4.0.3.

3 Formato De Evaluación De Los Sitios De Manejo De Residuos Regulados —

Waste Treatment, Storage, Disposal and Recycling Facility
(Revised March 2000, Supersedes 4.0.3.2 Issued December 1997)

1.0 Información General

2.0 Sitio de Operaciones

3.0 Manejo doméstico

4.0 Conformidad Regulatoria

5.0 Información financiera y de seguridad

6.0 Información de Transporte

7.0 Perspectivas Futuras

8.0 Resultados de Evaluación Y Recomendaciones

9.0 Documentos Adjuntos Sugeridos

4.0 Waste Management: General

4.0.4.3 Waste Management: General – Donation Policy Memo Page 1 of 15
1.0 Información General

1.1 Información del personal de Inspección de EHS

Nombre: Número de teléfono:

División representada, instalaciones o compañía:

1.5 Fecha de inspección: Fecha del reporte enviado a EHS corporativo:

1.3 Nombre de la compañía de manejo de residuos:

Dirección:

Correo electrónico:

1.4 Personas consultadas para completar la información.

Nombre: Nombre:
Cargo: Cargo:

Compañía: Compañía:
Teléfono: Teléfono:
1.5 Adjunte un diagrama de operación de la organización, o proporciones una descripción sencilla de la estructura
organizacional. ¿Adjunto? Sí No

1.6 ¿Está este sitio afiliado por propiedad o asociación con otras compañías de residuos? Si No
Si sí, describa y liste las otras compañías.

1.7 Este sitio es propiedad o es operado por el municipio (gobierno local)? Si No

Si sí, cual es el nombre de la organización gubernamental?

1.8 En las instalaciones se permiten tomar fotografías? Sí No

1.9 Sistemas de Gestión

¿Sigue esta instalación, sin considerar otra instalación de su grupo empresarial o casa matriz, normas publicadas de
sistemas de gestión industrial, nacionales o estándares internacionales? Sí No

En caso afirmativo, por ejemplo, ISO 14001 Sistema de Gestión Ambiental. Adjunte copia de la política ambiental,
identificación y evaluación de aspectos e impactos ambientales, metas y objetivos ambientales y la identificación de
peligros y riesgos de seguridad y salud en el trabajo (incluyendo EPP y capacitación) si se encuentra disponible.

4.0 Waste Management: General

Page 2 of 15 4.0.4.3 Waste Management: General – Donation Policy Memo
2.0 Sitio de Operaciones
2.1 Describa la facilidad en término de la edad de las instalaciones y uso histórico de la propiedad (especificar):

2.2 Describa la facilidad en término de tamaño, distribución (Layout), número de empleados y operación.
(Adjunte un bosquejo, diagrama o fotos)
Área Total: Área Productiva:

a. Horario de funcionamiento General del sitio

Lunes - Viernes: Sábado: Domingo:

2.3 Proporcione una descripción general de sitio y adjunte un bosquejo, de ser apropiado. Describa la
zonificación del área (industrial, rural, densidad poblacional):

a. ¿Cuál es el nombre, distancia y población del municipio más cercana?

Nombre:
Distancia (metros)
Población:

2.4 Seguridad física

a. Parece ser suficiente la seguridad disponible durante el trabajo y horas de no trabajo? Sí No

b. Describa los tipos de sistemas de seguridad utilizados (por ejemplo, guardias de seguridad, cámaras,
alarmas, vallas, barreras naturales):

2.5 Tipo de instalaciones – elija todas las que aplican:

Autoclave Segregación

Horno cementero Recuperación de Solventes

Mezcla de combustible Estabilización

Incinerador con recuperación de energía Estación de transferencia de residuos de mezcla y

volumen
Incinerador sin recuperación de energía Tratamiento térmico (microwave, macrowave)

Relleno de Seguridad Estación de transferencia manteniendo solo los

contenedores cerrados
Co-procesamiento Estación de transferencia de residuos de mezcla y
volumen
Tratamiento en Suelo (Incluye Bio-remediación) Transporte

Relleno sanitario Tratamiento (incluye tratamiento de pH, metales,

precipitación y otros (especifique):
Reciclaje de Metales Re-uso de Combustibles Usados

Reciclaje Residuos para generación de energía

Otro: Especifique Tratamiento de aguas residuales

4.0 Waste Management: General

4.0.4.3 Waste Management: General – Donation Policy Memo Page 3 of 15
2.6 Para cada una de las tecnologías de residuos revisadas anteriormente, proporcione una breve descripción
del proceso de manejo de residuos. Adjunte diagrama de flujo del proceso, si está disponible.

