento a los sujetos procesales por el plazo de 3 días.
Excepcionalmente la Sala podrá solicitar otras copias o las actuaciones originales, sin
que esto implique la paralización del procedimiento.

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o A la audiencia de apelación podrán concurrir los sujetos procesales que lo estimen
conveniente. En la audiencia, que no podrá aplazarse por ninguna circunstancia, se
dará cuenta de la resolución recurrida, de los fundamentos del recurso y, acto seguido,
se oirá al abogado del recurrente y a los demás abogados de las partes asistentes. El
acusado, en todo caso, tendrá derecho a la última palabra.
o En cualquier momento de la audiencia, la Sala podrá formular preguntas al Fiscal o a los
abogados de los demás sujetos procesales, o pedirles que profundicen su
argumentación o la refieran a algún aspecto específico de la cuestión debatida.
o La Sala absolverá el grado en el plazo de 20 días (salvo los casos expresamente
previstos en el NCPP).

CAPITULO
v
Derecho Penal

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CAPITULO V
LA ACUSACIÓN
ARTÍCULO 349º Contenido.
1. La acusación fiscal será debidamente motivada, y contendrá:
a) Los datos que sirvan para identificar al imputado;
b) La relación clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado, con sus circunstancias
precedentes, concomitantes y posteriores. En caso de contener varios hechos
independientes, la separación y el detalle de cada uno de ellos;
c) Los elementos de convicción que fundamenten el requerimiento acusatorio;
d) La participación que se atribuya al imputado;
e) La relación de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal que
concurran;
f) El artículo de la Ley penal que tipifique el hecho, así como la cuantía de la pena que se
solicite;
g) El monto de la reparación civil, los bienes embargados o incautados al acusado, o
tercero civil, que garantizan su pago y la persona a quien corresponda percibirlo; y,
h) Los medios de prueba que ofrezca para su actuación en la audiencia. En este caso
presentará la lista de testigos y peritos, con indicación del nombre y domicilio, y de los
puntos sobre los que habrán de recaer sus declaraciones o exposiciones. Asimismo, hará
una reseña de los demás medios de prueba que ofrezca.

2. La acusación sólo puede referirse a hechos y personas incluidos en la Disposición de

formalización de la Investigación Preparatoria, aunque se efectuare una distinta
calificación jurídica.

3. En la acusación el Ministerio Público podrá señalar, alternativa o subsidiariamente, las

circunstancias de hecho que permitan calificar la conducta del imputado en un tipo penal
distinto, para el caso de que no resultaren demostrados en el debate los elementos que
componen su calificación jurídica principal, a fin de posibilitar la defensa del imputado.

4. El Fiscal indicará en la acusación las medidas de coerción subsistentes dictadas durante

la Investigación Preparatoria; y, en su caso, podrá solicitar su variación o que se dicten
Derecho Penal

otras según corresponda.

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ARTÍCULO 350° Notificación de la acusación y objeción de los demás sujetos procesales.
1. La acusación será notificada a los demás sujetos procesales. En el plazo de diez días
éstas podrán:
a) Observar la acusación del Fiscal por defectos formales, requiriendo su corrección;
b) Deducir excepciones y otros medios de defensa, cuando no hayan sido planteadas con
anterioridad o se funden en hechos nuevos;
c) Solicitar la imposición o revocación de una medida de coerción o la actuación de prueba
anticipada conforme a los artículos 242° y 243°, en lo pertinente;
d) Pedir el sobreseimiento;
e) Instar la aplicación, si fuere el caso, de un criterio de oportunidad;
f) Ofrecer pruebas para el juicio, adjuntando la lista de testigos y peritos que deben ser
convocados al debate, con indicación de nombre, profesión y domicilio, precisando los
hechos acerca de los cuales serán examinados en el curso del debate. Presentar los
documentos que no fueron incorporados antes, o señalar el lugar donde se hallan los que
deban ser requeridos;
g) Objetar la reparación civil o reclamar su incremento o extensión, para lo cual se
ofrecerán los medios de prueba pertinentes para su actuación en el juicio oral; o,
h) Plantear cualquier otra cuestión que tienda a preparar mejor el juicio.

2. Los demás sujetos procesales podrán proponer los hechos que aceptan y que el Juez
dará por acreditados, obviando su actuación probatoria en el Juicio. Asimismo, podrán
proponer acuerdos acerca de los medios de prueba que serán necesarios para que
determinados hechos se estimen probados. El Juez, sin embargo, exponiendo los motivos
que lo justifiquen, podrá desvincularse de esos acuerdos; en caso contrario, si no
fundamenta especialmente las razones de su rechazo, carecerá de efecto la decisión que
los desestime.

ARTÍCULO 351° Audiencia Preliminar.

1. Presentados los escritos y requerimientos de los sujetos procesales o vencido el plazo
fijado en el artículo anterior, el Juez de la Investigación Preparatoria señalará día y hora
para la realización de una audiencia preliminar, la que deberá fijarse dentro de un plazo
no menor de cinco días ni mayor de veinte días. Para la instalación de la audiencia es
obligatoria la presencia del Fiscal y el defensor del acusado. No podrán actuarse
Derecho Penal

diligencias de investigación o de prueba específicas, salvo el trámite de prueba anticipada

y la presentación de prueba documental, para decidir cualquiera de las solicitudes
señaladas en el artículo anterior.
2. La audiencia será dirigida por el Juez de la Investigación Preparatoria y durante su
realización, salvo lo dispuesto en este numeral no se admitirá la presentación de escritos.
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3. Instalada la audiencia, el Juez otorgará la palabra por un tiempo breve y por su orden al
Fiscal, a la defensa del actor civil, así como del acusado y del tercero civilmente
responsable, los que debatirán sobre la procedencia o admisibilidad de cada una de las
cuestiones planteadas y la pertinencia de la prueba ofrecida. El Fiscal podrá en la misma
audiencia, presentando el escrito respectivo, modificar, aclarar o integrar la acusación en
lo que no sea sustancial; el Juez, en ese mismo acto correrá traslado a los demás sujetos
procesales concurrentes para su absolución inmediata.

ARTÍCULO 352° Decisiones adoptadas en la audiencia preliminar.

1. Finalizada la audiencia el Juez resolverá inmediatamente todas las cuestiones
planteadas, salvo que por lo avanzado de la hora o lo complejo de los asuntos por
resolver, difiera la solución hasta por cuarenta y ocho horas improrrogables. En este
último caso, la decisión simplemente se notificará a las partes.

2. Si los defectos de la acusación requieren un nuevo análisis del Ministerio Público, el

Juez dispondrá la devolución de la acusación y suspenderá la audiencia por cinco días para
que corrija el defecto, luego de lo cual se reanudará. En los demás casos, el Fiscal, en la
misma audiencia, podrá hacer las modificaciones, aclaraciones o subsanaciones que
corresponda, con intervención de los concurrentes. Si no hay observaciones, se tendrá por
modificado, aclarado o saneado el dictamen acusatorio en los términos precisados por el
Fiscal, en caso contrario resolverá el Juez mediante resolución inapelable.

3. De estimarse cualquier excepción o medio de defensa, el Juez expedirá en la misma

audiencia la resolución que corresponda. Contra la resolución que se dicte, procede
recurso de apelación. La impugnación no impide la continuación del procedimiento.

4. El sobreseimiento podrá dictarse de oficio o a pedido del acusado o su defensa cuando

concurran los requisitos establecidos en el numeral 2) del artículo 344°, siempre que
resulten evidentes y no exista razonablemente la posibilidad de incorporar en el juicio oral
nuevos elementos de prueba. El auto de sobreseimiento observará lo dispuesto en el
artículo 347 ° La resolución desestimatoria no es impugnable.

5. La admisión de los medios de prueba ofrecidos requiere:

Derecho Penal

a) Que la petición contenga la especificación del probable aporte a obtener para el mejor
conocimiento del caso; y
b) Que el acto probatorio propuesto sea pertinente, conducente y útil. En este caso se
dispondrá todo lo necesario para que el medio de prueba se actúe oportunamente en el

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Juicio. El pedido de actuación de una testimonial o la práctica de un peritaje especificará el
punto que será materia de interrogatorio o el problema que requiere explicación
especializada, así como el domicilio de los mismos. La resolución que se dicte no es
recurrible.
6. La resolución sobre las convenciones probatorias, conforme a lo dispuesto en el
numeral 2) del artículo 350°, no es recurrible. En el auto de enjuiciamiento se indicarán los
hechos específicos que se dieren por acreditados o los medios de prueba necesarios para
considerarlos probados.

7. La decisión sobre la actuación de prueba anticipada no es recurrible. Si se dispone su

actuación, ésta se realizará en acto aparte conforme a lo dispuesto en el artículo 245°, sin
perjuicio de dictarse el auto de enjuiciamiento. Podrá dirigirla un Juez si se trata de
Juzgado Penal Colegiado.

Derecho Penal

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DEFINICIÓN
La acusación fiscal es el pedido
fundamentado que formula el fiscal para
que se inicie la etapa de juzgamiento contra
el inculpado, por un hecho delictuoso
determinado, al considerar que él es su
autor, solicitando que se le imponga la pena
prevista para dicho delito.
Constituye un acto procesal propio del
Ministerio Público. El fiscal se convierte en
parte procesal en sentido estricto; si el
representante del Ministerio Público decide
acusar es porque debe estar convencido de
la responsabilidad penal del procesado sustentado en pruebas de cargos objetivos y
actuados lícitamente.

