ESTUDIO DE CASO AA4
Informe de Auditoría Interna
ENEO
No. de Auditoría Fecha de auditoría No. de páginas
01 de 2019 3 al 5 de Agosto de 2019 3
Objetivo:
Determinar el grado de conformidad del Sistema de Gestión de la Calidad con los criterios de
Auditoría (ISO 9001, documentos, requisitos contractuales, requisitos legales y reglamentarios,
etc.).
Alcance:
El Sistema de Gestión de la Calidad de la ENEO.
Criterios de Auditoría:
Norma ISO 9001:2008, Sistema de Gestión de la Calidad de la ENEO.
Numeral afectado
Proceso Descripción del Hallazgo Clasificación
ISO 9001
Numeral 7.5: Información Documentada.
Se cuenta con un mecanismo de control de 7.5.3 Control de la información documentada
Procesos
documentos internos y externos “Lista de 7.5.3.2 Para el control de la información
de m
Documentación del SGC”, actualmente no documentada, la organización debe abordar las
Dirección
se ha implementado la herramienta de control. siguientes actividades según corresponda:
c) Control de cambios.
Numeral 8.1: Planificación y control operacional.
Se detecta que no en todos los casos se
La organización debe planificar, implementar y
cuenta con la identificación y formatos
controlar los procesos necesarios para cumplir los
Procesos estandarizados de los registros utilizados para
requisitos para la provisión de productos y
de el control de la operación de los procesos m
servicio, y para implementar las acciones
Dirección (ejemplo: “inscripción de los proyectos de
determinadas en el capítulo 6 mediante:
investigación” algunos registro no contaban con
d) La implementación del control de los
títulos.
procesos de acuerdo con los criterios
Numeral 7.5 Información documentada
7.5.3: Control de la información documentada
7.5.3.1 La información documentada requerida
Contrario al procedimiento normativo por el sistema de gestión de la calidad y por esta
Procesos “Control de Documentos y Registros” no se Norma Internacional se debe controlar para
de tiene definido los criterios para la retención, m asegurarse de que:
Dirección conservación y disposición final de los registros a) esté disponible y sea idónea para su uso,
(ejemplo: expedientes de personal). donde y cuando se necesite;
b) esté protegida adecuadamente (por ejemplo,
contra pérdida de la confidencialidad, uso
inadecuado o pérdida de integridad).
Se detecta falta de manejo de la
documentación del Sistema de Gestión de la Numeral 7.2: Competencia.
Calidad en el personal. La organización debe:
Procesos Ejemplos: a) Determinar la competencia necesaria de las
de Ubicación del “Modelo de Identificación de M personas que realizan bajo su control, un
Dirección Procesos” e Indicadores Clave para la trabajo que afecta al desempeño y eficacia del
medición de los procesos y objetivos de sistema de gestión de calidad.
calidad documentado en el manual de
planeación de la calidad.
Clasificación
No Conformidad Mayor M
No Conformidad Menor M
Observación o Área de Mejora O
INFORME DE AUDITORIA
Numeral afectado
Proceso Descripción del Hallazgo Clasificación
ISO 9001
Numeral 4.4: Sistema de gestión de la calidad y
sus procesos
4.4.2 En la medida en que sea necesario, la
Se recomienda generar evidencia de los
organización debe:
Procesos de acuerdos definidos en las juntas realizadas
O a) Mantener la información documentada para
Dirección en los distintos procesos, así como el
apoyar la operación de sus procesos
seguimiento a los mismos
Conservar la información documentada para tener
la confianza de que los procesos se realizan
según lo planificado.
Numeral 9.1 Seguimiento, medición, análisis y
evaluación
Se tiene documentado en la Matriz de 9.1.1: Generalidades. La organización debe
Proceso de Competencia el mecanismo para la medición determinar:
Servicios de la competencia de los funcionarios de la m d) Cuando se deben analizar y evaluar los
Administrativos ENEO, sin embargo no se muestra resultados del seguimiento y la medición. La
evidencia de su aplicación. organización debe conservar la información
documentada apropiada como evidencia de los
resultados.
La coordinación de investigación cuenta con
un registro de control y seguimiento de los
Proceso de Numeral 7.5: Información documentada
proyectos de Investigación “Relación de
Registro, 7.5.3: Control de la información documentada
Proyectos de Investigación Realizados por
Aprobación y 7.5.3.2: La información documentada de origen
Profesores de la ENEO” en el cual se
Seguimiento m externo, que la organización determina como
identifican los nombres de los proyectos,
de necesaria para la planificación y operación del
integrantes, estatus, fechas de inicio y
Proyectos de sistema de gestión de calidad, se debe identificar,
término, este mismo no esté referenciado
Investigación según sea apropiado, y controlar.
en el procedimiento operativo siendo este
un registro básico de control.