2.7 Sustancias Aceptadas / Manejadas:

Sustancia Método de Manejo Otra sede: Nombre del sitio, ubicación y

porcentaje aproximado enviado a
disposición el año anterior.
Asbesto
Baterías: Baterías de Litio
Baterías: Baterías Húmedas / No
derramables
Biopeligrosos / Médicos / Clinicos
Residuos de quimioterapia / oncológicos
Equipos eléctricos o electrónicos / RAEE
Inflamables / Solventes
Tubos / lámparas fluorescentes
Tintas / Pintura y / o Tóner
Residuos por grupo de laboratorio
Lampara
Mercurio
Metales
Residuos No Peligrosos
Desechos de PCB
Drogas Farmacéuticas activas / API’s
Materiales Radioactivos / Residuos
Aceites y combustibles usados
Otros (Especificar)

2.8 Envío Entrante

a. ¿Cómo son entregados los residuos /materiales en la instalación y en qué medio de transporte (p.e.
barcos, carro tanques, volquetas, remolques, carro cisterna, camión)?

b. Describa para los vehículos de entrega (camiones, vagones, barcos, etc.) son lavados o desinfectados
en el sitio antes o después de depositar el material y antes de abandonar la instalación

c. Describa los criterios de pre-aceptación plan/ procedimiento de muestreo de desechos y métodos de

análisis de identificación de residuos, usados para los envíos entrantes. ¿Quién revisa y aprueba los
residuos / materiales a enviar a disposición? Incluya información sobre cualquier residuo /material que
requiera caracterización.

d. ¿Qué porcentaje de los contenedores de residuos que llegan son muestreados para control de calidad?
_______ %

4.0 Waste Management: General

Page 4 of 15 4.0.4.3 Waste Management: General – Donation Policy Memo
 Que controles y/ 0 análisis se utilizan para verificar el contenido de los residuos /materiales enviados?
¿Cómo se gestionan los residuos /materiales mientras el análisis está pendiente (¿por ejemplo, donde se
clasifican los residuos o cómo se manejan?

e. ¿Se ha rechazado en algún momento residuos/ materiales después de haber llegado a la instalación?

Sí No

En caso afirmativo, ¿por qué razón (es) y cómo se han manejado estos residuos / materiales?

f. Se examina con mayor análisis residuos / materiales que ya han sido aceptados, para confirmar con
determinación o no la presencia de componentes no permitidos.

Sí No

En caso afirmativo, ¿por qué razón (es) y cómo se han manejado la situación?

2.9 Son las actividades de descarga manejadas para prevenir incidentes tales como derrames, olores,
accidentes, explosiones, incendios, reacciones químicas, exposiciones u otras condiciones peligrosas?

Sí No
Explicar cualquier deficiencia.

2.10 Describa los tipos de almacenamiento usados en el sitio.

Volumen máximo Protegido del Contención Detección de Adecuados recursos para

permitido (Incluir tiempo (clima) Secundaria (Si/No) Fugas respuestas a emergencias
Tipo unidades) (Si/No) (Si/No) (Derrames, Incendio)

Tambores

Tanques sobre el
suelo

Tanques
subterráneos

Relleno sanitario,
Pilas

Estanques
alineados

Estanques no
alineados

Cajas, papeleras,
bolsas,
contenedores
metálicos

Otro, Especificar:

4.0 Waste Management: General

4.0.4.3 Waste Management: General – Donation Policy Memo Page 5 of 15
Describa cualquier observación notable o preocupación; por ejemplo, Almacenamiento excesivo, condiciones
pobres de los contenedores (abolladuras, oxidados), manejo doméstico, control de derrames y recursos para
respuesta ante emergencias.

a. Describa brevemente derrames, fugas y / o escapes potenciales de todas las operaciones durante la
manipulación y transferencia en el sitio.