La acusación es en suma la consecuencia de toda una etapa de investigación, en donde se

han recopilado todos los elementos probatorios suficientes que le han permitido al Fiscal
llegar a la determinación de formalizar el pedido de apertura de juicio.

Asimismo es necesario tener en cuenta que la acusación parte del ejercicio de la acción
penal, que es definido como un derecho subjetivo constitucional, mediante cuyo ejercicio,
a través de la puesta en conocimiento al órgano jurisdiccional de una NOTITIA CRIMINIS,
se solicita la apertura del proceso penal; y se promueve mediante una pretensión
sustancial, que consiste en la descripción de un delito cometido por una persona y su
represión.

Para BINDER, la acusación es un pedido de apertura de juicio, por un hecho determinado y

contra una persona determinada y contiene una promesa, que deberá tener fundamento,
de que el hecho será probado en el juicio.

Por lo tanto, la acusación es el núcleo fundamental de todo el proceso penal, pues su

efectiva concreción condiciona la realización de la Justicia Penal, si no hay acusación de
Derecho Penal

por medio no hay derecho para pasar la causa a juzgamiento, por consiguiente no se
puede imponer una pena al presunto infractor de la norma jurídico-penal. En efecto, la
Acusación es el aspecto medular del principio acusatorio, que permite distinguir con
nitidez las funciones del Fiscal con las del órgano judicial, distinción que permite garantizar
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la imparcialidad del procedimiento penal, factor esencial en un sistema procesal que
pretende ser democrático y garantista; así también el principio de igualdad de armas, pues
el Juzgador no esta involucrado ni con la acusación ni con la defensa, es un tercero
imparcial que acogerá en su resolución final los argumentos que le genere un mayor
convencimiento, de ello surge la exigencia de la igualdad entre Ministerio Público y
defensor, en la cual se funda el equilibrio del proceso penal.

Sin acusación, entonces, no hay posibilidad de pasar a juzgamiento y, esta facultad reposa
en las atribuciones requirentes del persecutor público. El Fiscal, con los elementos de
juicios que se desprenden de la Investigación Preparatoria, estará en posibilidad de decidir
por la Acusación, cuando de dicha actuación se revelen suficientes elementos de cargo
(medios de prueba), que puedan acreditar en la etapa de Juzgamiento, la comisión del
delito y la responsabilidad penal del imputado, indicando para ello las pruebas que
demuestran dicho estado de cognición y la situación de hecho que permite subsumir la
conducta incriminada en el o los tipos penales que se consignan en el escrito de la
Acusación, la misma que será debidamente motivada.

La acusación fija definitivamente la

persona que debe ser sometida a juicio y
el hecho acerca del cual versa el debate. El
fiscal debe mantenerse durante el juicio
oral dentro de los límites de su acusación.
La defensa también queda definida
respecto al delito que es motivo de
acusación. Delimita también la sentencia.
La condena tiene que comprender solo a
las personas y delitos que han sido
señalados en la acusación.

En conclusión, la Acusación no sólo constituye un requisito indispensable para que la

causa pueda ser objeto de juzgamiento, sino que su contenido permite a las partes fijar su
estrategia de defensa a fin de ejercer al máximo su derecho de contradicción, a través de
los medios probatorios que fluyen del mismo, los que deberán ser admitidos en el auto de
Derecho Penal

enjuiciamiento. Esta garantía se encuentra reconocida en el artículo 8.2 de la Convención

Americana de Derechos Humanos.

Así se cumple el universalmente conocido aforismo: "sin acusación no hay Juicio Oral",
ello debido a que el Juez, está totalmente impedido de iniciar de oficio un Juzgamiento, es
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decir sin que el acusador lo pida.11 El Art. 349° del NCPP, precisa los requisitos y
formalidades del contenido de la Acusación.

CONTENIDO DE LA ACUSACION
LAS CONDICIONES PERSONALES DEL IMPUTADO: el tema se resuelve por los
datos que suministre el propio imputado en el interrogatorio de identificación. En caso de
que se niegue a hacerlo, esta individualización puede llevarse a cabo mediante otro tipo
de prueba (impresiones digitales, reconocimiento de testigos, o cualquier otra seña
particular que lo caracterice). Se trata de la identificación física sin que tenga mayor
importancia la identidad nominal. En definitiva, se trata de establecer que la persona
imputada y que va a ser sometida a juicio es la misma que presuntamente cometió el
delito.

LA RELACION CIRCUNSTANCIADA DE LOS HECHOS: es el objetivo factico del

proceso, el acontecer criminoso que describe el ministerio publico y que se le atribuye
cometido al imputado. Es la conducta humana que viola la norma penal sustantiva. Se
requiere una descripción detallada y con ello queremos decir que las circunstancias de
lugar, tiempo y modo en que la conducta se exteriorizo, deben ser precisas y claras para
que no cause confusión la pretensión que se hace valer.

LA CALIFICACION LEGAL DE LOS HECHOS: es decir, que el ministerio publico

debe hacer una ponderación de los hechos y comprobar la correspondencia de los mismos
con los verbos utilizados por la ley penal, para adecuar la conducta del imputado a la
norma penal correspondiente.

En lo que respecta al contenido de la acusación, el nuevo código procesal penal establece

sus requisitos en el artículo 349°, que se disponen de la siguiente manera:

a) Los datos que sirvan para identificar al imputado, esto es, el principio de identidad
personal, indispensable para garantizar que la Justicia Penal ejerza la persecución penal
sobre el individuo que presuntamente ha cometido un hecho delictuoso, sirve para evitar
arbitrariedades y para asegurar la efectiva materialización de la condena.
Derecho Penal

b) La relación clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado, con sus
circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores. En caso de contener varios
hechos independientes, la separación y detalle de cada uno de ellos. El relato fáctico que
se deriva de la investigación, es fundamental, tanto para fijar la pertinencia de los medios
de prueba de cargo como para el juicio de tipicidad, pues la base fáctica constituye el
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supuesto de hecho que se confronta con los alcances normativos de los tipos penales que
forman parte de la Acusación. Así, también la distinción de los diversos relatos fácticos,
que puedan dar lugar a la concurrencia de varias tipificaciones penales. Como se sostuvo
la Acusación delimita los hechos que serán objeto de debate en la etapa de Juzgamiento.

c) Los elementos de convicción que fundamenten el requerimiento acusatorio, la base

cognición que se constituye en la apoyatura de la hipótesis incriminatoria. Se refiere a
todas aquellas circunstancias recopiladas por el Fiscal en la etapa de investigación, que
incidan en un juicio positivo de criminalidad. Elementos de juicio que den lugar a la
conducción de un mayor agravamiento o atenuación de la conducta imputada; así
también los concernientes a la reparación civil, aquellos que inciden en la cuantificación
del daño causado por el delito.

d) La participación que se atribuya al imputado. En el marco de la responsabilidad penal,

se distingue la persona del autor de los partícipes, esto quiere decir, que autor sólo será
aquel que tenía el dominio del hecho, y partícipe aquel –que sin tener dicho dominio
fáctico- contribuye de manera decidida en la realización típica. Para ser coautores, deben
ambos ostentar el co-dominio del hecho, haber efectuado una contribución esencial para
la perpetración delictiva, contribución que debe haberse materializado en la etapa de
ejecución, pues si fue en la etapa preparatoria, sólo podrá responder a título de
complicidad (primaria o secundaria). Empero, algunos tipos penales exigen determinada
cualidad funcional en la persona del autor, por lo que en los delitos “especiales propios”
sólo puede serlo aquel que detentaba dicha cualidad jurídica al momento de la realización
del delito. Los particulares (extraneus) que intervienen en la realización típica, nunca
podrán ser autores, únicamente serán partícipes según lo dispuesto en la unidad en el
título de la imputación, siguiendo la naturaleza accesoria y dependiente de esta estructura
participativa. Así, también en el caso de los delitos “especiales impropios”. Deberá
también sustentarse en este nivel, la concurrencia del tipo subjetivo del injusto (dolo o
culpa) y los especiales elementos del ánimo que se exigen en determinados tipos penales.

e) La relación de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal que

concurran. Del artículo 20º del CP, se desprenden una serie de hipótesis (inculpabilidad,
justificantes y disculpantes), cuya concurrencia desencadena la exoneración de
Derecho Penal

responsabilidad del autor y del partícipe; cuya admisión esta condicionada a la

concurrencia de una serie de presupuestos (objetivos y subjetivos). En el caso de que el
Fiscal no pueda apreciar una eximente completa (Art. 21 del CP), deberá especificar su
concurrencia en su escrito de Acusación, pues si se trata de una eximente completa, tiene
que solicitar el sobreseimiento de la causa
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f) El artículo de la Ley penal que tipifique el hecho,

así como la cuantía de la pena que se solicite. El
persecutor público deberá especificar la tipificación
penal que se adecua a los hechos incriminados,
indicando el número de la articulación deducida y el
nomen iuris respectivo; dicha especificación es
indispensable a fin de permitir una adecuada defensa
y para delimitar el objeto del debate en la etapa de
juzgamiento. A partir de la tipificación precisada y de
común idea con los elementos comprendidos en los
acápites anteriores, el Fiscal deberá solicitar un
quantum de pena con arreglo al principio de legalidad, en consonancia con los principios
de lesividad, proporcionalidad y culpabilidad, etc., a fin de garantizar una pena justa y
merecida.

g) El monto de la reparación civil, los bienes embargados o incautados al acusado, o

tercero civil, que garantizan su pago y la persona a quien corresponda percibirlo. Si bien la
legitimidad activa del Fiscal, reposa esencialmente en la pretensión punitiva estatal, no es
menos cierto que su determinación se asocia indirectamente a la responsabilidad civil
generada por la infracción criminal, por lo que tiene el deber de requerir el monto que
corresponda por concepto de Reparación Civil, en aplicación del artículo 93º del CP.

h) Los medios de prueba que ofrezca para su

actuación en la audiencia. En este caso presentará
la lista de testigos y peritos, con indicación del
nombre y domicilio, y de los puntos sobre los
habrán de recaer sus declaraciones o exposiciones.
Asimismo, hará una reseña de los demás medios de
prueba que ofrezca. De suma importancia resulta
que el Fiscal fije en detalle, los medios de prueba de
cargo que sustentan su acusación, en cuanto a la
responsabilidad criminal del imputado, su grado de
Derecho Penal

participación delictiva, concurrencia de

circunstancias modificativas de responsabilidad, etc.
Sin duda, son los medios de prueba los que fundamentarán el juicio de tipicidad, la
subsunción de la conducta incriminada en un determinado tipo penal, depende que los
medios de prueba revelen hechos que puedan ser cobijados bajo una determinada
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estructuración típica. En el caso, de testigos, peritos, deberá indicarse los datos más
importantes, y el objeto del examen, a fin de precisar su pertinencia.