En el semestre que inició el 2 de febrero de Numeral 8.2: Requisitos para los productos y
2010 se identificó que a la fecha no era servicios
impartida la asignatura de “Proceso de 8.2.4: Cambios en los requisitos para los
Proceso de Salud y Enfermedad en el Niño” y el registro productos y servicios
Servicios de “Asignación de horario” de ésta no m La organización debe asegurarse de que, cuando
Académicos estaba firmado, cuando el procedimiento se cambien los requisitos la información
gestión y control de la operación del curso documentada pertinente sea modificada y que las
PSA 05 establece esta actividad como personas pertinentes sean conscientes de los
previa al inicio del curso. requisitos modificados.
En el desarrollo del plan de estudios de
“Administración de los Servicios de
Enfermería” no se obtuvo la evidencia que
establece el procedimiento PSA 01 Rev. 0.
de acuerdo a lo siguiente:
Falta la identificación de la necesidad del
desarrollo de éste.
Numeral 8.3: Diseño y desarrollo de los productos
Existe la firma de recibido en 2009 por
y servicios
parte de la sede, sin haber sido aprobada
8.3.6: Cambios del diseño y desarrollo.
la liberación de este plan de estudios.
Proceso de La organización debe identificar, revisar y
Servicios Falta las firmas o constancias de la m controlar los cambios hechos durante el desarrollo
Académicos revisión hecha por el grupo curricular. de los productos y servicios o posteriormente en la
Falta las firmas o constancias de la medida necesaria para asegurarse que no haya
verificación hecha por la Jefatura un impacto adverso en la conformidad con los
correspondiente. requisitos.
Evidencia de entrega del plan de estudios
de Administración de los Servicios de
Enfermería al H. Consejo Técnico de la
ENEO para su validación y emisión del
dictamen correspondiente.
Falta de identificación de los cambios
realizados al Plan de estudios.
El manual de Planeación de la Calidad y el
procedimiento de Gestión y control de la
operación del curso PSA 05, mencionan al Numeral 4.1: Sistema de gestión de la calidad y
formato de “Checklist de Supervisión del
sus procesos
Proceso de Cumplimiento del Plan Académico”, como
Servicios uno de los mecanismos para evidenciar el m 4.4.2: En la medida en que sea necesario, la
Académicos control del proceso de Servicios organización debe:
Académicos y de la asistencia de los Mantener información documentada para apoyar
profesores, tanto en aula como en los la operación de sus procesos.
campos clínicos o sedes, sin embargo no se
encontraron registros de éste.
Se cuenta con la identificación de
problemáticas o situaciones de mejora
en los servicios proporcionados, sin
embargo no se han generado las
correcciones o acciones correctivas o
preventivas para su solución.
Ejemplos:
En el área de Servicios Escolares de Numeral 10.2: No conformidad y acción correctiva
Posgrado solo se cuenta con una 10.2.2: La organización debe conservar
persona para la atención, afectando información documentada como evidencia de:
así el servicio a los alumnos en el
Procesos de a) La naturaleza de las no conformidades y
turno de la tarde y en los casos de M
Dirección cualquier acción tomada posteriormente.
ausencia del personal.
De acuerdo al reporte de indicadores b) Los resultados de cualquier acción
del SGC de la Secretaría correctiva.
Administrativa de Julio a Diciembre de
2009 “Medición y Análisis de
Indicadores del Proceso de
Presupuestos” se detecta una baja en
los trámites aceptados ante la
Unidad de Procesos Administrativos
(UPA) en el mes de noviembre por un
incremento en las solicitudes
incompletas.
CONCLUSIÓN DE LA AUDITORÍA:
Considerando el periodo de implantación del SGC de la ENEO que se oficializó en el mes de enero de 2010, los involucrados en
este ejercicio mostraron gran apertura y participación en la auditoría, aun cuando se presentaron situaciones ajenas como la
carencia de energía eléctrica, que provocó la reprogramación de los tiempos planeados ocasionando que las áreas Sistemas,
Servicios Generales, Desarrollo de las Tecnologías Aplicadas a la Educación, Coordinación de Metodología, Materiales y Medios
Educativos SUA quedaran pendientes por revisar, las cuales serán auditadas en el siguiente ejercicio de Auditoría Interna.
Continuando la tendencia y el involucramiento mostrado por el personal en la etapa de implantación, se considera el logro en la
eficacia del mismo de acuerdo a los tiempos establecidos para su ejecución.
Clasificación
No Conformidad Mayor M
No Conformidad Menor M
Observación o Área de Mejora O
Líder Auditor JOSE ELIAS BOCANEGRA RODRIGUEZ
(Nombre y firma)
F04 PDI02 Rev.0 NOTA: De ser necesario utilice anexos