2.11 Las instalaciones tienen un plan de respuesta ante emergencias activo y actualizado que cubra incidentes
tales como:
Sí No Sí No
Recursos Adecuados (empleados, extintores, Manejo de relaciones publicas
almacenamiento, etc)
Amenaza de bomba Casi accidentes/incidentes
Protección ambiental en caso de incidentes Acontecimientos naturales
(contaminación con alcohol, Liberación de (terremotos, huracanes)
químicos a la comunidad)
Incendios Liberación /derrames
Emergencias médicas Programa de entrenamiento
Interrupciones de Proceso Otros apropiados
Comentarios

a. Tiene el sitio un programa integral de capacidad que incluye todos los aspectos de EHS de la operación
Sí No

Describa brevemente. Incluye detalles, como frecuencia.

b. Se realizan simulacros de emergencia Sí No

En caso afirmativo, ¿cuándo fue realizado el último simulacro de emergencia? ¿En caso negativo, porque
no?

2.12 Describir como son segregados los químicos incompatibles (tal como áreas separadas, diques, muros
cortafuegos o construcciones).

Describa si existen áreas que debieran tener segregación, pero no la tienen

4.0 Waste Management: General

Page 6 of 15 4.0.4.3 Waste Management: General – Donation Policy Memo
2.13 ¿Se generan subproductos de los residuos que sean regulados del proceso que sean transferidos a otra
facilidad? Sí No

Si sí, descríbalo. Proporcione documentación adjunta si es necesario.

2.14 Registro Operativos

Describir cómo y donde los registros de los residuos (manifiestos, certificados de destrucción, perfiles de los
residuos) son almacenados y mantenidos. Describir las políticas de retención para estos documentos

a. Revise un registro de ejemplo durante la inspección del sitio. Identifique si el registro incluye los siguientes
detalles: fuentes de desechos / materiales recibidos, inventario de desechos / materiales, registros
analíticos, métodos o fecha de eliminación, almacenamiento, tratamiento, reciclaje o transferencia.

b. ¿Están todos los registros organizados correctamente, legible (por ejemplo, digitalizados) y actualizados?
Sí No

¿Cuál es el desecho / material no tratado o no procesado más antiguo en el sitio? ¿Cumple con la política
de almacenamiento de la instalación?

c. Describa cómo se gestiona el inventario de flujos o contenedores de residuos / materiales entrantes,

residuales y transferidos en toda la instalación

d. Por cuánto tiempo se almacenan los desechos / materiales antes del procesamiento (en semanas)?

2.14 Describir el programa de manejo de los contenedores vacíos de residuos (tambores, contendores metálicos),
(Considerar almacenamiento, limpieza, vaciado, y disposición final)

2.15 Seguridad

a. Describir los tipos de elementos de protección personal (guantes, cascos, gafas de seguridad,
respiradores) usados en el sitio en las diferentes áreas operacionales. (Considerar áreas de descarga,
laboratorios, almacenamiento, procesamiento y otros

b. ¿Estaba el personal usando continuamente y apropiadamente y apropiadamente el equipo de protección

personal en el sitio durante la inspección? Sí No
c. Describa cómo se evalúan las evaluaciones de riesgos. Incluye detalles sobre las tasas de enfermedad /
lesiones Sí No
d. ¿Se han impuesto multas a la instalación por violaciones de seguridad en los últimos tres años?
Sí No
En caso afirmativo, ¿lista las razones y montos (Expréselo en USD)

4.0 Waste Management: General

4.0.4.3 Waste Management: General – Donation Policy Memo Page 7 of 15
 e. ¿Ha ocurrido incendios, explosiones o muertes en el sitio en los últimos tres años?

En caso afirmativo, describa el análisis causa raíz y las acciones tomadas para prevenir ocurrencias.

2.16 Sostenibilidad
a. Describa si hay programas locales o de la filial que aborden cuestiones tales como: uso / conservación de
recursos naturales (no prevención de la contaminación), consumo de agua, emisiones de CO2 u otros
aspectos donde se monitorean y / o gestionan los impactos ambientales o sociales

b. ¿La instalación o su empresa matriz tienen algún programa formal de sostenibilidad activo?
Sí No
Describa brevemente

c. ¿La instalación cuenta con un programa para reducir o gestionar las emisiones globales de gases de
efecto invernadero (GEI)?
Sí No
En caso afirmativo, ¿la instalación ha establecido metas de reducción y puede proporcionar
documentación que demuestre el progreso hacia esas metas?