El artículo 349.2, establece que la acusación sólo puede referirse a hechos y personas
incluidos en la Disposición de formalización de la Investigación Preparatoria, aunque se
efectuare una distinta calificación jurídica; la acusación únicamente puede comprender
hechos que se encuentren contenidos en la escrito de la Investigación Preparatoria, pues
son aquellos que han dado lugar al inicio de la persecución penal, que desde un principio
han sujetado la tipificación penal. Los hechos en el cierre de la Investigación Preparatoria,
pueden conducir la valoración jurídica del Fiscal a un tipo penal distinto del formalizado;
pero, lo importante a todo esto, es que la identidad fáctica no sea variada, a fin de no
poder riesgo el derecho de defensa y de contradicción de las partes.

En todo caso, no es posible incluir a personas distintas a las señaladas en el escrito que
formaliza la Investigación, en la medida, que el principio acusatorio importa que el
juzgamiento de una persona sólo puede tomar lugar, cuando previamente ha sido
sometido a una investigación, en la cual ha tenido la posibilidad de defenderse y de
contradecir la imputación delictiva en su contra, con los medios que franquea la Ley. De
no ser así, se estaría juzgando a un individuo, cuya participación en las primeras etapas del
procedimiento se produjo en un estado pleno de “indefensión”, incompatible con las
máximas del Debido Proceso; las garantías constitucionales de «defensa y contradicción»
también resultan reconocibles en la etapa de la Investigación Preparatoria y etapa previas
(Diligencias Preliminares).

Tal como lo dispone el artículo 349.3, en la acusación el Ministerio Público podrá señalar,
alternativa o subsidiariamente, las circunstancias de hecho que permitan calificar la
conducta del imputado en un tipo penal distinto, para el caso de que no resultaren
demostrados en el debate los elementos que componen su calificación jurídica principal, a
fin de posibilitar la defensa del imputado. Esta prescripción recoge la correlación entre la
acusación y la sentencia, en el sentido de que el Tribunal no puede condenar por
tipificaciones penales que no se encuentran contenidas en la Acusación, máxima que tiene
por fin tutelar el derecho de defensa del imputado, de que haya ejercido su defensa en el
juzgamiento conforme al tipo penal que es sustento de la sentencia. Por consiguiente, a
fin de evitar un probable estado de indefensión y, por otra parte, el aseguramiento de la
Derecho Penal

pretensión punitiva estatal, se reconoce al persecutor público la potestad de consignar en

su escrito de Acusación –alternativa o subsidiariamente- los supuestos de hechos que den
lugar a diversas tipificaciones penales.

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No se trata de un Concurso de delitos (real, ideal y continuado), sino de un Conflicto
aparente de normas, pues en el primero de los casos, las conductas incriminadas al
imputado se subsumen de forma ideal y simultánea en varios tipos penales, por lo cual, el
Fiscal esta obligado a una adecuación típica independiente, a partir de una situación de
hecho también independiente. En cambio, en el caso del Conflicto de leyes penales, el
hecho –en apariencia- se adecua a varios tipos penales a la vez, cuya resolución por uno u
otro, será producto de la aplicación de los principios de alternatividad y subsidiariedad;
cuando el contenido del injusto y de la culpabilidad se encuentran previstos en un tipo
penal de forma más específica e intensa, que determinado tipo penal tutela el bien
jurídico de una forma anticipada y cuando la conducta se adecua plenamente a dos
tipificaciones penales, pero existe una diferenciación entre los marcos penales aplicables.
Con todo, al final del juzgamiento, el Juzgado Personal o Colegiado, deberá decidirse por
una sola de las tipificaciones en su resolución, a fin de cautelar el principio del non bis in
idem material, siempre y cuando haya sido objeto de debate en el Juzgamiento.
Finalmente, el artículo 349.4, establece que el Fiscal indicará en la acusación las medidas
de coerción subsistentes dictadas durante la Investigación Preparatoria; y, en su caso,
podrá solicitar su variación o que se dicten otras según corresponda. En el marco estricto
del proceso penal se impone una serie de actos de coerción, que inciden de forma
negativa en los bienes jurídicos del imputado y del tercero civil responsable; las medidas
provisionales personales recaen directamente sobre la esfera de libertad del imputado;
mientras que las medidas provisionales reales afectan la libre disponibilidad de su
patrimonio y de los responsables civilmente.

EFECTOS DE LA NOTIFICACIÓN DEL CONTENIDO DE LA

ACUSACION.
Una vez formalizada la acusación, el Juez de la
Investigación Preparatoria correrá traslado a los
demás sujetos procesales a fin de que éstos dentro
del plazo establecido (10 días) analicen la acusación y
de ser necesario soliciten la corrección de los
defectos o vicios en que haya incurrido el Fiscal,
desde la óptica de sus intereses particulares, con la
finalidad de que la decisión judicial sea correcta y no
Derecho Penal

pueda ser invalidada. El Juez, sin renunciar a su

condición de tercero imparcial, es otro de los
interesados en que los errores cometidos durante la investigación preparatoria, no se
trasladen al Juicio Oral, porque ello constituirá un perjuicio para el proceso, pues podrían
invalidar la totalidad del Juicio Oral y ello implicaría un retroceso, con consecuencias
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desfavorables para los demás sujetos procesales, sobre todo para el imputado, por ser el
que soporta la acusación.
Las partes como son el imputado o la parte civil o el tercero civil podrán optar conforme al
Art. 350°. 1 del NCPP, por las siguientes alternativas:

a) Observar la acusación del Fiscal por defectos formales, solicitando su corrección.

b) Deducir excepciones y otros medios de defensa, cuando no hayan sido planteadas con
anterioridad o se funden en hechos nuevos.

Y es que las excepciones constituyen uno de los medios de defensa más importante con
que cuenta el procesado, todo ello con el propósito de pretender poner fin a la instrucción
abierta contra él o para regularizar su tramitación.

El fundamento de las excepciones es el de evitar las consecuencias de un proceso

indebido, por existir ciertas circunstancias que impiden la constitución de la relación
procesal. Por razones de economía, estabilidad y regularidad procesal se faculta su
planeamiento antes de entrar a considerar el fondo del asunto, para evitar así su
rectificación o archivamiento posterior. Las excepciones tienen las siguientes
características:
 No se refieren al objeto del proceso.
 Inciden sobre las relaciones procesales.
 La resolución que recae sobre una excepción es un auto que no es una absolución
del acusado.
 Es derecho subjetivo, ya que favorece a la parte que lo interpone (excepto cuando
se interpone de oficio).
Los medios de Defensa técnica tienen por finalidad anular el proceso, supenderlo o
archivarlo

c) Solicitar la imposición o revocación de una medida de coerción. Aquí muy bien la parte
civil podrá solicitar la ministración provisional de posesión en caso de tratarse de un
proceso de usurpación. En su caso, el imputado podrá solicitar se le varíe la medida
coercitiva que viene sufriendo por una menos gravosa. Dependiendo del cuantun de pena
que se solicita en la acusación y otras circunstancias, la defensa del imputado por ejemplo,
puede solicitar se le varíe la prisión preventiva por comparecencia simple o restringida.
Derecho Penal

Una medida de coerción es una resolución judicial o administrativa dictada en el curso de

un procedimiento judicial o administrativo que supone una limitación de los derechos de
aquellos sobre quienes recae
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También llamadas por la doctrina medidas cautelares, las cuales se definen como todas
aquellas injerencias legítimas de la autoridad en los derechos fundamentales y son
instauradas como medios para lograr los fines del proceso.
Otros le llaman medidas de coerción, dando énfasis en la posibilidad de utilizar la fuerza
para llevarlas a cabo aun en contra de la voluntad del sometido a ellas. Las misma no
persiguen un fin en si mismas, sino son un medio para lograr otros fines, los del proceso.
Una característica fundamental de las medidas coercitivas es su carácter cautelar, de
modo que solo pueden mantenerse mientras persistan las condiciones que les dieron
origen, de tal forma que estas figuras del derecho procesal no pueden extenderse mucho
en el tiempo para evitar que tengan el carácter de una pena anticipada. Dentro de los
principios que regulan su aplicación en la administración de justicia penal están el
principio de proporcionalidad, lo que busca este principio es establecer un equilibrio entre
la medida que impone el estado y el bien jurídico que se trata de priva. Otro principio que
regula su aplicación es el principio de inocencia, ligado a la prisión preventiva, sometida a
un límite temporal razonable a los fines de evitar que se convierta en una pena anticipada.

d) Solicitar el sobreseimiento. Hecho que como es natural podrá efectuarlo sólo el

imputado y su abogado defensor. Esta alternativa podrá efectuarse cuando el imputado y
su defensa estén convencido que los medios de prueba recogidos en la investigación
preparatoria, apoyan su posición en el sentido que los hechos que se le imputan no
constituyen delito o que, él no es autor ni partícipe del delito investigado o en su caso,
corroboran la concurrencia de una causa de justificación plena.
e) Motivar o en su caso, solicitar la aplicación, si fuere el caso, de un criterio de
oportunidad.
f) Ofrecer medios de prueba para el juicio, adjuntando la lista de testigos y peritos que
deben ser convocados al debate, con indicación de nombre, profesión y domicilio,
precisando los hechos acerca de los cuales serán examinados en el curso del debate.
g) Objetar la reparación civil o reclamar su incremento o extensión, para lo cual se
ofrecerán los medios de prueba pertinentes para su actuación en el juicio oral.
h) Plantear cualquier otra cuestión que tienda a preparar mejor el juicio.
Se puede plantear la prueba anticipada Solicitar la actuación de prueba anticipada
En general, puede entenderse por prueba anticipada aquella producida en una fase o
etapa anterior a aquella que ha previsto ordinariamente el procedimiento de que se trate.
Derecho Penal

Justificada por situaciones excepcionales que pueden amenazar la prueba misma o su

calidad, la prueba anticipada no hace sino reconocer y plasmar en el caso particular el
derecho a probar que corresponde esencialmente a las partes y que es propio del debido
proceso.
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Es la producción de la prueba antes de su momento indicado en el juicio oral, debido al
peligro de pérdida de la prueba o a la posibilidad patente de que no podrá ser actuada en
dicho estadio del proceso
El Inc. 2 del Art. 350°, nos plantea lo que se denomina "aceptación de hechos" y "acuerdos
probatorios". Para el primer supuesto, el Juez una vez que las partes dan por aceptados
los hechos, los tiene por acreditados, obviando su actuación probatoria en el Juicio. Por
ejemplo tanto el imputado, su abogado defensor y el Fiscal se ponen de acuerdo que el
imputado ocasionó las lesiones al agraviado. En el segundo supuesto pueden proponer
acuerdos acerca de los medios de prueba que son necesarios para que determinados
hechos se estimen probados. Siguiendo el ejemplo citado, las partes pueden ponerse de
acuerdo que el Certificado Médico Legal, acredita las lesiones ocasionadas al agraviado. Se
trata de las denominadas "convenciones probatorias", que son acuerdos relativamente
vinculantes, pues el Juez sólo si resultan irrazonables puede desestimarlos.

Derecho Penal

AUDIENCIA PRELIMINAR
La audiencia preliminar es el momento
procesal que se realiza una vez que se ha
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formulado la acusación y se ha corrido traslado de ella a los sujetos del proceso, a fin de
realizar su control formal y sustancial. Esta audiencia es dirigida por el juez de la
investigación preparatoria que convoca a todas las partes. Es obligatoria la presencia del
fiscal y de la defensa del acusado.
La audiencia preliminar no esta destinada a actuar pruebas, salvo la prueba anticipada y la
presentación de prueba documental, para decidir cualquiera de las solicitudes de los
sujetos procesales.

En la audiencia preliminar se realizan los siguientes actos procesales:

Realizar las modificaciones, aclaraciones o subsanaciones de la acusación
Resolver algunos medios de defensa
Decidir el sobreseimiento
La admisión de medios de prueba ofrecidos, siempre que se haya indicado su
trascendencia, además de observar su pertinencia y utilidad
Las convenciones o acuerdos probatorios. Los sujetos procesales podrán exponer
los hechos que aceptan y que el juez dara por acreditados, obviando su actuación
probatoria en el juicio. Asimismo, podrán proponer acuerdos acerca de los medios
de prueba que serán necesarios para que determinados hechos se estimen
probados.

Y de conformidad con lo que sostienen ROBERTO E. CACERES J. y RONALD D.

IPARRAGUIRRE, el NCPP establece un sistema de audiencias optativas y necesarias:
mediante las primeras se va dando solución a los pedidos y diferencias iníciales existentes
entre las partes, y las segundas sirven para establecer el saneamiento del proceso y la
culpabilidad o inocencia del imputado.

Conforme al Art. 351° del NCPP, presentados los escritos y requerimientos de los sujetos
procesales o vencido el plazo máximo de diez días, el Juez de la investigación preparatoria
que dirige esta etapa, señalará día y hora para la realización de la audiencia preliminar.
Esta audiencia se deberá desarrollar dentro de un plazo no menor de cinco ni mayor de
veinte días. Para la instalación de la audiencia es obligatoria la presencia del Fiscal y el
defensor. La presencia del acusado no es indispensable para la instalación de la audiencia.
No podrán actuarse diligencias de investigación o de prueba específicas, salvo el trámite
Derecho Penal

de prueba anticipada y la presentación de prueba documental.

Instalada la audiencia, el Juez dará la palabra por un tiempo breve y por su orden al Fiscal,
a la defensa del actor civil, así como del acusado y del tercero civilmente responsable, los

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que debatirán sobre la procedencia o admisibilidad de cada una de las cuestiones
planteadas y la pertinencia de la prueba ofrecida.

El Fiscal podrá en la misma audiencia en forma oral y presentando el escrito respectivo,

modificar, aclarar o integrar la acusación en lo que no sea sustancial. Es decir, el Fiscal en
esta etapa sólo puede hacer correcciones sobres cuestiones de forma mas no así en
cuestiones de fondo. En este supuesto el Juez, en el mismo acto de audiencia correrá
traslado a los demás sujetos procesales concurrentes para su absolución inmediata.

La audiencia preliminar es de suma importancia, pues en ella se acumulará toda la

información recogida en la fase de investigación, así como del debate preliminar sobre los
actos conclusivos de la investigación que podrán plantear los sujetos procesales. El rol del
Juez en esta etapa es calificar si la denuncia cumple con los requisitos formales y de fondo,
en su caso si aquella requiere de alguna corrección. Con ello se evita que el proceso penal
continúe su desarrollo de manera endeble, sin bases sólidas que a la postre hagan inviable
el Juicio Oral por no estar dotado de las condiciones mínimas, implicando un desgaste de
esfuerzos en perjuicio del imputado, quien muchas veces se encuentra sufriendo de
prisión preventiva.

La realización de la audiencia preliminar permite entender por qué se denomina al

momento procesal en comentario “etapa intermedia”. La intención del legislador fue la de
distinguir bien las dos etapas donde se desarrollan los actos de investigación y los actos de
prueba. A la etapa de investigación preparatoria le corresponde los actos de investigación
y acumulación de pruebas; a la etapa intermedia le corresponde la definición de la materia
que será la base del trabajo del juicio; mientras que a la etapa de juzgamiento le
corresponde la actuación y valoración de los medios de prueba y sentencia.

Con el Nuevo Código Procesal Penal el Juez de la investigación preparatoria podrá

rechazar una acusación que carezca de sustento o no tenga base para el juicio,
disponiendo el sobreseimiento de la causa

El núcleo principal de la etapa intermedia en el

nuevo esquema procesal penal, de carácter
Derecho Penal

eminentemente acusatorio oral, es la audiencia

preliminar, a la que irrefutablemente deberán
concurrir el fiscal y el acusado, con la finalidad
de preparar la audiencia del juicio y de discutir
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en dos momentos asuntos que no serán vueltos a tratar, como son los alegatos que el
imputado, el Fiscal y el acusador particular, en ese orden y en una primera etapa, deben
presentar respecto de la existencia de requisitos de procedibilidad, entendiéndose a los
mismos como aquellas exigencias formales que, ordenadas por la ley, permiten incoar la
acción penal en contra de una persona

Dentro de la audiencia preliminar podemos encontrar los siguientes aspectos:

Los alegatos

Otro de los temas a discutirse en la primera etapa de la audiencia son los alegatos sobre
las cuestiones prejudiciales que expresamente señaladas en la ley, deben ser resueltas en
forma previa al inicio del proceso penal

La competencia

La competencia es también otro de los temas a tratarse en el primer momento de la

audiencia, entendiéndose a la misma como la facultad que tienen los jueces para
administrar justicia dentro de los límites y atribuciones otorgadas por la ley, en razón del
territorio, de las personas y de los grados, situación que al no ser acatada, daría lugar a la
declaración de nulidad, de acuerdo con lo que ordena el artículo 330 del Código Procesal
Penal.

El procedimiento

Por último el Juez también deberá decidir sobre las cuestiones relacionadas con el
procedimiento y que eventualmente pueden afectar la validez del proceso, como son las
violaciones a los principios universales y constitucionales, relacionados con el respecto a
los derechos humanos y al debido proceso.