4.0 Waste Management: General

Page 8 of 15 4.0.4.3 Waste Management: General – Donation Policy Memo
3.0 Manejo doméstico

3.1 Levar a cabo un recorrido por las instalaciones, prestando especial atención a las áreas donde los residuos y
químicos son almacenados y procesados. ¿Basado en este recorrido, las siguientes situaciones son aceptables?

Aceptable No Aceptable No Aplica

Control de pájaros, roedores, insectos u otros de vida
salvaje
Control de olores
Control de ruido
No se evidencia humo – previamente o actualmente
No se evidencian incendios – previamente o actualmente

Manchas en concreto, asfalto, suelos

Procedimientos para reparar contención secundaria
No se evidencia vegetación maltratada
Prácticas de manipulación de basura o desorden

Describa cualquier situación determinada que no sea aceptable.

3.2 Describir las inspecciones rutinarias de ambiente, salud y seguridad (áreas de almacenamiento de residuos,
extintores, manejo domestico) que ocurre en el sitio y su frecuencia.

a. Describa el programa de manejo de contenedores de desechos vacíos (tambores, roll-off, etc.). Considere
el almacenamiento, la limpieza, el vaciado y la eliminación final

3.3 Clasifique este sitio por tipo (por ejemplo: moderna o promedio). Incluya detalles como equipos, instalaciones,
equipos críticos de respaldo.

4.0 Waste Management: General

4.0.4.3 Waste Management: General – Donation Policy Memo Page 9 of 15
4.0 Conformidad Regulatoria
4.1 Describir los permisos regulatorios necesarios para el status operacional del sitio. Listar el número de
permisos, agencias de emisión, y fechas de expiración, o documentación adjunta equivalente.

4.2 Describir condiciones permitidas en tipo y cantidad de residuos manejados por la facilidad.

4.3 Describir la frecuencia normal de inspecciones regulatorias. Describir los resultados de inspecciones
realizadas por agencies regulatorias dentro de los últimos tres años. (Contactar la agencia para verificar esta
información, y anotar el nombre del regulador y número de teléfono.)

4.4 Describir la reputación de la facilidad de residuos con las agencias regulatorias. (Hacer preguntas a las
agencies significativas regulatorias que gobiernan la operación.)

4.5 Describir abajo la información de cumplimiento pertinente.

Permisos Fecha de Sistemas presentes para asegurar que la

Requeridos Expiración facilidad esta en cumplimiento con los
(Si/No) estándares aplicables
(Si/No)
Aire

Agua Residual

Agua Lluvia

Otro, especificar:

Describir las observaciones notables o preocupantes.

a. ¿Se han impuesto multas a la instalación por violaciones de temas ambientales en los últimos tres
años? Sí No

En caso afirmativo, ¿lista las razones y montos (Expréselo en USD)

4.0 Waste Management: General

Page 10 of 15 4.0.4.3 Waste Management: General – Donation Policy Memo
4.6 El agua residual es descargada a una facilidad de tratamiento local, canal de agua o se trata en el sitio?

4.7 Describir como la facilidad minimiza su impacto sobre la calidad del agua lluvia.

4.8 Si se conoce, describir la profundidad del agua subterránea.

4.9 ¿Tiene conocimiento de uso de agua subterránea en la facilidad en un radio de un kilómetro o milla?
Sí No
Describir el uso del agua subterránea (agua para procesamiento, agua para consumos, otro).

a. ¿Existe algún cuerpo de agua (rio, lago, océano) en un radio de 1 kilómetro o milla de la facilidad?

4.10 Describa el equipo de control de contaminación de aire en el sitio para:

Tanques
Procesos
Emisiones Fugitivas
Tratamiento de Agua
Residuales
Reservas
Otros
4.11 ¿Ha habido alguna evaluación ambiental, remediación o investigación desarrollada en la propiedad dentro
de los últimos 10 años? Sí No

En caso afirmativo, describir los resultados de estos estudios.

4.12 Ha habido cualquier tipo de queja de ciudadanos o petición legal en los últimos cinco años? Sí No

En caso afirmativo, ¿Cómo fueron manejadas?