El artículo 229 del Código de Procedimiento Penal, en su segundo párrafo expresa: "A
continuación, el Juez concederá la palabra al fiscal, al acusador particular y al defensor del
imputado, a fin de que aleguen sobre los fundamentos del dictamen fiscal y de la
Derecho Penal

acusación particular, si la hubiere", disposición que debidamente acatada por los Jueces
encargados de llevar adelante la etapa intermedia, permitiría que en la audiencia
preliminar se realice un verdadero análisis, cuestionamiento y crítica de la acusación
particular si la hubiere y principalmente del dictamen fiscal, debiendo sus partícipes
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referirse en forma concreta y específica a los fundamentos por los cuales el representante
del Ministerio Público basó su decisión de acusar al imputado o imputados, y los
argumentos que lo condujeron a determinar que la disposición legal que sanciona el acto
es o no la correcta, debiendo el fiscal, por una parte, explicar y sustentar las motivaciones
que lo condujeron a establecer que las investigaciones realizadas en la etapa investigativa
le proporcionaron datos relevantes sobre la existencia material del delito y los
fundamentos que le permitieron "presumir" que el imputado o imputados participaron en
el mismo, siendo también su deber el de sostener los elementos del delito tipo por el cual
acusó al imputado o imputados.

Por otra parte, el defensor del imputado deberá contradecir o rechazar, si así lo considera,
la decisión del fiscal en base a argumentos debidamente sustentados que permitan
enervar o desbaratar su decisión, así por ejemplo, si el abogado defensor considera que
los elementos y las circunstancias que rodearon al hecho no corresponden al delito tipo
de asesinato sino al de homicidio, o hurto en lugar de robo, o lesiones en lugar de
tentativa de asesinato, o quizás que su defendido actuó en legítima defensa, etc., deberá
alegarlo.

La Resolución

Tomando en cuenta lo anteriormente señalado, el Juez Penal debe leer a los presentes su
resolución, la misma que debe versar sobre todas las cuestiones planteadas, debiendo
previamente resolver los asuntos formales y luego los de fondo, lo que quiere decir que la
decisión que el Juez adopte al final de la audiencia, nada tiene que ver con el auto de
llamamiento a juicio o con el auto de sobreseimiento, pues conforme se deja especificado
en renglones anteriores, esta debe versar, en forma exclusiva, sobre los temas tratados en
la audiencia y que reitero, se refieren a los requisitos de procedibilidad, prejudicialidad,
competencia y procedimiento, por una parte y a la acusación particular y el dictamen
fiscal, por otra, agotándose así y de acuerdo con lo que dispone la ley el trámite propio de
la segunda etapa del proceso penal, denominada intermedia, por lo que la providencia por
la cual los jueces notifican a las partes, con el auto de llamamiento a juicio, o con el auto
de sobreseimiento debe ser independiente, debiendo contener los requisitos expresados
en el artículo 232 o 241 y siguientes, del Código de Procedimiento Penal, según el caso, y
no formar parte de una resolución que por mandato legal, debe versar sobre asuntos
Derecho Penal

puntuales, así el auto por el que el Juez llama a Juicio al acusado, tan solo y nada más,
deberá contener por mandato legal: su identificación; el análisis prolijo de los resultados
de la Instrucción Fiscal, la descripción clara y precisa del delito cometido y la
determinación del grado de participación del acusado, las órdenes de prisión preventiva, y
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la de secuestrar, retener o prohibir la enajenación de sus bienes, y la cita de las
disposiciones legales aplicables.

Debiéndose además estar atento a lo que dispone el artículo 193 del Código Procesal
Penal que ordena que "el embargo de bienes se dispondrá en todo caso en que se expida
el auto de apertura del juicio.." y en el caso de que el Juez estime procedente algún tipo
de procedimiento, el auto deberá atender lo dispuesto en los artículos pertinentes, ya
señalados.
DECISIONES ADOPTADAS EN LA AUDIENCIA PRELIMINAR
Luego que concluye la audiencia de control de la
acusación y planteados los requerimientos por los
demás sujetos procesales, el Juez responsable de la
etapa intermedia y siempre dependiendo del
supuesto concreto, podrá proceder del modo
siguiente:

1. Resolverá inmediatamente todas las cuestiones

planteadas.
No obstante por cuestiones de tiempo como puede
ser la hora avanzada por ejemplo, o la complejidad
de los asuntos por resolver, el Juez puede diferir la
emisión de su resolución hasta por cuarenta y ocho
horas después. Este término es improrrogable. Si la
resolución se difiere, la decisión simplemente se
notificará a las partes.

2. Si luego del debate se pone en evidencia que la

acusación tiene defectos que requieren un nuevo
análisis de parte del Fiscal, suspendiendo la
audiencia por cinco días, el Juez dispondrá la
devolución de la acusación para efectos que se la
corrija. Corregida la acusación y entregada al Juez,
la audiencia se reanudará. En los casos que la corrección no requiera nuevo análisis, el
Fiscal, en la misma audiencia, podrá hacer las modificaciones, aclaraciones o
Derecho Penal

subsanaciones que corresponda, con intervención de los concurrentes. Si no hay

observaciones, se tendrá por modificada, aclarada o saneada la acusación en los términos
precisados por el Fiscal, en caso contrario resolverá el Juez mediante resolución
inapelable.
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3. De estimarse cualquier excepción o medio de defensa, el Juez expedirá en la misma

audiencia la resolución que corresponda. Contra la resolución, procede recurso de
apelación. La impugnación no impide la continuación del procedimiento.

4. El sobreseimiento podrá dictarse de oficio o ha pedido del acusado o su defensa cuando

concurran los requisitos que prevé el inciso 2 del artículo 344, siempre que resulten
evidentes y no exista razonablemente la posibilidad de incorporar en el juicio oral nuevos
elementos de prueba.

Es obvio que si en la audiencia aparecen evidencian que los hechos por los cuales se acuso
no constituye delito o, aparecen indicios razonables o medios de prueba que evidencian
de manera contundente que el acusado no participó en la comisión del delito objeto de
acusación, o peor la acción penal del delito prescribió, el Juez sin esperar que lo soliciten
tiene la facultad de disponer el sobreseimiento del caso.

5. Se admitirá los medios o elementos de prueba ofrecidos por las partes, siempre y
cuando:

a) La petición contenga la especificación del probable aporte a obtener para el mejor

esclarecimiento del caso; y
b) Que el acto probatorio propuesto sea pertinente, conducente y útil. En este caso se
dispondrá todo lo necesario para que el medio de prueba se actúe oportunamente en el
Juicio oral. El pedido de actuación de una testimonial o la práctica de un peritaje
especificará el punto que será materia de interrogatorio o el problema que requiere
explicación especializada, así como el domicilio de los mismos. La resolución que se dicte
no es recurrible.

6. La resolución sobre los acuerdos o convenciones probatorias, no es recurrible. En el

auto de enjuiciamiento se indicarán de forma precisa y clara los hechos específicos que se
dieren por acreditados o los medios de prueba necesarios para considerarlos probados.
7. La decisión sobre la actuación de prueba anticipada no es recurrible. Si se dispone su
actuación, ésta se realizará en acto aparte conforme a lo dispuesto en el artículo 245°, sin
Derecho Penal

perjuicio de dictarse el auto de enjuiciamiento. Podrá dirigirla sólo un Juez si se trata de

Juzgado Penal Colegiado.

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CAPITULO
vI
Derecho Penal

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CAPITULO VI
EL AUTO DE
ENJUICIAMIENTO
El auto de enjuiciamiento es una resolución
dictada luego de la discusión preliminar de los
actos o requerimientos conclusivos de la
investigación. El auto de enjuiciamiento es una
decisión del juez después de admitida la
acusación, y mediante la cual se acepta el
pedido del fiscal, de que el imputado sea
sometido al juicio oral.

Esta resolución determina el paso de una etapa

a otra (de la investigación al debate). No se
trata de una resolución de mero trámite, sino
de una resolución de trascendental
importancia, pues constituye el nexo o puente entre la fase preliminar (etapa de los actos
preparatorios) y el debate oral. Establece los límites del juzgamiento, pues solamente el procesado
será juzgado por el o los delitos que en el Auto de enjuiciamiento se fijen y por ningún otro que pueda
aparecer durante el desarrollo de la Audiencia.

Para el doctor Fidel Rojas Vargas el auto de enjuiciamiento es la conformidad dada por el
juez, (luego del debate oral contradictorio), a la acusación presentada por el Fiscal. En
consecuencia, es el acto procesal mas trascendental de la formación del expediente, por
constituir una de las estructuras procésales sobre el que descansará la realización del
Juicio oral.
En dicho auto se debe determinar el
contenido preciso del juicio; es decir se debe
describir con precisión cual será el hecho
justiciable, así como también de ser posible la
identidad del imputado y agraviado, la calificación
Derecho Penal

jurídica del hecho, la determinación de las partes

que intervendrán en el debate, así como la
determinación del juez competente que se hará
cargo del juicio oral. Asimismo entre otros
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requisitos debe contener los medios de prueba admitidos y el ámbito de las convenciones
probatorias, así como la orden de remisión de los actuados al Juez encargado del juicio
oral; esta resolución no es recurrible. El contenido del auto de enjuiciamiento es de suma
importancia puesto que va a delimitar su objeto, por ello se exige la claridad y la precisión.

El auto de enjuiciamiento al constituir una decisión judicial por la cual se admite el pedido
del Fiscal que el acusado sea sometido a juicio oral, público y contradictorio, cumple
función trascendente en el proceso penal. Aquí se determina el contenido preciso del
juicio, delimitando su objeto y por ello se precisa que se describa en forma clara el hecho
justiciable.