4.13 Describir cualquier acción de seguimiento requerida por las agencias regulatorias.

4.0 Waste Management: General

4.0.4.3 Waste Management: General – Donation Policy Memo Page 11 of 15
5.0 Información financiera y de seguridad

5.1 Obtener y adjuntar una copia del reporte financiero de la compañía. Adjuntado? Sí No
Como mínimo obtener la siguiente información:
Parámetros:
• Ventas, mercadeo y administración general (gastos generales para cubrir la operación) < 30% del flujo de
caja Sí No
• Ganancias versus gastos, > 1.5: 1 (1.5 veces la cantidad que se está gastando) Sí No
• Ingresos positivos durante los dos últimos años Si No

5.2 Proporcionar una copia del certificado de aseguramiento actual de la firma de manejo de residuos que
demuestre el tipo y cantidades de cubrimiento.

Tipo de Seguro Norma Baxter* Cubrimiento Actual Fecha de expiración

Responsabilidad detallada o
general comercial $3,000,000

Auto $3,000,000

Indeminización a trabajadores
(Si aplica) $1,000,000

Deterioro ambiental $1,000,000

Otro, describir

* These amounts should be used as guidelines. Actual amounts should be based on size and complexity of the RWMS. When
insurance is not required in a country, not available from the RWMS and not reasonably obtainable, a memo describing the situation
must be sent with audit documentation.

4.0 Waste Management: General

Page 12 of 15 4.0.4.3 Waste Management: General – Donation Policy Memo
6.0 Información de transporte

6.1 Los servicios de Transporte son proporcionados por la compañía que maneja los residuos regulados?
Sí No

6.2 ¿En caso afirmativo, Ellos tienen los permisos y licencias apropiados?

6.3 En caso contrario, ¿cuál es el nombre de la compañía de transportes contratada?

6.4 Hay cualquier problema asociado con la compañía de transporte contratada?

4.0 Waste Management: General

4.0.4.3 Waste Management: General – Donation Policy Memo Page 13 of 15
7.0 Perspectivas Futuras
Verificar cualquier actividad o cambios significativos planeados para la operación en un futuro cercano. Por
ejemplo, actividades que podrían incluir:
Nuevo propietario Cambios en la administración de la
operación
Cambio en el status regulatorio Nueva tecnología de manejo de los
residuos
actividades de remodelación significativas Nuevas técnicas de laboratorio
Nuevos sistemas de perfiles de los residuos Investigación de agua subterránea
cierre de celdas de seguridad Alianzas con otras compañías
Nueva construcción
Cambios en la regulación que afectan significativamente el status de la operación
Eliminación de actuales tecnologías de manejo de residuos
Otro, especificar:

Describir estos cambios debajo.

4.0 Waste Management: General

Page 14 of 15 4.0.4.3 Waste Management: General – Donation Policy Memo
8.0 Resultados de la Evaluación y Recomendaciones
8.1 Conclusiones de esta revisión. Proporcionar una breve descripción de cualquier preocupación asociadas con
la operación de la facilidad.

8.2 Recomendaciones del auditor de la facilidad:

Recomendaciones del Auditor Criterio de evaluación

Aceptable • Toda la documentación requerida estuvo disponible

durante el proceso de evaluación.
• La información en el formato de evaluación RWMS está
completa y fueron identificadas no conformidades no
significantes.

Aceptable Condicionalmente • Toda la documentación requerida estuvo disponible

durante el proceso de evaluación.
Frecuencia de auditoria recomendada por el
Auditor: • No conformidades fueron identificadas durante el proceso
3 años. 2 años 1 año. de evaluación, pero un plan de acción aceptable ha sido
desarrollado.
(RWMS es elegible
(RWMS es elegible hasta un ciclo de revisión de tres años)

Inaceptable • Toda la documentación requerida no estuvo disponible

durante el proceso de evaluación.
y/o
• No conformidades fueron identificadas durante el proceso
de evaluación por medio del cual un plan de acción
aceptable no fue identificado.
(RWMS no puede ser usado hasta que la información
requerida o las no conformidades sean rectificadas
apropiadamente)

El auditor recomendará una investigación de seguimiento telefónico sobre cualquier tema antes de la próxima
revisión completa (por ejemplo, permiso pendiente, en espera de la certificación ISO, etc)

Si No
Si, si, indique los detalles, incluyendo la fecha recomendada para el seguimiento.

Persona encargada del seguimiento:

Temas que se abordaran en el seguimiento:

Firma:

Fecha del reporte Final

4.0 Waste Management: General

4.0.4.3 Waste Management: General – Donation Policy Memo Page 15 of 15