Esta determinación tiene su leif motiven el principio procesal de congruencia entre

acusación y sentencia, según el cual la sentencia que se dicte al final del proceso sólo
podrá versar sobre los hechos que originaron el inicio del juzgamiento. Ello tiene por
finalidad evitar acusaciones sorpresivas y por otro lado, garantizar una adecuada defensa
del imputado.
Como se observa, el auto de enjuiciamiento es el producto de la audiencia
preliminar pues contiene el nombre de los imputados y agraviados, el delito materia de
acusación fiscal, los medios de prueba admitidos, el señalamiento de las partes
constituidas en el proceso y el orden de envío de los actuados al juez.

El juez se pronunciará
Derecho Penal

sobre la procedencia o subsistencia de las medidas de coerción o su sustitución,

disponiendo en su caso, la libertad del imputado, notificará el auto de enjuiciamiento al
Ministerio Público y a los demás sujetos procesales, y por último, dentro de las
cuarentaiocho horas de la notificación, el Juez de la Investigación Preparatoria hará llegar

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al Juez Penal que corresponda dicha resolución y los actuados correspondientes, así como
los documentos y los objetos incautados, y se pondrá a su orden a los presos preventivos.
Admitida la acusación a través del auto de enjuiciamiento, y en el marco de esta
etapa intermedia, de pleno señorío del órgano jurisdiccional, las partes pueden ofrecer
nuevos medios de defensa, ofrecer pruebas para el acto oral y la actuación de pruebas de
urgencia. El objetivo de esta etapa es propender a celeridad mediante la vigencia del
principio de concentración del juicio oral, con el cual se purga “a limine”el proceso de
obstáculos procesales.

CARACTERISTICAS 
Algunas características encontradas en el trabajo del doctor Pablo Sánchez Velarde,  indica
que el auto de enjuiciamiento, constituye una resolución de verificación o filtro respecto
de los datos contenidos en la acusación referido al delito, los acusados, los testigos y
peritos que deben de concurrir a la audiencia, las diligencias que se pueden realizar
previamente, entre otras; y también de los hechos por las partes de la etapa intermedia
para el ofrecimiento de pruebas.

Continuando dice: se pude afirmar que se ejerce una función de control de la acusación y
programática de la fase del juzgamiento, como lo ha señalado la Corte Suprema; control
respecto de los delitos, los encausados y agraviados que fueron materia de la denuncia
Fiscal, del auto de apertura de instrucción y sus ampliatorias, y a su vez, la función
Derecho Penal

programática de juzgamiento para garantizar eficiencia en el resultado del proceso, para

evitar causales de nulidad. Resumiendo, se trata del acto procesal que sirve para verificar
o filtrar los datos contenidos en el dictamen presentado por el fiscal y al mismo tiempo
constituye una función de control de la acusación que conduce a la etapa de juzgamiento.

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FINALIDAD 
Su finalidad es concreta cuando se refiere que este acto obedece al propósito de
determinar la realización del Juicio Oral y sus límites. Pues, no se trata de una mera
providencia o decreto, como dice el doctor Sánchez, sino de una resolución que conduce a
la continuación del proceso, marcando los límites de los excesos y errores que pueden
contener en la acusación presentada por el representante del ministerio Público.

ASPECTOS A TENER EN CUENTA

MEDIDAS DE COERCION
También llamadas por la doctrina medidas
cautelares, las cuales se definen como todas
aquellas injerencias legítimas de la autoridad
en los derechos fundamentales y son
instauradas como medios para lograr los
fines del proceso, dando énfasis en la
posibilidad de utilizar la fuerza para llevarlas
a cabo aun en contra de la voluntad del
sometido a ellas. Las misma no persiguen un
fin en si mismas, sino son un medio para
lograr otros fines, los del proceso. Una
característica fundamental de las medidas
coercitivas es su carácter cautelar, de modo
que solo pueden mantenerse mientras
persistan las condiciones que les dieron
origen, de tal forma que estas figuras del derecho procesal no pueden extenderse mucho
en el tiempo para evitar que tengan el carácter de una pena anticipada.

Dentro de los principios que regulan su aplicación en la administración de justicia penal

están el principio de proporcionalidad el cual exige que en todo caso debe dictarse la
medida coercitiva menos gravosa de entre las que sean adecuadas razonablemente para
evitar el riesgo de que se trata y como consecuencia de este principio la medida no debe
ser desproporcionada en relación con la gravedad del hecho ni con el peligro que se trata
Derecho Penal

de prevenir, lo que busca este principio es establecer un equilibrio entre la medida que
impone el estado y el bien jurídico que se trata de privar.

Otro principio que regula su aplicación es el principio de inocencia, ligado a la prisión

preventiva, al tenor de lo que expresa el código cuando señala que la prisión preventiva
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esta sometida a un limite temporal razonable a los fines de evitar que se convierta en una
pena anticipada. El principio de inocencia conjuntamente con el derecho a la libertad
exige que la prisión preventiva sea de carácter excepcional y que la libertad es la condición
natural del ser humano, es la regla. Y por ultimo, esta el principio de motivación con el
cual obligan al tribunal que impone una coerción, motivar en hecho y derecho dicha
medidas.

Las medidas de coerción se organizan en el nuevo código atendiendo a la clasificación de

medidas de coerción personales y reales se organizan en el nuevo código atendiendo a la
clasificación de medidas de coerción personales y reales. Con las medidas de coerción
personales se busca restringir las libertad o de movimiento del encartado y se le aplica a la
personas y con las reales lo que se quiere es resguardar y cuidar los bienes sobre los
cuales se ejecutaría una posible multa o indemnización o garantizar que el procesado no
se sustraería al juicio. Esta clasificación se podría decir que es incompleta, ya que el código
no señala otras medidas que son cautelares y que se encuentran dispersas.

Derecho Penal

MEDIO DE PRUEBA
Constituye un modo de llegar al fin, al resultado. En este caso el fin de la prueba es logar
esclarecer un hecho controvertido, una situación dudosa; o un delito, en cuanto a su
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existencia, o al modo en que se cometió, para encuadrarlo en la precisa figura delictiva.
Los medios de prueba consisten en la incorporación legal de los elementos de prueba
(cosas o personas) a un proceso judicial, con las garantías suficientes para que los medios
de prueba sean idóneos para formar la convicción de quien tiene la alta responsabilidad
de juzgar.

El Juez no puede decidir las cuestiones a su antojo sino basado en la ley y en las pruebas,
como consecuencia del principio de defensa en juicio. Las partes pueden colaborar en la
resolución del conflicto planteado aportando las pruebas que posean.
 
Los medios de prueba son las distintas razones de hecho y de derecho invocadas ante un
tribunal para lograr la demostración de la existencia real de un hecho material o un acto
jurídico en las formas admitidas por la ley. Son las diferentes fuentes de procedimientos
legales invocadas ante un tribunal de juicio con la finalidad de descubrir la existencia de la
verdad y el esclarecimiento de un hecho acaecido. Entre los medios de pruebas más
utilizados tenemos:
 
E l T e s t i m o n i o : Desde el punto de vista jurídico,  el testimonio es un acto procesal, por
el cual una persona informa a un juez sobre lo que sabe de ciertos hechos
L a C o n f e s i ó n : La declaración  por la cual una persona reconoce por verdadero un
hecho susceptible  de producir contra ella consecuencias jurídicas. 
E l P e r i t a j e : El peritaje es una actividad  desarrollada en virtud de encargo judicial por
personas distintas de las partes del juicio, especialmente calificadas por sus conocimientos
técnicos, artísticos o científicos, mediante la cual se suministra al juez, argumentos o
razones, para la formación de su convencimiento.

Derecho Penal

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Los  Indicios o Pruebas c i r c u n s t a n c i a l e s : Estas son llamadas también
presunciones de hechos simples, constituyen los verdaderos medios de prueba y son  los
que resultan de los hechos mismos. 
L a s P r e s u n c i o n e s : Son las consecuencias que la ley o el Magistrado  deduce de un
hecho conocido a otro desconocido.  

Se admitirá como prueba todo aquello que se ofrezca como tal, siempre que, a juicio del
funcionario, conduzca lógicamente al conocimiento de la verdad, y el propio funcionario
podrá emplear cualquier medio legal, que establezca la autenticidad de la prueba.

En general la Ley reconoce como medios específicos de prueba las siguientes:

1. La confesión judicial;
2. La inspección judicial y la reconstrucción de hechos;
3. Los dictámenes de peritos;
4. Las declaraciones de testigos;
5. Los careos;
6. Los documentos públicos y privados;
7. Las presunciones;
8. Las visitas domiciliarias;
9. Los cateos;
10. La confrontación, y
11. Las fotografías, cintas magnetofónicas, registros dactiloscópicos, videocintas y, en
general, todos aquellos elementos aportados por la ciencia, o por la técnica.

Derecho Penal

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REGULACION DEL NUEVO CODIGO

PROCESAL PENAL
EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO
ARTÍCULO 353° CONTENIDO DEL AUTO DE ENJUICIAMIENTO.

1. Resueltas las cuestiones planteadas, el Juez dictará el auto de enjuiciamiento. Dicha

resolución no es recurrible.

2. El auto de enjuiciamiento deberá indicar, bajo sanción de nulidad:

a) El nombre de los imputados y de los agraviados, siempre que en este último supuesto
hayan podido ser identificados;

b) El delito o delitos materia de la acusación fiscal con indicación del texto legal y, si se
hubiere planteado, las tipificaciones alternativas o subsidiarias;

c) Los medios de prueba admitidos y, de ser el caso, el ámbito de las convenciones

probatorias de conformidad con el numeral 6) del artículo anterior;

d) La indicación de las partes constituidas en la causa.

e) La orden de remisión de los actuados al Juez encargado del juicio oral.

3. El Juez, si resulta necesario, de oficio o según el pedido de parte formulado conforme a

lo dispuesto en el numeral 1 c) del artículo 350°, se pronunciará sobre la procedencia o la
subsistencia de las medidas de coerción o su sustitución, disponiendo en su caso la
libertad del imputado.

ARTÍCULO 354° NOTIFICACIÓN DEL AUTO DE ENJUICIAMIENTO.

1. El auto de enjuiciamiento se notificará al Ministerio Público y a los demás sujetos

procesales.

2. Dentro de las cuarenta y ocho horas de la notificación, el Juez de la Investigación

Derecho Penal

Preparatoria hará llegar al Juez Penal que corresponda dicha resolución y los actuados
correspondientes, así como los documentos y los objetos incautados, y se pondrá a su
orden a los presos preventivos.

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Derecho Penal

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CAPITULO VII
EL AUTO DE CITACION A JUICIO
La citación a juicio se lleva a cabo a través de un
auto emitido por el juzgado penal; citación que
viene a ser la ultima fase de la etapa intermedia y
es uno de los requisitos fundamentales para el
inicio del juzgamiento.

Las partes procesales son convocadas o

emplazadas, según se trate del acusado, el fiscal o
la parte civil. En el caso del acusado, se le cita bajo
el apercibimiento de ser declarado reo contumaz si
es que no concurre al juicio, Este auto es expedido
por los jueces unipersonales o juzgados colegiados,
quienes son los que asumen competencia una vez
expedido el auto de enjuiciamiento.

Los jueces unipersonales o juzgados colegiados que expiden el auto de citación a juicio
deben indicar la sede de juzgamiento y de la fecha de la realización del juicio oral.
La fecha ser la más próxima posible, en un plazo no menor de diez días. El juzgado
ordenara el emplazamiento de todos los sujetos que deben concurrir al juicio oral, y se
designara al abogado defensor del acusado

El juicio oral se inicia con el auto de citación a juicio, mediante el cual se cita a todas las
personas involucradas en el proceso, las mismas que darán contenido y vida al debate. Lo
que busca el auto de citación a juicio es la coincidencia en el tiempo y en el espacio (en un
ambiente –sala de audiencias) de todos los sujetos procesales; así como de los testigos,
peritos y de las cosas (pruebas) que tengan que intervenir en le proceso. Como vemos no
se trata de una mera resolución, sino mas bien de una resolución de suma importancia
que busca la preparación del juicio oral.
Derecho Penal

La fijación de la fecha de la realización del juicio oral, es relativa debido a que habrá de
tener en cuenta la carga procesal del juez penal y si los acusados se encuentran ausentes
o rebeldes. Además dicho plazo o periodo de vacancia se da con la finalidad de que los
sujetos procesales conociendo la fecha del juicio, se preparen para el debate.
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Así mismo, la designación del abogado defensor es de suma importancia, pues ello
asegura el equilibrio entre las partes y la obligatoriedad de la defensa del acusado; es por
ello que si el acusado no contara con abogado, se le nombrara un abogado de oficio.

OPORTUNIDAD
Recibidas las actuaciones por el juzgado penal
competente, este dictara el auto de citación
a juicio con indicación de la sede del
juzgamiento y de la sede de la realización del
juicio oral, salvo que todos los acusados
fueran ausentes. La fecha será la más
próxima posible, con un intervalo no menor
de diez días.

CONTENIDO DEL AUTO DE CITACION A JUICIO

El juzgado penal ordenara el emplazamiento de todos los que deben concurrir al juicio. En
la resolución se identificara a quien se tendrá como defensor del acusado y se dispondrá
todo lo necesario para el inicio regular del juicio.
El emplazamiento del acusado se hará bajo apercibimiento de ser declarado reo contumaz
en caso de concurrencia injustificada.

El auto de citación a juicio contiene necesariamente lo siguiente: 

a) La fecha: El día y la hora de inicio de la audiencia, debiendo señalarse el día más
próximo posible, habrá que tener en cuenta la carga procesal del órgano juzgador y si la
situación jurídica del acusado es la de reo en cárcel o reo libre. En ambos casos, el acusado
debe ser debidamente notificado para su concurrencia al juicio.
 
b) La designación del abogado defensor del acusado: Para la fecha de inicio del juicio oral,
si el acusado no tuviera abogado particular se le dignará el defensor del oficio de la Sala, lo
que obedece a la necesidad de mantener el equilibrio entre las partes en el juicio y demás,
Derecho Penal

a la obligatoriedad de defensa del acusado.

 
c) La relación de testigos y peritos que deben concurrir a la audiencia según las propuestas
formuladas, en cuyo caso deben cursarse la citación con la debida antelación.
 
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d) La citación del tercero civil responsable; y señalar si es obligatoria la concurrencia d la
parte civil, si se ha apersonado al proceso debe ser citado para su concurrencia al juicio
oral.

OBLIGACIONES DEL MINISTERIO PÚBLICO Y DE LAS DEMAS

PARTES
Será obligación del MINISTERIO PUBLICO y
de los demás sujetos procesales coadyuvar
en la localización y comparecencia (Es la
medida coercitiva que garantiza al imputado
afrontar su proceso penal en libertad -fuera
del encierro-, y puede ser comparecencia
simple o comparecencia con restricciones)
de los testigos o peritos que hayan
propuesto (art. 335° del CCP).

ASPECTOS IMPORTANTES
REO CONTUMAZ
La doctrina nacional ha formulado la situación de contumacia en los términos siguientes:
"contumaz es el procesado que no concurre al juzgado a absolver los cargos que se le
formulan en una instrucción. Para que pueda darse la contumacia es necesario que exista
una instrucción iniciada en mérito a una imputación delictuosa y que el inculpado esté
enterado de estar sometido a procesamiento, a pesar de lo cual desobedece los mandatos
judiciales, no concurre al juzgado".

Por tanto, la contumacia implica la voluntad del procesado, de alejarse del proceso,
impidiendo así que con su juzgamiento efectivo, la justicia logre concretar sus fines. La
contumacia es la respuesta del ordenamiento, que determina que quien sea declarado
contumaz, puede ser detenido como una forma de ser conducido al proceso.

El ser contumaz radica no tanto en el hecho de

ausentarse del proceso, sino en lo que revela tal
comportamiento. Por tanto, no es una mera
Derecho Penal

ausencia, sino un estado calificado como de

oposición a la realización de los fines sociales que se
han asignado al proceso.

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FORMACION DEL EXPEDIENTE
JUDICIAL
El nuevo código procesal penal, ha dispuesto
reducir al mínimo la información a disposición
del juzgador antes de iniciar la etapa de
juzgamiento, con la finalidad de evitar que el
Juez se vea influenciado por aquellos actos de
investigación y asuma una posición anticipada
que afecte su imparcialidad. Se busca que la
decisión del juzgador se funde en la prueba
incorporada legítimamente durante el juicio
oral, momento estelar del proceso en el cual las
partes en igualdad de condiciones, y con
publicidad, ejercen con efectividad el principio
de contradicción.

El expediente judicial deberá contener:

Los actuados relativos al ejercicio de la acción penal y civil deriva del delito
Los actos en que consisten las actuaciones objetivas e irreproducibles realizadas
por la policía o el ministerio público, así como las declaraciones del imputado.
Las actas referidas a la actuación de prueba anticipada
Los informes periciales y los documentos
Las resoluciones expedidas por el juez de la investigación preparatoria y, de ser el
caso, los elementos de convicción que las sustentan.
Las resoluciones emitidas durante la etapa intermedia y los documentos, informes
y dictámenes periciales que hayan podido recabarse, así como, de ser el caso, las
actuaciones complementarias realizadas por el Ministerio Publico.

Así advertimos que en la formación de dicho expediente judicial no se toman en cuentas

las declaraciones testimoniales o de los peritos, por ser necesario que estas se practiquen,
según el principio de inmediación, durante el juicio oral.

ORGANOS JURISDICCIONALES ENCARGADOS DEL JUSGAMIENTO

Emitido el auto de enjuiciamiento, adquieren competencia los jueces penales colegiados y
Derecho Penal

los jueces penales unipersonales, que como ya ha sido mencionado son los encargados de
emitir el auto de citación a juicio: de esta manera podemos observar que poseen las
siguientes competencias.

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JUSGADO PENAL Le corresponde conocer aquellos delitos que tengan en la Ley, como
extremo mínimo, mas de seis años de pena privativa de libertad
COLEGIADO

JUEZ PENAL UNIPERSONAL Le corresponde conocer aquellos delitos que no fueron considerados
para los juzgados colegiados

El juzgado colegiado es un órgano jurisdiccional conformado por tres jueces penales. Al

lado derecho de la Sala de Audiencias se ubican el Fiscal Superior y el abogado de la parte
civil. Y al lado izquierdo se ubican los abogados de la defensa y del tercero civilmente
responsable. Los testigos y peritos ocuparan un ambiente contiguo a la Sala de Audiencias.
La dirección del juzgamiento corresponde al Juez Penal o al Juez Presidente del Juzgado
Colegiado. Existe la posibilidad, en este ultimo caso, de que este pueda delegar sus
facultades a los otros magistrados integrantes del mismo.

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NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL

EL AUTO DE CITACIÓN A JUICIO
ARTÍCULO 355° Auto de citación a juicio.-
1. Recibidas las actuaciones por el Juzgado Penal competente, éste dictará el auto de
citación a juicio con indicación de la sede del juzgamiento y de la fecha de la realización
del juicio oral, salvo que todos los acusados fueran ausentes. La fecha será la más próxima
posible, con un intervalo no menor de diez días.
2. El Juzgado Penal ordenará el emplazamiento de todos los que deben concurrir al juicio.
En la resolución se identificará a quien se tendrá como defensor del acusado y se
dispondrá todo lo necesario para el inicio regular del juicio.
3. Cuando se estime que la audiencia se prolongará en sesiones consecutivas, los testigos
y peritos podrán ser citados directamente para la sesión que les corresponda intervenir.
4. El emplazamiento al acusado se hará bajo apercibimiento de declararlo reo contumaz
en caso de inconcurrencia injustificada.
5. Será obligación del Ministerio Público y de los demás sujetos procesales coadyuvar en la
localización y comparecencia de los testigos o peritos que hayan propuesto.

Derecho Penal

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IMPORTANCIA DE LA ETAPA
INTERMEDIA
La etapa intermedia se funda en la idea de que los juicios deben ser preparados
convenientemente y se debe llegar a ellos luego de una actividad responsable; el juicio es
público y ello significa que el imputado deberá defenderse de la acusación en un proceso
abierto, que puede ser conocido por cualquier ciudadano.

La etapa intermedia, sirve para revisar y valorar los resultados de la instrucción

examinando la fundamentación de la acusación y resolviendo sobre el reconocimiento de
la pretensión penal, con el fin de decidir si procede o no abrir el juicio.

Es de tener presente, en primer lugar, que a esta etapa corresponde ponderar los hechos
que previamente han sido objeto de investigación y sobre los que finalmente versará la
Derecho Penal

sentencia; y, en segundo lugar, que tanto a dicha etapa cuanto a la instrucción resulta de
aplicación  el aforismo in dubio pro accusatione (pro societate) mientras que en el juicio
oral rige la máxima in dubio pro reo

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Como se ha visto, la importancia principal del procedimiento intermedio reside en su
función de control negativa, pues en ella se discute la admisibilidad y la necesidad de una
persecución penal posterior; se pretende proporcionar otra posibilidad de evitar el juicio
oral, que siempre es discriminatorio para el afectado

Se abre el procedimiento principal cuando, según el resultado del procedimiento

preliminar, el procesado es “suficientemente sospechoso” de haber cometido una acción
punible; es decir, cuando es de esperar su condena con una fuerte probabilidad. El interés
público en la realización de un juicio oral nunca puede suplir la sospecha sobre la comisión
del hecho punible; sin embargo, la sospecha “suficiente” sólo alcanza para la cuestión
referida a la comisión del hecho.

La etapa intermedia, como institución instalada formalmente con el NCPP, basa su

importancia en el saneamiento de la causa después de la investigación preparatoria, a fin
de corroborar si la misma fue realizada de forma correcta. La etapa intermedia garantiza
el beneficio del principio de presunción de inocencia, en tanto permite que la decisión de
someter a juicio oral al acusado no sea apresurada, superflua ni arbitraria, por tanto
constituye un filtro entre las otras dos etapas (investigación preparatoria y juicio oral), que
muchos autores denominan «saneamiento procesal.

La importancia superlativa de este estadio procesal, en tanto una correcta exigencia de las
Derecho Penal

actuaciones de todas las partes procesales, es necesaria para una mejor administración de
justicia en nuestro país, cumpliéndose así los fines del proceso: tomar una decisión
correcta sobre la responsabilidad del imputado, la misma que debe ser acorde al
ordenamiento jurídico, restableciéndose la paz social

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 Universidad Nacional “San Luis Gonzaga” de Ica 2011

CONCLUSIONES
Al finalizar la realización del presente trabajo, y luego de haber recopilado
información de distintas fuentes tanto teóricas como practicas, hemos llegado a la
conclusión de que la etapa intermedia dentro del proceso común es de vital
importancia no solo porque constituye un nexo entre la primera y la ultima etapa, sino
porque permite el saneamiento procesal, que nos va a conllevar a corregir aquellos
posibles errores que se hayan cometido.

De esta forma con la etapa intermedia se garantiza la plena vigencia de los derechos
fundamentales de la persona, derechos que de ninguna manera pueden ser
desconocidas por ninguna autoridad, y ante cualquier medida que limite sus derechos
deben estar debidamente motivados y justificados; también permite la realización de
un debido proceso judicial que nos conlleve a la correcta administración jurídica; la
etapa intermedia permite que personas inocentes sean sometidos a juzgamientos y
evita un sobrecarga procesal a los jueces, facilitando de esa manera el mejor
desenvolvimiento de los jueces en la administración de justicia.

Asimismo durante la etapa intermedia se pueden distinguir las funciones de los

sujetos procesales que intervienen en el proceso común; de la misma forma esta etapa
intermedia sirve como filtro para que casos insignificantes lleguen a la etapa de
juzgamiento. Lo que se busca básicamente es mejoras para la vida social del hombre;
y este es un aspecto que no se puede desentender y dejar de lado porque ante todo hay
que tener en cuenta que el derecho penal trata, y se relaciona directamente con las
personas; y por lo mismo se deben buscar las técnicas y procedimientos necesarios
para garantizar una mejor armonía social.

Sin duda alguna la etapa intermedia, es un pilar importante dentro del proceso ya
mencionado porque permite una confrontación directa de pruebas,. Resultando un
mecanismo fundamental para determinar la rectificación de la formulación de la
acusación o del sobreseimiento, además hace uso de importantes principios procesales
que rigen el proceso y que no se pueden desconocer.

El conocimiento de la etapa intermedia no solo es útil para los sujetos procesales sino
también para la población en general porque a través de su conocimiento se podrá
entender de mejor manera la administración de justicia en nuestro país.
Derecho Penal

BIBLIOGRAFIA
 JURISTA EDITORES, Código Procesal Penal Comentado, Edición 2004
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 EGACAL, Análisis Integral del Nuevo Código Procesal Penal, Edición 2005,
Lima
 MANUAL PROCESAL PENAL, Edición 2007, Lima
 JURISTA EDITORES, Código Procesal Penal, Edición 2009, Lima
 GUILLEN SOSA, Manual Procesal

OTRAS FUENTES:

 http://educativo.cuscomania.com/auto-superior-de-enjuiciamiento/
 http://www.cal.org.pe/pdf/diplomados/e_intermedia2.pdf
 http://es.scribd.com/doc/54528181/61/AUTO-DE-ENJUICIAMIENTO
 http://www.unifr.ch/ddp1/derechopenal/anuario/an_2009_12.pdf
 http://blog.pucp.edu.pe/item/25098/la-etapa-intermedia-en-el-codigo-procesal-
penal-del-2004
 http://blog.pucp.edu.pe/item/25098/la-etapa-intermedia-en-el-codigo-procesal-penal-
del-2004

INDICE
PORTADA 1
Derecho Penal

CARATULA 2
PRESENTACION 3
DEDICATORIA 4

CAPITULO I
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1. DEFINICION DE LA ETAPA INTERMEDIA
6
2. DURACION DE LA ETAPA INTERMEDIA
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3. CARACTERISTICAS DE LA ETAPA INTERMEDIA
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CAPITULO II
1. OBJETIVOS DE LA ETAPA INTERMEDIA
15
2. FINALIDAD DE LA ETAPA INTERMEDIA
17
3. SUJETOS INTERVIVIENTES EN LA ETAPA INTERMDIA
19

CAPITULO III
1. FUNCIONES DE LA ETAPA INTERMEDIA
28
2. PRINCIPIOS DE LA ETAPA INTERMEDIA
30

CAPITULO IV
1. EL SOBRESEIMIENTO 41
2. TIPOS DE SOBRESEIMIENTO 42
3. PROCEDENCIA DEL SOBRESEIMIENTO
44
4. CONTROL DEL REQUERIMIENTO DEL SOBRESEIMIENTO Y AUDIENCIA DE
CONTROL DE SOBRESEIMIENTO
47
5. PRONUNCIAMIENTO DEL JUEZ DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA
48
6. CARACTERISTICAS DEL REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO
50
7. AUTO DE SOBRESEIMIENTO 52
8. CONTENIDO DEL SOBRESEIMIENTO 53
9. EFECTOS DEL SOBRESEIMEINTO
53

CAPITULO V
1. LA ACUSACION – LEGISLACION EN EL CODIGO 57
2. DEFINCION DE ACUSACION 60
3. CONTENIDO DE LA ACUSACION
63
4. EFECTOS DE LA NOTIFICACION DEL CONTENIDO DE LA ACUSACION 67
Derecho Penal

5. AUDIENCIA PRELIMINAR
71
6. DECISIONES ADOPTADAS EN LA AUDIENCIA PRELIMINAR
75

CAPITULO VI
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1. EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO
79
2. CARACTERISTICAS DEL AUTO DE ENJUICIAMIENTO
81
3. FINALIDAD DEL AUTO DE ENJUICIAMIENTO
82
4. ASPECTOS A TENER EN CUENTA
82
5. REGULACION EN EL CODIGO 85

CAPITULO VII
1. EL AUTO DE CITACION A JUICIO
88
2. OPORTUNIDAD 89
3. CONTENIDO 89
4. OBLIGACION DEL MINISTERIO PUBLICO
90
5. ASPECTOS IMPORTANTES
90
6. REGULACION EN EL CODIGO 93
7. IMPORTANCIA DE LA ETAPA INTERMEDIA 94

Derecho Penal

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